寶政發(fā)〔2020〕2號《寶雞市人民政府關(guān)于印發(fā)〈寶雞市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法〉的通知》

《寶雞市人民政府關(guān)于印發(fā)〈寶雞市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法〉的通知》










寶政發(fā)〔2020〕2號

各縣、區(qū)人民政府，市政府各工作部門、各直屬機構(gòu)：

《寶雞市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法》已經(jīng)2020年第1次市政府常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

寶雞市人民政府

2020年1月21日

寶雞市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范市場監(jiān)管行為，提高監(jiān)管效能，營造良好的營商環(huán)境，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》《陜西省市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法》等規(guī)定要求，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，是指承擔(dān)市場監(jiān)管職責(zé)的部門（以下稱各有關(guān)部門）在市場監(jiān)管中按照“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作要求，以“一單兩庫一細則”為基礎(chǔ)，依法制定聯(lián)合抽查事項清單，統(tǒng)籌制定聯(lián)合抽查計劃，在檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，在執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員，由多個部門對同一檢查對象的多個抽查事項，原則上一次性完成檢查，并及時公示抽查檢查結(jié)果的市場監(jiān)管方式。

第三條部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作應(yīng)當(dāng)堅持全面覆蓋、依法實施、規(guī)范透明、協(xié)同推進的原則，確保抽查工作依法有序、公平公正開展。

第四條各有關(guān)部門要將“雙隨機、一公開”作為市場監(jiān)管的基本手段和方式，除關(guān)系人民群眾生命財產(chǎn)安全等特殊重點領(lǐng)域外，原則上所有行政檢查都應(yīng)通過雙隨機抽查的方式進行。到2020年底，實現(xiàn)市場監(jiān)管領(lǐng)域各有關(guān)部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋、聯(lián)合抽查常態(tài)化。

第五條寶雞市“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）負責(zé)全市“雙隨機、一公開”監(jiān)管的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督查考核工作。市級各有關(guān)部門嚴格按照法律法規(guī)和“三定”方案明確的監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管事項，依法對市場主體進行監(jiān)管，積極主動開展聯(lián)合抽查，杜絕監(jiān)管盲區(qū)和真空。

各縣區(qū)政府根據(jù)工作實際，建立由市場監(jiān)管部門牽頭的聯(lián)席會議制度或領(lǐng)導(dǎo)小組制度，并制定出臺具體實施辦法?？h級各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)嚴格按照上級部門的要求執(zhí)行聯(lián)合抽查工作任務(wù)，并結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H組織開展聯(lián)合抽查活動。

第二章監(jiān)管平臺

第六條全市部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實行全程電子化管理，依托陜西省“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺（以下簡稱省級平臺）、寶雞市企業(yè)事中事后智慧監(jiān)管云平臺（以下簡稱云平臺）進行。

第七條全市部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”抽查計劃制定、檢查對象與執(zhí)法人員名錄建庫、檢查對象名單抽取、檢查人員選派抽取、具體檢查任務(wù)下達、檢查結(jié)果錄入及公示等各個工作環(huán)節(jié)，均應(yīng)當(dāng)在省級平臺或云平臺操作實施，確保高效便捷、全程留痕、責(zé)任可溯。

各縣區(qū)、市級各有關(guān)部門也可依托省級平臺、云平臺開展本縣區(qū)、本部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。

第八條寶雞市市場監(jiān)督管理局負責(zé)云平臺的建設(shè)維護工作，強化云平臺升級改造，盡快實現(xiàn)與省級平臺互聯(lián)、數(shù)據(jù)共享，為開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”抽查、結(jié)果集中統(tǒng)一公示和綜合運用提供有力的技術(shù)支撐。

第三章基礎(chǔ)準備

第九條全市各有關(guān)部門要依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，建立本部門隨機抽查事項清單（以下簡稱清單，見附件1），并在省級平臺、云平臺錄入清單信息并對外公示。

