廈府辦〔2019〕102號《廈門市人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)廈門兩岸股權(quán)交易中心建設(shè)促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展的通知》

《廈門市人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)廈門兩岸股權(quán)交易中心建設(shè)促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展的通知》



廈府辦〔2019〕102號

各區(qū)人民政府，市直各委、辦、局，各開發(fā)區(qū)管委會，各相關(guān)單位：

為加快推進(jìn)我市多層次資本市場建設(shè)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)特別是中小微企業(yè)發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）、《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的指導(dǎo)意見》（清整辦函〔2019〕131號）、《中共廈門市委 廈門市人民政府印發(fā)〈關(guān)于促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的若干意見〉的通知》（廈委發(fā)〔2018〕26號）等文件精神，現(xiàn)就推進(jìn)廈門兩岸股權(quán)交易中心建設(shè)，促進(jìn)我市區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展等相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、充分認(rèn)識發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的重要意義

區(qū)域性股權(quán)市場是主要服務(wù)于本省行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場，是多層次資本市場體系的塔基和重要組成部分，也是我市重要的金融基礎(chǔ)設(shè)施，是促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的有力抓手。發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場，有利于培育和規(guī)范中小微企業(yè)健康成長，孵化更多的優(yōu)質(zhì)上市企業(yè)后備資源；有利于引導(dǎo)民間資金投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)，為股權(quán)投資提供有效的進(jìn)入與退出渠道；有利于拓寬企業(yè)融資渠道，降低企業(yè)杠桿率，緩解中小微企業(yè)融資難融資貴問題。各區(qū)、各部門要充分認(rèn)識促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展的重要意義，加大工作力度，采取有效措施，積極支持我市區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范健康發(fā)展。

二、準(zhǔn)確把握廈門兩岸股權(quán)交易中心的功能定位

廈門兩岸股權(quán)交易中心（以下簡稱廈門股交中心）是經(jīng)廈門市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立、福建省人民政府公告確認(rèn)并經(jīng)中國證監(jiān)會備案的福建省區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)。要著力將廈門股交中心打造成為省內(nèi)扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺和以股權(quán)融資為核心的綜合金融服務(wù)平臺，為中小微企業(yè)提供培育孵化、改制輔導(dǎo)、展示掛牌、登記托管、融資轉(zhuǎn)讓、財(cái)務(wù)顧問、信息咨詢、管理培訓(xùn)、路演宣傳等一攬子服務(wù)，有效促進(jìn)中小微企業(yè)構(gòu)建完整的融資鏈、服務(wù)鏈、價(jià)值鏈。

三、支持區(qū)域性股權(quán)市場加快發(fā)展

（一）推進(jìn)特色板塊建設(shè)。支持廈門股交中心設(shè)立“臺資板”，更好地為臺資企業(yè)提供服務(wù)。依托兩岸區(qū)域性金融中心和廈門自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新政策優(yōu)勢發(fā)展跨境金融，加強(qiáng)與臺灣資本市場的合作，探索成為臺資企業(yè)赴大陸上市、臺海資本對接的有效通道。支持廈門股交中心設(shè)立“創(chuàng)新板”，促進(jìn)科技創(chuàng)新型企業(yè)獲得多層次資本市場服務(wù)，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，為創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板市場孵化培育企業(yè)。廈門股交中心每年新增展示的臺資企業(yè)和在福建省內(nèi)注冊的科創(chuàng)型企業(yè)合計(jì)不低于800家的，每年給予其獎勵800萬元；未能全額完成的，按實(shí)際完成情況等比例折算獎勵金額；實(shí)際完成情況低于績效指標(biāo)的70%的，不予獎勵。

（二）推動企業(yè)股改掛牌。各區(qū)、各有關(guān)部門要積極引導(dǎo)推動我市中小微企業(yè)進(jìn)入廈門股交中心股改掛牌，協(xié)調(diào)解決企業(yè)在股份改制、掛牌申報(bào)過程中涉及的土地、房屋、稅收、工商、環(huán)保和項(xiàng)目立項(xiàng)等有關(guān)問題。廈門股交中心應(yīng)制訂具體標(biāo)準(zhǔn)，對不同資質(zhì)的掛牌企業(yè)實(shí)施分層管理，按不同層級實(shí)施差異化的信息披露，做好企業(yè)的掛牌前審核和掛牌后管理，并探索建立內(nèi)部轉(zhuǎn)板機(jī)制，切實(shí)提升掛牌企業(yè)質(zhì)量。廈門股交中心每年新增股改并掛牌的在廈注冊企業(yè)不低于80家的，每年給予其獎勵1600萬元；未能全額完成的，按實(shí)際完成情況等比例折算獎勵金額；實(shí)際完成情況低于績效指標(biāo)的70%的，不予獎勵。

