深科技創(chuàng)新規(guī)〔2020〕8號《深圳市科技創(chuàng)新委員會關(guān)于印發(fā)〈深圳市可持續(xù)發(fā)展科技專項(xiàng)項(xiàng)目管理辦法〉的通知》

《深圳市科技創(chuàng)新委員會關(guān)于印發(fā)〈深圳市可持續(xù)發(fā)展科技專項(xiàng)項(xiàng)目管理辦法〉的通知》








深科技創(chuàng)新規(guī)〔2020〕8號







深圳市可持續(xù)發(fā)展科技專項(xiàng)項(xiàng)目管理辦法





第一章  總則

第一條 為了規(guī)范深圳市可持續(xù)發(fā)展科技專項(xiàng)項(xiàng)目的管理，推進(jìn)國家可持續(xù)發(fā)展議程創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，根據(jù)《深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕1號）和《深圳市科技研發(fā)資金管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕2號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 市科技行政主管部門在市科技研發(fā)資金中設(shè)立深圳市可持續(xù)發(fā)展科技專項(xiàng)項(xiàng)目（以下簡稱“可持續(xù)專項(xiàng)”），支持資源高效利用、生態(tài)環(huán)境治理、健康深圳建設(shè)、社會治理現(xiàn)代化等領(lǐng)域開展科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)、科技成果應(yīng)用與示范等科技創(chuàng)新活動。

第三條 可持續(xù)專項(xiàng)遵循統(tǒng)籌布局、協(xié)同推進(jìn)、公平公開、競爭擇優(yōu)和產(chǎn)學(xué)研用的原則組織實(shí)施。

第四條 市科技行政主管部門主管可持續(xù)專項(xiàng)，負(fù)責(zé)會同相關(guān)職能部門推薦專家，形成可持續(xù)專項(xiàng)專家?guī)欤ㄒ韵潞喎Q“專家?guī)?rdquo;）；征求相關(guān)職能部門年度重點(diǎn)行業(yè)科技需求；組織專家?guī)鞂＜揖幹瓶沙掷m(xù)專項(xiàng)課題（以下簡稱“專項(xiàng)課題”）；開展編制與發(fā)布申請指南、受理申請、專家評審或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)、考察核查、審批公示、簽訂合同書、撥付資金、中期監(jiān)管、項(xiàng)目驗(yàn)收、績效評價(jià)等工作。

第五條 受市科技行政主管部門委托，專家?guī)鞂＜覍沙掷m(xù)發(fā)展科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃、可持續(xù)專項(xiàng)布局、項(xiàng)目設(shè)置提出咨詢意見，編制專項(xiàng)課題，根據(jù)所屬專業(yè)領(lǐng)域組成專家評選小組對可持續(xù)專項(xiàng)申請項(xiàng)目進(jìn)行評審。

第六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目具體實(shí)施，履行項(xiàng)目管理和資金管理主體責(zé)任，接受市科技行政主管部門監(jiān)督檢查，依法接受財(cái)務(wù)、審計(jì)等監(jiān)督。
 

第二章  指南論證與發(fā)布

第七條 市科技行政主管部門根據(jù)國家可持續(xù)發(fā)展議程創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)工作部署，瞄準(zhǔn)重點(diǎn)目標(biāo)，聚焦重大需求，結(jié)合相關(guān)職能部門年度重點(diǎn)行業(yè)科技需求，公開向社會征集專項(xiàng)課題建議。

第八條 市科技行政主管部門委托可持續(xù)專項(xiàng)專家對征集的專項(xiàng)課題建議進(jìn)行論證，編制專項(xiàng)課題，并對其編制的專項(xiàng)課題進(jìn)行審核，確定發(fā)布年度專項(xiàng)課題。

主持或參與專項(xiàng)課題建議論證、專項(xiàng)課題編制的專家?guī)斐蓡T不得申報(bào)相應(yīng)批次的專項(xiàng)課題項(xiàng)目。

專項(xiàng)課題應(yīng)當(dāng)圍繞可持續(xù)專項(xiàng)總體任務(wù)、重點(diǎn)方向、技術(shù)路線進(jìn)行編制，明確若干個(gè)項(xiàng)目、研發(fā)任務(wù)技術(shù)領(lǐng)域、研發(fā)內(nèi)容、考核指標(biāo)、實(shí)施期限、資助上限等。

