大政辦發(fā)〔2018〕93號《大理白族自治州人民政府辦公室關于轉發(fā)大理州國資委以管資本為主推進職能轉變方案的通知》

大理白族自治州人民政府辦公室文件大政辦發(fā)〔2018〕93號

大理白族自治州人民政府辦公室關于轉發(fā)大理州國資委以管資本為主推進職能轉變方案的通知　

各縣、市人民政府，州直各委、辦、局：

《大理州國資委以管資本為主推進職能轉變方案》已經(jīng)州人民政府同意，現(xiàn)轉發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

2018年11月2日

（此件公開發(fā)布）

大理州國資委以管資本為主推進職能轉變方案

為認真貫徹落實省州黨委、政府關于深化國有企業(yè)改革的決策部署，進一步推進國有資產(chǎn)監(jiān)管機構職能轉變，參照云南省國資委以管資本為主推進職能轉變方案，結合大理州國資監(jiān)管和國有企業(yè)改革發(fā)展實際，制定本方案。

一、總體要求

（一）指導思想

全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，深入學習貫徹習近平總書記關于國資國企改革的重要論述，貫徹落實省州黨委、政府關于國資國企改革發(fā)展的戰(zhàn)略部署，按照有利于國有資本保值增值、有利于提高國有經(jīng)濟競爭力、有利于放大國有資本功能的總體要求，將強化出資人監(jiān)管與落實管黨治黨責任相結合、落實保值增值責任與搞活企業(yè)相結合、精簡監(jiān)管事項與完善企業(yè)法人治理結構相結合，以提高國有資本效率、增強企業(yè)活力為中心，以管好國有資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全為主要任務，以全面加強黨的建設為保障，優(yōu)化部門職能、調整監(jiān)管事項、改進監(jiān)管方式、依法行權履職，進一步提高監(jiān)管的科學性、規(guī)范性、針對性和有效性，加快實現(xiàn)以管企業(yè)為主向以管資本為主轉變。

（二）基本原則

堅持準確定位。州財政局（國資委）根據(jù)州人民政府授權履行好國有資產(chǎn)出資人職責，進一步明確職能定位，準確界定監(jiān)管邊界，專司國有資產(chǎn)監(jiān)管，不行使社會公共管理職能，不干預企業(yè)依法行使自主經(jīng)營權。

堅持依法監(jiān)管。按照有關法律法規(guī)規(guī)定，堅持權利、責任、義務相統(tǒng)一，以管資本為主健全監(jiān)管制度體系，完善監(jiān)管責任落實機制，提升監(jiān)管法制權威，通過依法規(guī)范監(jiān)管，切實防止國有資產(chǎn)流失。

堅持搞活企業(yè)。遵循市場經(jīng)濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，依法落實企業(yè)法人財產(chǎn)權和自主經(jīng)營權，激發(fā)企業(yè)活力、創(chuàng)造力和市場競爭力，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，打造資源配置效率高、核心競爭能力強、適應市場競爭要求的現(xiàn)代企業(yè)。

堅持提高效能。按照深化簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務改革要求，明確國有資產(chǎn)監(jiān)管重點，調整優(yōu)化監(jiān)管職能配置和組織設置，改進監(jiān)管方式和手段，整合監(jiān)管資源，優(yōu)化監(jiān)管流程，加強監(jiān)管協(xié)同和信息共享，實現(xiàn)科學監(jiān)管。

堅持黨的領導。堅持黨對國有資產(chǎn)監(jiān)管和國有企業(yè)改革的政治領導、思想領導、組織領導的有機統(tǒng)一，落實黨建工作主體責任，發(fā)揮黨組織在轉變職能工作中的領導核心和政治核心作用。

（三）工作目標

通過1—2年努力，全面推進我州國資監(jiān)管職能轉變工作，以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管制度體系日臻完善，管好資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全工作水平進一步提升，國資監(jiān)管在推進國有企業(yè)改革發(fā)展、促進國有資本保值增值、提高國有經(jīng)濟競爭力、放大國有資本功能等方面的作用得到充分發(fā)揮，黨的建設全面加強，國有資產(chǎn)監(jiān)管依法依規(guī)、規(guī)范有序、權責清晰的良好局面基本形成。