第十條市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要按照國家市場監(jiān)管總局、省市場監(jiān)管局及有關(guān)部門制定的部門聯(lián)合抽查事項清單和實施辦法，結(jié)合我市實際，會同有關(guān)部門制定全市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合抽查事項清單和相關(guān)工作制度。

除執(zhí)行市級各有關(guān)部門明確的聯(lián)合抽查事項清單外，縣級有關(guān)部門可以根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H需要，另行補充適用于本轄區(qū)的聯(lián)合抽查事項內(nèi)容，增補內(nèi)容報送本級政府備案。

第十一條清單應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實際等情況進行動態(tài)調(diào)整，調(diào)整后應(yīng)于10個工作日內(nèi)報送市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（縣區(qū)部門報送至本級政府）和上級行業(yè)主管部門，并及時通過相關(guān)網(wǎng)站、省級平臺、云平臺向社會公示。

第十二條隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等重要領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例根據(jù)監(jiān)管實際設(shè)置上限。

第十三條各有關(guān)部門要在省級平臺、云平臺建立與本部門清單相對應(yīng)的檢查對象名錄庫，可以包括企業(yè)、個體工商戶等市場主體，也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等。檢查對象名錄庫應(yīng)根據(jù)檢查對象變動情況，實時動態(tài)調(diào)整。

第十四條執(zhí)法檢查人員名錄庫由各有關(guān)部門在省級平臺、云平臺中分級建立，包括所有行政執(zhí)法公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進行標注。根據(jù)執(zhí)法檢查人員信息變動情況，及時更新維護。

對特定領(lǐng)域的抽查，可吸收檢測機構(gòu)、科研院所、行業(yè)專家等輔助抽查，科學(xué)建立專家名錄庫。

第十五條各有關(guān)部門要結(jié)合實際，制定完善本部門隨機抽查工作細則和指引。工作細則要明確抽取方法、檢查流程、審批權(quán)限、公示程序、歸檔方式等環(huán)節(jié)。工作指引要根據(jù)各抽查事項特點，逐一明確檢查內(nèi)容、方法和工作要求。

第十六條年度聯(lián)合抽查工作計劃要以各有關(guān)部門確定的清單為依據(jù)，科學(xué)確定聯(lián)合抽查事項和牽頭、參與部門，實現(xiàn)“進一次門、查多項事”。

各縣區(qū)、市級各有關(guān)部門要合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過多、執(zhí)法擾民。

第十七條市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、各縣區(qū)政府要結(jié)合轄區(qū)市場監(jiān)管需要，于每年3月底前制定并發(fā)布年度聯(lián)合抽查工作計劃。

市級各有關(guān)部門要科學(xué)制定年度聯(lián)合抽查工作計劃（見附件2），于每年3月上旬報送市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（縣區(qū)部門報送至本級政府）和上級行業(yè)主管部門，并通過相關(guān)網(wǎng)站、省級平臺、云平臺向社會公示。年度聯(lián)合抽查工作計劃可根據(jù)工作實際動態(tài)調(diào)整，調(diào)整后應(yīng)于10個工作日內(nèi)報送并公示。

第四章抽查檢查流程

第十八條開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”抽查檢查工作前，聯(lián)合抽查牽頭部門要制定《實施方案》，明確聯(lián)合抽查檢查工作的時間安排、抽查內(nèi)容和程序以及相關(guān)要求等，報市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（縣區(qū)部門報送至本級政府）備案，并抄送各參與檢查部門。

第十九條聯(lián)合抽查牽頭部門要按照年度聯(lián)合抽查工作計劃，負責(zé)在省級平臺、云平臺中統(tǒng)一隨機抽取檢查對象名單、隨機選派執(zhí)法檢查人員，組織協(xié)調(diào)檢查日程安排、工作進度、檢查方式以及保障執(zhí)法車輛等事宜。

聯(lián)合抽查參與部門應(yīng)當(dāng)積極配合、服從牽頭部門的安排，分工協(xié)作完成檢查任務(wù)。

第二十條檢查對象的抽查比例一般不低于總數(shù)的5%，抽查比例上限根據(jù)監(jiān)管實際設(shè)置。抽取產(chǎn)生的檢查對象名單一經(jīng)鎖定，不得更改。