（三）拓寬企業(yè)融資渠道。支持廈門股交中心為掛牌企業(yè)符合規(guī)定的股票、可轉(zhuǎn)債非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。支持商業(yè)銀行、小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、典當(dāng)行、融資租賃公司等為符合條件的掛牌企業(yè)優(yōu)先提供授信、擔(dān)保，開展股權(quán)質(zhì)押融資、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等信貸服務(wù)。引導(dǎo)私募股權(quán)基金、證券資金、保險(xiǎn)資金、信托資金、產(chǎn)業(yè)基金等各類資本進(jìn)場投資掛牌企業(yè)。廈門股交中心要加強(qiáng)發(fā)行融資和交易轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立規(guī)范的信息披露、行情發(fā)布、價(jià)值評估、交易促成、單向競價(jià)等制度，發(fā)揮貼近當(dāng)?shù)亍⒊杀镜土?、程序便捷、手續(xù)靈活等體制機(jī)制優(yōu)勢，不斷提高股權(quán)融資服務(wù)能力。要有重點(diǎn)地將場外優(yōu)質(zhì)企業(yè)的A輪、B輪、C輪等私募股權(quán)融資引導(dǎo)至區(qū)域性股權(quán)市場，積極發(fā)展各類合格投資者，通過建立行業(yè)上下游對接渠道和跨行業(yè)交流平臺，幫助掛牌企業(yè)對接合格投資者，逐步形成良好的市場生態(tài)。對在廈門股交中心股改掛牌并交易的在廈注冊企業(yè)，給予30萬元獎勵；對在廈門股交中心發(fā)行可轉(zhuǎn)債的在廈注冊企業(yè)，按融資金額的3%予以補(bǔ)助，最高不超過50萬元。

（四）加強(qiáng)登記托管服務(wù)。推進(jìn)在廈注冊的非上市股份有限公司和有股權(quán)融資需求的有限責(zé)任公司在廈門股交中心辦理股權(quán)集中登記托管。支持廈門股交中心試點(diǎn)開展有限合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額、“村改居”農(nóng)村集體資產(chǎn)份額登記托管業(yè)務(wù)。廈門股交中心應(yīng)建立健全登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則和操作規(guī)程，采取走訪、訪談、公證、律師見證等措施，確保公司證券持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。要積極拓展登記托管企業(yè)的種類和范圍，為未上市商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)和小額貸款公司、融資擔(dān)保公司等地方類金融機(jī)構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)的股權(quán)登記托管服務(wù)。應(yīng)積極與市市場監(jiān)管部門建立股權(quán)登記對接機(jī)制，增強(qiáng)登記托管信息的公信力。

（五）支持中介機(jī)構(gòu)開展服務(wù)。充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)在促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展中的積極作用。依托管理咨詢機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、信用評級公司等中介機(jī)構(gòu)，為企業(yè)和投資者提供改制輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、信息披露、審計(jì)、驗(yàn)資、評估、法律、信用評級等專業(yè)服務(wù)。廈門股交中心要積極發(fā)展專業(yè)服務(wù)商會員，積極與業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密的中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)戰(zhàn)略合作。

（六）建設(shè)掛牌企業(yè)信用體系。鼓勵廈門股交中心的掛牌企業(yè)參加第三方信用評級機(jī)構(gòu)的企業(yè)信用評級，對信用評級結(jié)果在A級及以上的掛牌企業(yè)，每家給予不高于5000元的補(bǔ)貼。廈門股交中心應(yīng)建立掛牌企業(yè)信用信息記錄制度，并與廈門市社會信用信息共享平臺進(jìn)行對接，促進(jìn)社會信用體系建設(shè)，緩解中小微企業(yè)因信息不對稱導(dǎo)致的融資難、融資貴問題。

（七）加強(qiáng)與其他資本市場互聯(lián)互通。加強(qiáng)廈門股交中心與證券期貨交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的合作對接，積極探索建立合作對接和互聯(lián)互通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)聯(lián)動發(fā)展。支持廈門股交中心申請開展全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務(wù)試點(diǎn)，支持其培育上市企業(yè)和上市后備企業(yè)，推動掛牌企業(yè)在符合條件時轉(zhuǎn)板至主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板或新三板。推動廈門股交中心交易系統(tǒng)與機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行對接，與證券公司柜臺市場、其他區(qū)域性股權(quán)市場等私募市場實(shí)現(xiàn)信息和交易聯(lián)網(wǎng)，形成聚集效應(yīng)。自本通知印發(fā)之日起3年期間，廈門股交中心實(shí)現(xiàn)培育上市企業(yè)2家及以上、上市后備企業(yè)5家及以上的目標(biāo)的，可根據(jù)其實(shí)際培育企業(yè)數(shù)量，分別按每家100萬元、50萬元的標(biāo)準(zhǔn)給予獎勵。

四、其他

（一）本通知由市金融監(jiān)管局會同市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

（二）本通知所稱“展示”是指企業(yè)通過區(qū)域性股權(quán)市場公示企業(yè)基本信息的行為；“掛牌”是指符合條件的企業(yè)通過區(qū)域性股權(quán)市場進(jìn)行股權(quán)集中登記托管、實(shí)時價(jià)格行情公布和持續(xù)信息披露，以便實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資的行為；“對在廈門股交中心股改掛牌并交易的在廈注冊企業(yè)，給予30萬元獎勵”中的“交易”是指企業(yè)通過股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)融資的行為。

（三）同一企業(yè)、同一項(xiàng)目可按“就高不重復(fù)”原則享受市級相關(guān)扶持政策。

（四）享受本通知獎勵或補(bǔ)貼的企業(yè)不履行承諾的義務(wù)或者采取弄虛作假等手段騙取優(yōu)惠政策的，按有關(guān)規(guī)定收回已享受的獎勵或補(bǔ)貼，并取消申請本通知獎勵資格。涉嫌犯罪的，依法追究法律責(zé)任。

（五）本通知自印發(fā)之日起施行,有效期3年。

廈門市人民政府辦公廳

2019年11月7日

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