二、重點任務

（一）強化資本監(jiān)管職能，督促落實保值增值責任

1．規(guī)范外派董事、監(jiān)事的履職管理。嚴格推薦和選派管理股權代表和董事、監(jiān)事，制定外派董事、專監(jiān)事的履職制度規(guī)范，建立國有股權代表履職報告和重大事項報告工作制度，保障國資監(jiān)管機構、行業(yè)主管部門與出資人股權代表之間的信息溝通渠道暢通。以公司章程和企業(yè)法人治理結構為依托，通過股權代表依法行權履職，確?？毓蓹嘁?guī)范行使、參股權保障到位。

2．加強規(guī)劃投資監(jiān)管。加強對出資企業(yè)的規(guī)劃引導，按照國家、省、州的發(fā)展戰(zhàn)略調整優(yōu)化國有資本布局，落實國家產(chǎn)業(yè)政策和重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體要求。改進對出資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的監(jiān)管方式，完善國有資本布局規(guī)劃落實機制。通過制定企業(yè)投資負面清單、規(guī)范和加強對出資企業(yè)的主業(yè)管理、核定非主業(yè)投資比例等方式，管好投資方向，根據(jù)投資負面清單對企業(yè)的投資項目實施特別監(jiān)管制度。改進投資監(jiān)管方式，完善投資項目備案管理，加強投資項目后評價，完善投資監(jiān)管制度，開展投資項目第三方評估，防止重大違規(guī)投資，依法依規(guī)追究違規(guī)責任。加強對出資企業(yè)國際化經(jīng)營的指導，強化境外投資監(jiān)管，嚴格審核把關，嚴控投資風險。

3．突出國有資本運營。加強對國有資本運營工作的研究和指導，圍繞服務國家、省、州發(fā)展戰(zhàn)略目標完善國有資本布局規(guī)劃。積極探索改組組建國有資本投資、運營公司，打造功能定位清晰、運作機制規(guī)范的國有資本運營平臺，發(fā)揮國有資本運作對實體產(chǎn)業(yè)投資的輻射拉動作用。組織、指導和監(jiān)督出資企業(yè)有效實施資本運作，促進國有資本集中統(tǒng)一優(yōu)化配置，提高國有資本運營效率和回報水平。

4．優(yōu)化國有資本經(jīng)營預算管理。改進國有資本收益管理，會同州屬有關部門健全對出資企業(yè)的國有資本經(jīng)營預算管理制度，充分發(fā)揮國有資本預算管理促進國有資本運營績效提升的導向功能。

5．強化出資人激勵約束。合理界定國資監(jiān)管機構和董事會的業(yè)績考核層級權限，進一步發(fā)揮考核分配對促進出資企業(yè)提質增效和轉型升級的導向作用，改進考核體系和辦法，建立與企業(yè)功能定位相適應，與企業(yè)負責人選拔方式相匹配的差異化薪酬分配辦法，實現(xiàn)業(yè)績考核與薪酬分配協(xié)同聯(lián)動。

（二）改進監(jiān)管方式，增強企業(yè)活力

1．調整完善機構設置。根據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)管機構職能轉變要求，按照分事行權、分崗設權、分級授權的原則，結合我州財政局、國資委、金融辦三家合并的實際，進一步調整完善國有資產(chǎn)監(jiān)管機構的內(nèi)設機構設置和職責，加強重大問題研究、企業(yè)章程動態(tài)管理、投資方向引導、企業(yè)改革與資本運營指導、財務監(jiān)督與收益管理、股權多元化企業(yè)股權代表管理等職能。充實監(jiān)督專門力量，分類處置和督辦監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的問題，組織國有資產(chǎn)重大損失調查，形成監(jiān)督閉環(huán)。