第二十一條隨機選派執(zhí)法檢查人員時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮本行政區(qū)域地理環(huán)境、人員配備、專業(yè)要求、保障水平等情況，可選擇本部門內(nèi)、跨部門、跨層級、跨區(qū)域等方式選派。需要相關(guān)專家參與的，可從專家名錄庫中選派。

執(zhí)法檢查人員、專家與檢查對象之間存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)按照回避原則予以調(diào)整。

第二十二條已抽取的執(zhí)法人員原則上不得更換，但因崗位調(diào)整、工作沖突、健康狀況、執(zhí)法回避等特殊情況無法繼續(xù)履行檢查任務(wù)的，允許調(diào)整更換。調(diào)整更換人員在具備執(zhí)法資格的其它執(zhí)法人員中選派，無需另行搖號抽取。

第二十三條執(zhí)行聯(lián)合抽查任務(wù)時，一般應(yīng)當(dāng)對檢查對象進行實地核查，并可根據(jù)任務(wù)需要綜合采取書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等其它方法進行；涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機構(gòu)開展檢驗檢測、財務(wù)審計、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用相關(guān)機構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。

上級部門可以委托下級部門實施抽查檢查，檢查對象轄區(qū)所在地監(jiān)管部門要切實落實好屬地監(jiān)管責(zé)任，做好相關(guān)抽查檢查，加強日常監(jiān)管。

第二十四條執(zhí)法人員執(zhí)行聯(lián)合抽查任務(wù)時，一般按照以下程序進行：

（一）資料準備。執(zhí)法檢查人員通過各部門業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)和檔案資料等，了解和掌握檢查對象基本信息和動態(tài)狀況，結(jié)合抽查任務(wù)要求確定適合的檢查方法和檢查程序。經(jīng)預(yù)查比對，按照“一企一表”的方式，打印《寶雞市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合抽查檢查表》（見附件3）和各部門制作的各種檢查事項專項檢查表。

（二）預(yù)先告知。聯(lián)合抽查牽頭部門應(yīng)當(dāng)在檢查前向檢查對象發(fā)放《寶雞市市場監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合抽查檢查通知書》（見附件4），告知配合檢查的相關(guān)要求，提示準備好相關(guān)資料。檢查活動或檢查事項不宜告知通知的，不得向企業(yè)透露情況。

（三）現(xiàn)場檢查。聯(lián)合抽查檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)證件。檢查人員要如實記錄檢查情況，并由檢查對象法定代表人（負責(zé)人）對檢查情況簽字或蓋章確認。拒絕簽字或蓋章的，應(yīng)當(dāng)注明原因，必要時邀請相關(guān)人員簽字見證。

執(zhí)法檢查人員應(yīng)根據(jù)實際情況中可能存在的執(zhí)法風(fēng)險，通過執(zhí)法記錄設(shè)備等，采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場檢查情況，實現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)可保留、監(jiān)管痕跡可查詢，最大限度提高監(jiān)管執(zhí)法效率、降低執(zhí)法風(fēng)險、增強執(zhí)法公正性。

（四）形成檢查結(jié)果。執(zhí)法人員匯總各個事項檢查情況，討論確認相關(guān)檢查結(jié)果，其中各專項檢查表由具體負責(zé)檢查的人員簽字確認，《寶雞市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合抽查檢查表》由檢查組全體成員簽字確認，并由牽頭部門負責(zé)人簽署意見。

（五）結(jié)果審核與公示。檢查小組成員在檢查結(jié)果作出后20個工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入”的原則，將檢查結(jié)果錄入省級平臺、云平臺。平臺將自動推送至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（陜西）和全國信用信息共享平臺（陜西），向社會公示。已實施檢查但未進行公示的，視為未完成抽查檢查。