第九條 市科技行政主管部門發(fā)布專項(xiàng)課題年度申報(bào)指南，載明申請條件、申報(bào)材料、申報(bào)時(shí)限、專項(xiàng)課題及資助上限、以及每個(gè)項(xiàng)目資助金額等內(nèi)容。

根據(jù)項(xiàng)目研發(fā)主要內(nèi)容、項(xiàng)目考核指標(biāo)（含經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、學(xué)術(shù)指標(biāo)、技術(shù)指標(biāo)等），以及研發(fā)實(shí)際需要，單個(gè)項(xiàng)目資助金額的上限分別為400萬元、600萬元、800萬元。單個(gè)項(xiàng)目資助金額不得超過專項(xiàng)課題資助上限；申請單位為企業(yè)的，資助額度不得高于企業(yè)的自籌資金。
 

第三章  申請與受理

第十條 可持續(xù)專項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由牽頭申請單位聯(lián)合1至3家合作單位采用“產(chǎn)學(xué)研用（醫(yī)）”聯(lián)合申報(bào)方式向市科技行政主管部門提出申請。申請可持續(xù)專項(xiàng)的單位應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）牽頭申請單位應(yīng)當(dāng)是在本市（含深汕特別合作區(qū)）依法注冊登記，具備法人資格的高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、國家或者本市高新技術(shù)企業(yè)；

（二）牽頭申請單位應(yīng)當(dāng)具有項(xiàng)目實(shí)施的基礎(chǔ)條件和保障能力，誠信守法，具有良好的信譽(yù)、健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的財(cái)務(wù)會計(jì)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)制度；

（三）可持續(xù)專項(xiàng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（以下簡稱“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”）應(yīng)當(dāng)具有完成項(xiàng)目所需專業(yè)技術(shù)能力和組織管理協(xié)調(diào)能力，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)為申請單位的全職研究人員；

（四）申請單位所從事的科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)、科技成果應(yīng)用與示范等科技創(chuàng)新活動應(yīng)當(dāng)符合《深圳市重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域目錄》中涉及可持續(xù)專項(xiàng)的領(lǐng)域；

（五）牽頭申請單位和合作單位應(yīng)當(dāng)簽訂合作協(xié)議，明確各方的合作內(nèi)容、主要分工及財(cái)政資助資金分配比例、成果歸屬等方面的權(quán)責(zé)事項(xiàng)；

（六）牽頭申請單位、合作單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目組成員未列入科研誠信異常名錄。

第十一條 項(xiàng)目申請單位應(yīng)當(dāng)在“深圳市科技研發(fā)資金管理系統(tǒng)”提交以下材料：

（一）通過系統(tǒng)在線填報(bào)申請書；

（二）項(xiàng)目可行性報(bào)告；

（三）合作協(xié)議；

（四）知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)性聲明、科研誠信承諾書（申請單位為企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)提交自籌資金投入承諾書）；

（五）項(xiàng)目涉及科研倫理和科技安全的，提供國家有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則要求的批準(zhǔn)或備案文件。

第十二條 可持續(xù)專項(xiàng)與其它市級科技計(jì)劃項(xiàng)目共同限項(xiàng)申請，有關(guān)限項(xiàng)規(guī)定在項(xiàng)目指南或者相關(guān)申報(bào)通知中載明。

 

第四章  評審與資助

第十三條 市科技行政主管部門對受理的申請材料進(jìn)行形式審查，對通過形式審查的項(xiàng)目，根據(jù)評審管理有關(guān)規(guī)定組織專家評審。

第十四條 市科技行政主管部門組織對通過專家評審的項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場核查，核實(shí)申請單位的注冊信息、研發(fā)條件、項(xiàng)目保障能力等方面情況。

第十五條 市科技行政主管部門綜合專家評審與現(xiàn)場核查情況，按照程序擇優(yōu)確定擬資助項(xiàng)目。

擬資助項(xiàng)目及資助金額，由市科技行政主管部門向社會公示，公示期10日。公示無異議的，市科技行政主管部門按程序撥付資助資金。

公示期間的異議處理按照本市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十六條 專家評選小組主要通過下列評價(jià)指標(biāo)對可持續(xù)專項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行評審：

（一）項(xiàng)目的必要性、重要性與社會經(jīng)濟(jì)價(jià)值，包括項(xiàng)目與本市社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)聯(lián)度，產(chǎn)業(yè)化能力對本市社會經(jīng)濟(jì)效益、貢獻(xiàn)等方面；