2．精簡監(jiān)管事項。建立和完善出資人監(jiān)管權力和責任清單動態(tài)調整機制，進一步明確治理主體行權履職邊界。通過取消一批監(jiān)管事項，減少事前審批和備案，落實企業(yè)自主經(jīng)營權。承接好省國資委下放的相關職責。通過開展出資人部分權利授權董事會行使試點，進一步規(guī)范董事會運作，落實董事會職權。立足國有資產(chǎn)出資人代表職責定位，全面梳理配合承擔的社會公共管理職能，結合工作實際，按照依法履行出資人職責要求，提出移交有關部門和單位行使的處理建議。

3．實施分類監(jiān)管。針對國有企業(yè)的不同戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標，研究制定差異化的監(jiān)管目標、監(jiān)管重點和監(jiān)管措施，因企施策推動企業(yè)改革發(fā)展，促進經(jīng)濟效益和社會效益有機統(tǒng)一。在戰(zhàn)略規(guī)劃制定、資本運作模式、人員選用機制、經(jīng)營業(yè)績考核等方面，實施更加精準有效的分類監(jiān)管。

4．推進陽光監(jiān)管。完善國有資產(chǎn)和國有企業(yè)信息公開制度，設立統(tǒng)一的信息公開網(wǎng)絡平臺，依法依規(guī)及時準確披露國有資本運營、國有資產(chǎn)監(jiān)管及國有企業(yè)改革發(fā)展信息。

5．優(yōu)化監(jiān)管流程。按照程序科學、責任落實、時限明確的原則，優(yōu)化事項處理和服務流程，確保工作運行協(xié)調順暢。完善重大決策程序，切實落實重大決策合法性審查制度。推進監(jiān)管信息化，統(tǒng)一工作平臺，暢通共享渠道，健全出資企業(yè)產(chǎn)權、投資、財務等監(jiān)管信息系統(tǒng)，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測。

（三）強化監(jiān)管責任，防止國有資產(chǎn)流失

1．加強出資人管理與監(jiān)督的有機統(tǒng)一。將健全規(guī)范國有資本運作與防止國有資產(chǎn)流失相結合，健全制度體系，提高制度執(zhí)行的針對性、有效性。完善國有資本運營管理和監(jiān)督檢查鏈條，形成發(fā)現(xiàn)、調查、處理問題的監(jiān)督工作閉環(huán)，促進國有資本運營能力提升，切實防范國有資本運營風險。進一步強化國有資本運營評價和監(jiān)督檢查成果在違規(guī)經(jīng)營責任追究、業(yè)績考核、薪酬分配、干部管理等方面的運用。

2．強化外派董事監(jiān)事監(jiān)督。明確外派董事、監(jiān)事會由政府派出、作為出資人專門監(jiān)督力量的職責定位，落實賦予外派董事、監(jiān)事會的職權。突出監(jiān)督重點，圍繞企業(yè)財務和重大決策、運營過程中可能造成國有資產(chǎn)流失的事項和關鍵環(huán)節(jié)，以及董事會和經(jīng)理層依法依規(guī)履職情況等重點，著力強化當期和事中監(jiān)督。改進監(jiān)事會監(jiān)督和派駐方式，落實外派董事、監(jiān)事會依法行權履職、糾正違規(guī)決策、罷免或者調整領導人員的建議權，建立外派董事、監(jiān)事會可追溯、可量化、可考核、可問責的履職記錄制度，提升監(jiān)督效能。

3．落實責任追究。綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、黨紀政紀處分和移送司法機關追究刑事責任等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營投資導致國有資產(chǎn)重大損失案件，構建權責明晰、痕跡清晰、約束有效的企業(yè)經(jīng)營投資責任體系。

（四）整合有關職能，提高監(jiān)管效能

1．整合出資人權利行使主要職能。將建立實施國有產(chǎn)權代表制度、規(guī)范產(chǎn)權代表履職程序及履職行為、出資企業(yè)股東（大）會議案辦理、企業(yè)章程審核審批等涉及國有資產(chǎn)出資人主要法定權利行使職能有機結合，做到統(tǒng)一歸口辦理。

