寧政辦發(fā)〔2012〕62號(hào)《南京市人民政府辦公廳印發(fā)關(guān)于加強(qiáng)市屬上市公司國(guó)有股權(quán)管理和規(guī)范國(guó)有股東行為若干意見的通知》

《南京市人民政府辦公廳印發(fā)關(guān)于加強(qiáng)市屬上市公司國(guó)有股權(quán)管理和規(guī)范國(guó)有股東行為若干意見的通知》



寧政辦發(fā)〔2012〕62號(hào)

各區(qū)縣人民政府，市府各委辦局，市各直屬單位：

經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《關(guān)于加強(qiáng)市屬上市公司國(guó)有股權(quán)管理和規(guī)范國(guó)有股東行為的若干意見》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

南京市人民政府辦公廳

二○一二年五月二十三日

關(guān)于加強(qiáng)市屬上市公司國(guó)有股權(quán)管理和規(guī)范國(guó)有股東行為的若干意見

為完善國(guó)有控股股東所持上市公司股份科學(xué)管理機(jī)制，優(yōu)化配置國(guó)有上市資源，推動(dòng)國(guó)有控股上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)及國(guó)務(wù)院國(guó)資委有關(guān)文件精神，現(xiàn)就加強(qiáng)市屬上市公司國(guó)有股權(quán)管理和規(guī)范國(guó)有股東行為，提出如下意見：

一、加強(qiáng)上市公司國(guó)有股權(quán)管理，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)有序流轉(zhuǎn)

(一)實(shí)行國(guó)有股最低持股比例控制。上市公司國(guó)有控股股東應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展規(guī)劃和上市公司戰(zhàn)略定位以及保持控制力需要等因素，合理確定最低持股比例，并報(bào)市國(guó)資委備案。國(guó)有控股上市公司資產(chǎn)重組、吸引戰(zhàn)略投資者或者其他重大事項(xiàng)確需調(diào)整最低持股比例的，國(guó)有控股股東應(yīng)將最低持股比例調(diào)整方案逐級(jí)上報(bào)市國(guó)資委初審，并報(bào)市政府批準(zhǔn)。

(二)加強(qiáng)國(guó)有股權(quán)變動(dòng)管理。市國(guó)資委負(fù)責(zé)對(duì)市屬上市公司國(guó)有股權(quán)實(shí)施監(jiān)管。在涉及上市公司國(guó)有股變動(dòng)事項(xiàng)時(shí)，上市公司國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》(國(guó)務(wù)院國(guó)資委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第19號(hào))、《關(guān)于印發(fā)〈國(guó)有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定〉的通知》(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2007〕109號(hào))、《關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券及國(guó)有控股上市公司發(fā)行證券有關(guān)事項(xiàng)的通知》(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2009〕125號(hào))等文件所明確的程序與權(quán)限，履行相應(yīng)的報(bào)批或備案手續(xù)，規(guī)范股份變動(dòng)行為，防止內(nèi)幕交易、操縱股價(jià)、損害其他投資者合法權(quán)益等行為的發(fā)生。市國(guó)資委要建立上市公司國(guó)有股東動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和國(guó)有股權(quán)管理工作監(jiān)督檢查制度，按年度對(duì)各出資企業(yè)上市公司國(guó)有股權(quán)管理工作進(jìn)行檢查，確保上市公司國(guó)有股權(quán)有序流轉(zhuǎn)和上市公司重大資產(chǎn)重組行為規(guī)范運(yùn)作。

(三)規(guī)范國(guó)有股權(quán)質(zhì)押行為。國(guó)有股東將其持有的上市公司股份用于質(zhì)押前，應(yīng)當(dāng)做好可行性論證，明確資金用途，制訂還款計(jì)劃，并嚴(yán)格按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議。國(guó)有股東僅限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押，質(zhì)押股份的價(jià)值應(yīng)以上市公司股票價(jià)格為基礎(chǔ)合理確定。