（二）項(xiàng)目的創(chuàng)新性與可行性，包括新理論、新技術(shù)、新工藝的應(yīng)用程度、在同行的先進(jìn)程度、研究目標(biāo)的合理性、和實(shí)現(xiàn)程度以及風(fēng)險(xiǎn)評估的客觀程度和應(yīng)對措施等；

（三）申請單位的研發(fā)基礎(chǔ)條件，包括項(xiàng)目研發(fā)的基礎(chǔ)設(shè)施擁有程度，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的技術(shù)水平、組織能力，研發(fā)團(tuán)隊(duì)整體研發(fā)能力，產(chǎn)學(xué)研合作情況等；

（四）申請單位的項(xiàng)目保障能力，包括項(xiàng)目預(yù)算合理性、項(xiàng)目資金保障能力、項(xiàng)目運(yùn)行管理能力、單位制度保障能力等；

（五）其他與項(xiàng)目科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)、科技成果應(yīng)用與示范相關(guān)的評審要點(diǎn)。

可持續(xù)專項(xiàng)資助采用“事前資助”方式，對符合本辦法的項(xiàng)目，根據(jù)可持續(xù)專項(xiàng)項(xiàng)目專家評審結(jié)果，經(jīng)市科技行政主管部門審定后，擇優(yōu)確定一個(gè)資助對象給予資助。

 

第五章  實(shí)施與管理

第十七條 市科技行政主管部門應(yīng)與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂合同書。合同書對項(xiàng)目的任務(wù)目標(biāo)、項(xiàng)目進(jìn)度與撥付資金、經(jīng)費(fèi)使用、績效考核指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、項(xiàng)目執(zhí)行期等內(nèi)容進(jìn)行約定。

項(xiàng)目執(zhí)行期一般不超過三年。執(zhí)行期內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照合同約定做好項(xiàng)目實(shí)施與過程管理，完成任務(wù)目標(biāo)；配合市科技行政主管部門開展項(xiàng)目評估等工作。

第十八條 市科技行政主管部門按照項(xiàng)目進(jìn)度撥付資金。

項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照市科技研發(fā)資金有關(guān)管理規(guī)定，對項(xiàng)目資助資金實(shí)行專款專用，建立資金使用臺賬，單獨(dú)設(shè)立明細(xì)科目，并按照規(guī)定如實(shí)記賬。

第十九條 市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)可持續(xù)專項(xiàng)變更管理，對項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)發(fā)生的目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容變更、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更、承擔(dān)單位變更等進(jìn)行管理。

項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)，項(xiàng)目合同內(nèi)容一般不作調(diào)整；確需變更合同內(nèi)容的，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)當(dāng)按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定提出申請，經(jīng)市科技行政主管部門審查同意后方可變更。

第二十條 項(xiàng)目執(zhí)行期滿六個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目驗(yàn)收的相關(guān)程序，提交驗(yàn)收申請。項(xiàng)目驗(yàn)收其他事項(xiàng)按照深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

 

第六章  監(jiān)督管理

第二十一條 市科技行政主管部門按照市財(cái)政專項(xiàng)資金管理規(guī)定要求，適時(shí)組織或者委托第三方機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目績效評價(jià)。

第二十二條 市科技行政主管部門加強(qiáng)對項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員的科研誠信管理。對于違反科研誠信要求的，市科技行政主管部門將其列入市科研誠信異常名錄，并按照國家有關(guān)規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十三條 項(xiàng)目承擔(dān)單位使用虛假材料或者其他不正當(dāng)手段騙取、套取專項(xiàng)資金的，一經(jīng)查實(shí)，撤銷立項(xiàng)并向社會公開，由市科技行政主管部門追回全部資助資金及孳生利息。

市科技行政主管部門將屬于前款情況的項(xiàng)目承擔(dān)單位和責(zé)任人員列入科研誠信異常名錄，一定期限內(nèi)不受理其申報(bào)市科技計(jì)劃項(xiàng)目。

 

第七章  附則

第二十四條 可持續(xù)專項(xiàng)所形成的報(bào)告、論文、專著等成果以及應(yīng)用成果的，需注明本市可持續(xù)專項(xiàng)資助和項(xiàng)目編號。

第二十五條 本辦法未盡事宜，按照本市科技計(jì)劃項(xiàng)目、資金、過程管理與驗(yàn)收、誠信管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條 本辦法自2020年7月1日起施行，有效期為5年。

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