2．整合國有企業(yè)改革有關職能。將推動出資企業(yè)重組整合、結構優(yōu)化、改革改制、上市融資、創(chuàng)新發(fā)展以及解決國有企業(yè)歷史遺留問題等職能統(tǒng)籌整合。

3．整合企業(yè)領導人員管理有關職能。將董事會建設指導、董事和監(jiān)事的考察推進及考核評價、市場化選聘經(jīng)理人等有關職能結合。

4．整合國有資本運營有關職能。將改組組建國有資本投資運營公司、國有投融資平臺管理指導服務、國有資本運營機制建設和國有資本經(jīng)營預算收支管理等職能有機結合。

5．整合國有資產(chǎn)運營監(jiān)測職能。集中統(tǒng)一開展出資企業(yè)財務動態(tài)監(jiān)測和經(jīng)濟運行分析，開展國有資本運營評價，綜合分析行業(yè)與企業(yè)情況、經(jīng)營與財務情況，及時、準確提供企業(yè)運行數(shù)據(jù)，為國有資產(chǎn)監(jiān)管工作提供基礎支撐。

（五）全面加強黨的建設，強化管黨治黨責任

1．建立健全黨建工作責任制。落實全面從嚴治黨主體責任，強化對出資企業(yè)黨建工作考核，落實“四同步”“四對接”要求，加強基層黨組織和黨員隊伍建設，保證黨組織工作機構健全、黨務工作者隊伍穩(wěn)定、黨組織和黨員作用得到有效發(fā)揮。注重加強混合所有制企業(yè)黨建工作。

2．加強黨的領導與完善公司治理相統(tǒng)一。明確和落實黨組織在國有企業(yè)法人治理結構中的法定地位，把黨建工作總體要求寫入公司章程，健全黨組織參與重大問題決策的規(guī)則和程序，使黨組織發(fā)揮作用組織化、制度化、具體化。處理好黨組織和其他治理主體的關系，明確權責邊界，做到無縫對接。

3．堅持黨管干部原則與市場化機制相結合。保證黨對干部人事工作的領導權和對重要干部的管理權，嚴格執(zhí)行國有企業(yè)領導人員對黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的選任標準，黨組織要在確定標準、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選等方面把好關，按照市場規(guī)律對經(jīng)理層進行管理，建立科學合理的考核評價體系，為國有企業(yè)領導人員樹立正向激勵的鮮明導向。

4．深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭。認真落實《中國共產(chǎn)黨問責條例》等規(guī)定，加大對出資企業(yè)黨組織和黨員領導人員腐敗案件的查處力度和履行管黨治黨責任不力的問責力度。加強對出資企業(yè)黨組織開展內(nèi)部巡察的領導和指導。

三、組織實施

（一）加強領導。在州人民政府的統(tǒng)一領導下，由州財政局（國資委）牽頭統(tǒng)籌，州屬各有關部門密切配合，共同推進國資監(jiān)管機構轉變職能工作。

（二）落實責任。州財政局（國資委）要結合省國資委轉變職能工作要求，結合我州實際建立監(jiān)管權責清單動態(tài)調整機制，進一步明確取消、下放、授權和移交監(jiān)管事項。建立工作目標臺賬，明確工作責任，對照省的要求按時完成工作任務。

（三）有序推進。結合簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務改革，開展企業(yè)授權管理制度改革，分類放權、分步實施，及時總結，確保授權企業(yè)和董事會行使的職責職權放得下、接得住、管得好。

（四）進度要求。按照省的要求，及時跟進，對優(yōu)化國資監(jiān)管內(nèi)設科室及職能職責、調整公布監(jiān)管權責清單、研究制定州屬企業(yè)投資負面清單、完善混合所有制和股權多元化企業(yè)產(chǎn)權代表管理制度、改進外派董事監(jiān)事管理辦法、健全州級經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管基礎管理、企業(yè)領導人員管理及加強黨的建設和黨風廉政建設制度體系。

各縣、市可參照本方案要求，結合實際情況，制定本級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構職能轉變方案。

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