二、加強(qiáng)上市公司國(guó)有股權(quán)代表管理，完善公司法人治理

(四)建立上市公司國(guó)有股權(quán)代表任職資格和任期管理制度。本意見所稱上市公司國(guó)有股權(quán)代表，是指由國(guó)有股東推薦并按法定程序選舉產(chǎn)生的上市公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事會(huì)主席和監(jiān)事以及其他高級(jí)管理人員。國(guó)有股東應(yīng)以市場(chǎng)化為導(dǎo)向，堅(jiān)持以德、能、勤、績(jī)，特別是職業(yè)道德、履職業(yè)績(jī)?yōu)橹饕獦?biāo)準(zhǔn)，從符合任職資格條件的高級(jí)專業(yè)人才和管理者中培養(yǎng)、公開選拔上市公司國(guó)有股權(quán)代表。國(guó)有股東提出的上市公司國(guó)有股權(quán)代表推薦人選，由市國(guó)資委牽頭考察認(rèn)可后確定。推薦人選經(jīng)法定程序選舉產(chǎn)生后須報(bào)市國(guó)資委備案。上市公司國(guó)有股權(quán)代表中的董事長(zhǎng)一般由國(guó)有股東所在集團(tuán)公司市管人員擔(dān)任。上市公司國(guó)有股權(quán)代表任職期滿經(jīng)考核后可以連任，連任兩屆后須進(jìn)行交流。距法定退休年齡不滿一個(gè)任期的，原則上不作為上市公司國(guó)有股權(quán)代表的推薦人選。

(五)建立上市公司國(guó)有股權(quán)代表考核評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制。上市公司國(guó)有股權(quán)代表對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信和勤勉義務(wù)，在履職過程中應(yīng)當(dāng)貫徹和執(zhí)行國(guó)家關(guān)于企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定，注重維護(hù)國(guó)有股東權(quán)益和公司權(quán)益。國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)采取日?？己恕⒛甓瓤己撕腿纹诳己讼嘟Y(jié)合的方式，對(duì)上市公司國(guó)有股權(quán)代表誠(chéng)信勤勉程度、履行職責(zé)能力、主要業(yè)績(jī)以及問題等方面實(shí)施考核評(píng)價(jià)，并對(duì)國(guó)有控股上市公司主要負(fù)責(zé)人依法進(jìn)行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)?？己嗽u(píng)價(jià)和審計(jì)結(jié)果將作為對(duì)上市公司國(guó)有股權(quán)代表續(xù)任、獎(jiǎng)懲和更換的主要依據(jù)。各控股股東應(yīng)鼓勵(lì)并支持符合條件的國(guó)有控股上市公司按照《國(guó)有控股上市公司(境內(nèi))實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》(國(guó)資發(fā)分配〔2006〕175號(hào))規(guī)定，采取股票期權(quán)、限制性股票等方式，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度，以有效調(diào)動(dòng)上市公司國(guó)有股權(quán)代表及其他高層管理人員的積極性、創(chuàng)造性。

(六)建立上市公司國(guó)有股權(quán)代表責(zé)任追究制度。對(duì)未履行或未正確履行職責(zé)，疏于對(duì)上市公司行為實(shí)施有效監(jiān)督，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的上市公司國(guó)有股權(quán)代表，進(jìn)行責(zé)任追究；情節(jié)嚴(yán)重的，按法定程序免除相關(guān)責(zé)任人上市公司國(guó)有股權(quán)代表資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究其法律責(zé)任，并追繳其非法所得。被免除上市公司國(guó)有股權(quán)代表資格的，自免除之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有控股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

三、加強(qiáng)上市公司重大決策事項(xiàng)監(jiān)管，防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

