市政辦發(fā)〔2012〕74號(hào)《西安市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)陜西省打擊和防控內(nèi)幕交易聯(lián)席會(huì)議辦公室關(guān)于做好行政機(jī)關(guān)涉及上市公司內(nèi)幕信息管理工作的意見(jiàn)的通知》

《西安市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)陜西省打擊和防控內(nèi)幕交易聯(lián)席會(huì)議辦公室關(guān)于做好行政機(jī)關(guān)涉及上市公司內(nèi)幕信息管理工作的意見(jiàn)的通知》





市政辦發(fā)〔2012〕74號(hào)

各區(qū)、縣人民政府，市人民政府各工作部門(mén)，各直屬機(jī)構(gòu)：

現(xiàn)將《陜西省打擊和防控內(nèi)幕交易聯(lián)席會(huì)議辦公室關(guān)于做好行政機(jī)關(guān)涉及上市公司內(nèi)幕信息管理工作的意見(jiàn)》（陜聯(lián)席辦發(fā)〔2012〕1號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

西安市政府辦公廳

二○一二年五月四日

陜西省打擊和防控內(nèi)幕交易

聯(lián)席會(huì)議辦公室關(guān)于做好行政機(jī)關(guān)涉及

上市公司內(nèi)幕信息管理工作的意見(jiàn)

（陜聯(lián)席辦發(fā)〔2012〕1號(hào)）

各設(shè)區(qū)市人民政府、楊凌示范區(qū)管委會(huì)、省人民政府各有關(guān)部門(mén)、各有關(guān)機(jī)構(gòu)：

為了進(jìn)一步貫徹落實(shí)《陜西省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)陜西證監(jiān)局等部門(mén)關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易實(shí)施意見(jiàn)的通知》（陜政辦發(fā)〔2011〕34號(hào)），推動(dòng)行政機(jī)關(guān)建立健全涉及上市公司內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度，完善打擊和防控內(nèi)幕交易基礎(chǔ)工作，經(jīng)省打擊和防控內(nèi)幕交易聯(lián)席會(huì)議研究決定，現(xiàn)就做好行政機(jī)關(guān)涉及上市公司內(nèi)幕信息管理工作有關(guān)事項(xiàng)提出以下意見(jiàn)：

一、嚴(yán)格界定內(nèi)幕信息和內(nèi)幕信息知情人范圍

各市政府、各有關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)照《證券法》第75條和《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔2007〕第40號(hào)）第30條等法律和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)本單位的職能權(quán)限，認(rèn)真梳理、細(xì)化可能接觸到的內(nèi)幕信息范圍。內(nèi)幕信息應(yīng)涵蓋所有對(duì)上市公司及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的未公開(kāi)披露信息，包括但不限于上市公司未披露的并購(gòu)重組方案、再融資方案、定期報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)信息、利潤(rùn)分配方案、回購(gòu)股份方案、股權(quán)激勵(lì)方案以及高管人員重大變化等。要明確內(nèi)幕信息管理重點(diǎn)，并在收發(fā)、辦文等程序設(shè)置甄別環(huán)節(jié)，以保證涉及內(nèi)幕信息的事項(xiàng)均按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行決策審批和登記管理。

要根據(jù)工作辦理程序涉及的內(nèi)幕信息產(chǎn)生和接觸環(huán)節(jié)，合理界定內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息知情人范圍應(yīng)包括在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，因從事內(nèi)幕信息相關(guān)事項(xiàng)的受理、研究、決策和審批，或相關(guān)文件的收發(fā)、印制、傳遞、復(fù)制、保管等工作，直接或間接獲取內(nèi)幕信息的人員，包括主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，相關(guān)事項(xiàng)承辦人，相關(guān)事項(xiàng)文秘服務(wù)、文書(shū)制作和文檔管理人員，相關(guān)事項(xiàng)內(nèi)部監(jiān)督人員等。

二、規(guī)范內(nèi)幕信息事項(xiàng)的研究決策程序和內(nèi)幕信息數(shù)據(jù)的接收使用程序

在涉及上市公司內(nèi)幕信息相關(guān)事項(xiàng)的研究、論證、決策、審批過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格控制參與人員范圍，減少信息知悉及傳遞環(huán)節(jié)；簡(jiǎn)化決策流程，縮短決策時(shí)間，并建立責(zé)任追究制度。有關(guān)事項(xiàng)的決策，原則上應(yīng)在相關(guān)股票停牌后或非交易時(shí)間進(jìn)行。決策當(dāng)天或次一交易日開(kāi)市前，應(yīng)及時(shí)通知上市公司，督促和配合上市公司依法履行信息披露義務(wù)。

稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)、行業(yè)管理等有關(guān)部門(mén)，要求上市公司報(bào)送未公開(kāi)信息的，應(yīng)提供明確法律依據(jù)，并嚴(yán)格履行保密義務(wù)。要求報(bào)送季度、年度經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的，應(yīng)將報(bào)送時(shí)間安排在相關(guān)數(shù)據(jù)以信息快報(bào)等形式公開(kāi)披露后。要規(guī)范接收、使用和流轉(zhuǎn)內(nèi)幕信息相關(guān)數(shù)據(jù)的工作程序，設(shè)置接收上市公司未公開(kāi)信息的專門(mén)通道，嚴(yán)格限制未公開(kāi)數(shù)據(jù)的用途，杜絕因職責(zé)所需之外而進(jìn)行的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)。

三、明確內(nèi)幕信息的保密措施

建立內(nèi)幕信息內(nèi)部隔離和分級(jí)管理機(jī)制，明確涉及內(nèi)幕信息的紙質(zhì)文件、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊設(shè)備和存儲(chǔ)介質(zhì)等的管理辦法和操作規(guī)程，限制無(wú)關(guān)人員接觸內(nèi)幕信息。明確相關(guān)事項(xiàng)研究、決策和審批結(jié)果的對(duì)外發(fā)布要求，在上市公司依法公開(kāi)披露前，任何人不得以內(nèi)部講話、新聞通稿、接受訪談等形式予以公開(kāi)。明確要求相關(guān)內(nèi)幕信息知情人不得向他人泄露、傳送內(nèi)幕信息內(nèi)容，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人牟利。

四、明確內(nèi)幕信息知情人登記管理措施

明確內(nèi)幕信息知情人登記工作的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人。采取一事一記方式，按照規(guī)范格式要求（參見(jiàn)附件），建立內(nèi)幕信息知情人檔案，登記知情人的姓名、身份證號(hào)碼、知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和內(nèi)容等相關(guān)信息。明確內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄或更新之日起保存至少10年。除內(nèi)幕信息知情人原始檔案保存?zhèn)洳橥?，?nèi)幕信息知情人登記資料還應(yīng)在通知上市公司相關(guān)事項(xiàng)時(shí)一并送達(dá)，供上市公司按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行匯總、報(bào)備。

各市政府、各有關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)要安排行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)幕信息管理制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，反饋檢查情況，指導(dǎo)被檢查對(duì)象進(jìn)一步完善工作。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范問(wèn)題和責(zé)任人及時(shí)采取處置措施；發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易等違法犯罪行為的，及時(shí)移送證券監(jiān)管或公安機(jī)關(guān)。

附件：內(nèi)幕信息知情人檔案格式（略）

陜西省打擊和防控內(nèi)幕交易聯(lián)席會(huì)議辦公室

二○一二年二月十六日

本文鏈接：http://www.dyerandpostasalon.com/rule/67127.html

本文關(guān)鍵詞： 西安市, 辦公廳