抽查檢查結(jié)果的公示只針對檢查行為本身，后續(xù)對檢查對象作出的列入經(jīng)營異常名錄、列入“黑名單”、行政處罰等監(jiān)管執(zhí)法結(jié)果信息應(yīng)按照規(guī)定的程序另行公示。

（六）檢查結(jié)果反饋。聯(lián)合抽查檢查結(jié)束后，牽頭部門要對本次部門聯(lián)合抽查工作進行全面總結(jié)，將有關(guān)資料（照片、視頻、工作方案、檢查記錄等）以及工作報告報市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（縣區(qū)部門報送至本級政府）備案。

（七）資料歸檔。聯(lián)合抽查過程中形成的文字和音像等工作資料屬于行政執(zhí)法記錄，由各參與檢查部門按照“一次一檔”的要求分別進行立卷、歸檔和保管。檢查資料歸檔后，任何單位、個人不得修改、增加、抽取檔案材料。相關(guān)資料的保管及查閱，按檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條檢查過程中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為，屬于本部門監(jiān)管職責(zé)的，交由職責(zé)對應(yīng)內(nèi)設(shè)機構(gòu)依法依規(guī)處理；屬于其他部門監(jiān)管職責(zé)的，及時告知有關(guān)部門；涉嫌犯罪的及時移送司法機關(guān)，并做好告知移送記錄。

第二十六條各有關(guān)部門通過全國信用信息共享平臺接收其他部門抽查檢查結(jié)果信息，納入本部門市場監(jiān)管工作中，實現(xiàn)抽查檢查結(jié)果政府部門間互認，促進“雙隨機、一公開”監(jiān)管與信用監(jiān)管有效銜接，對抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為依法實施聯(lián)合懲戒。

第五章工作保障

第二十七條市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責(zé)開展市級有關(guān)部門業(yè)務(wù)培訓(xùn)，市級各有關(guān)部門負責(zé)主管行業(yè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，各縣區(qū)政府負責(zé)本轄區(qū)有關(guān)部門業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第二十八條市、縣區(qū)政府做好“雙隨機、一公開”監(jiān)管的經(jīng)費、人員、設(shè)備、車輛等保障，將各有關(guān)部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作情況納入目標責(zé)任考核，加強督查督導(dǎo)，確保各項工作任務(wù)落實到位。

市級有關(guān)部門要加強對本系統(tǒng)“雙隨機、一公開”監(jiān)管的指導(dǎo)和督查。各級市場監(jiān)管部門要發(fā)揮牽頭作用，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，會同各有關(guān)部門共同推進各項工作。

第二十九條各縣區(qū)、市級各有關(guān)部門要堅持“盡職照單免責(zé)、失職照單問責(zé)”原則，對嚴格依據(jù)抽查事項清單和相關(guān)工作要求開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管，市場主體出現(xiàn)問題的，應(yīng)結(jié)合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、工作程序方法、客觀條件等進行綜合分析，該免責(zé)的依法依規(guī)免予追究相關(guān)責(zé)任；對未履行、不當(dāng)履行或違規(guī)履行“雙隨機、一公開”監(jiān)管職責(zé)的，要依法依規(guī)嚴肅處理；涉嫌犯罪的，移送有關(guān)機關(guān)依法處理。各縣區(qū)、各有關(guān)部門可以結(jié)合實際，細化追責(zé)免責(zé)相關(guān)辦法，明確政策標準和評判界線，既嚴格問責(zé)追責(zé)，又有效保護基層執(zhí)法人員擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)積極性。

第六章附則

第三十條對特殊重點領(lǐng)域，法律法規(guī)有特別規(guī)定或國務(wù)院、國家各部委和省、市政府有明確要求的，通過投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個案線索以及其他部門移送的問題線索，需要實施專項檢查的，不適用本辦法。

第三十一條本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：1.隨機抽查事項清單

2.年度部門聯(lián)合抽查工作計劃

3.寶雞市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合抽查檢查表

4.寶雞市市場監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合抽查檢查通知書

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