(七)依法行使股東權(quán)利。各上市公司國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)依法強(qiáng)化股東大會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和涉及股東利益的重大事項(xiàng)的決策權(quán)，進(jìn)一步完善上市公司重大決策事項(xiàng)的管理。除根據(jù)《公司法》及《上市公司章程指引(2006年修訂)》規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)和董事會(huì)決定的事項(xiàng)之外，要結(jié)合各上市公司的實(shí)際情況，特別是對(duì)薪酬激勵(lì)、資產(chǎn)處置、對(duì)外投資擔(dān)保、子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方面的企業(yè)重大事項(xiàng)，通過章程修訂等工作重新合理劃分股東大會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的職權(quán)。章程修正案提交上市公司股東大會(huì)審議前應(yīng)報(bào)市國(guó)資委審核。

(八)嚴(yán)格履行重大事項(xiàng)決策程序。涉及上市公司股東大會(huì)表決事項(xiàng)，國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好研究論證，并嚴(yán)格按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議。涉及上市公司國(guó)有股東權(quán)益的重大事項(xiàng)，包括人事變動(dòng)、股權(quán)激勵(lì)、重大資產(chǎn)處置、重大投資項(xiàng)目等，國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)在上市公司股東大會(huì)召開20日前，以書面形式就擬審議事項(xiàng)征求市國(guó)資委意見。國(guó)有股東派出的股東代表應(yīng)當(dāng)按照市國(guó)資委和國(guó)有股東的指示在股東大會(huì)上提出議案、發(fā)表意見、行使表決權(quán)。在涉及上市公司重大事項(xiàng)的相關(guān)策劃、研究、論證、決策過程中，國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委《關(guān)于加強(qiáng)上市公司國(guó)有股東內(nèi)幕信息管理有關(guān)問題的通知》(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2011〕158號(hào))的要求，采取必要且充分的保密措施，嚴(yán)格控制參與人員范圍，減少信息知悉環(huán)節(jié)，切實(shí)防控內(nèi)幕交易。各國(guó)有控股股東要制定上市公司國(guó)有股權(quán)代表重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)部工作規(guī)范，嚴(yán)格履行內(nèi)部決策、信息披露、申請(qǐng)報(bào)告等程序，不得暗箱操作、違規(guī)運(yùn)作。市國(guó)資委按年度抽查上市公司國(guó)有股權(quán)代表報(bào)告制度落實(shí)執(zhí)行情況，并通報(bào)檢查結(jié)果。

(九)完善上市公司日常運(yùn)營(yíng)信息的管理。國(guó)有控股股東要建立健全上市公司國(guó)有股權(quán)代表年度述職、重大事項(xiàng)專項(xiàng)報(bào)告和上市公司獨(dú)立董事定期訪談等制度，依法合規(guī)地及時(shí)了解上市公司運(yùn)營(yíng)發(fā)展中存在的困難和問題；明確專人負(fù)責(zé)對(duì)上市公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、股票價(jià)格市場(chǎng)波動(dòng)情況、主要股東持股變化情況、公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)情況等信息進(jìn)行管理，并結(jié)合國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)形勢(shì)和政策走向，認(rèn)真分析上市公司運(yùn)營(yíng)狀況，為加強(qiáng)國(guó)有股權(quán)管理和領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)在所控股上市公司季(年)度報(bào)告披露后，依照國(guó)務(wù)院國(guó)資委要求，準(zhǔn)確及時(shí)向市國(guó)資委報(bào)送國(guó)有控股上市公司運(yùn)行情況信息報(bào)告。

(十)探索建立上市公司風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。市國(guó)資委與證券監(jiān)管部門要根據(jù)各自的監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)合作，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高監(jiān)管的有效性。通過建立定期磋商及情況通報(bào)機(jī)制，加強(qiáng)雙方監(jiān)管事項(xiàng)合作，定期或不定期召開監(jiān)管協(xié)調(diào)會(huì)議，協(xié)商解決監(jiān)管和服務(wù)中遇到的問題，共同研究完善上市公司法人治理結(jié)構(gòu)和加強(qiáng)上市公司國(guó)有股權(quán)代表監(jiān)管的措施，探索建立國(guó)有控股上市公司危機(jī)處理機(jī)制。

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