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《成都市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法》
政府令第169號
《成都市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法》已經(jīng)2010年6月10日市政府第69次常務(wù)會議討論通過，現(xiàn)予公布，自2010年10月1日起施行。
市長：葛紅林
二○一○年六月二十四日
成都市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法
第一章 總 則
第一條 （目的依據(jù)）
為了規(guī)范和監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)的行使，促進(jìn)依法、合理行政，保障法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施，保護(hù)公民、法人及其他組織的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)，結(jié)合成都市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 （術(shù)語含義）
本辦法所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)、授權(quán)或受委托實(shí)施行政處罰的組織（以下統(tǒng)稱行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)），在法定范圍內(nèi)，對違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何種幅度行政處罰進(jìn)行自主判定的行政權(quán)力。
第三條 （適用范圍）
本市各級行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第四條 （監(jiān)督機(jī)關(guān)）
市和區(qū)（市）縣政府法制部門負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督。
各行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督。
第五條 （基本原則）
行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、公開、過罰相當(dāng)、同過同罰的原則。
行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合并以教育為主的原則，教育公民、法人及其他組織自覺守法。
第六條 （裁量因素）
行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素，全面考慮以下情況：
（一）違法行為人的年齡及精神狀況；
（二）違法行為人的主觀過錯(cuò)程度；
（三）兩年內(nèi)是否有兩次以上同類違法行為；
（四）違法行為的具體方法或手段；
（五）違法所得或非法財(cái)物的數(shù)量；
（六）違法行為對具體對象造成的破壞程度及社會影響；
（七）對違法行為所采取的措施及效果；
（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他因素。
第七條 （行政指導(dǎo)）
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采取發(fā)布信息、提醒、建議、引導(dǎo)等行政指導(dǎo)方式，預(yù)防違法行為的發(fā)生。
嚴(yán)禁行政機(jī)關(guān)采取利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)方式，致使公民、法人或者其他組織違法并對其實(shí)施行政處罰。
第二章 裁量基準(zhǔn)
第八條 （裁量基準(zhǔn)）
市級行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰的行為、種類、幅度，結(jié)合違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素，劃分裁量階次，制定本系統(tǒng)行政處罰裁量基準(zhǔn)。
制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，可以參照上級部門制定的相關(guān)行政處罰裁量基準(zhǔn)。
新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章中涉及行政處罰自由裁量權(quán)的，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章公布之日起三十日內(nèi)確定與違法行為相對應(yīng)的裁量基準(zhǔn)。
行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)市政府法制部門審查后，按規(guī)定向社會公布。對報(bào)請審查的裁量基準(zhǔn)，市政府法制部門應(yīng)當(dāng)按本辦法要求對裁量基準(zhǔn)的合法性、合理性進(jìn)行全面審查。
第九條 （裁量階次）
裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)列明違法行為及處罰依據(jù)，并劃分三個(gè)以上裁量階次，對每一階次行政處罰自由裁量的種類、幅度等作出規(guī)定。
對同一違法行為設(shè)定了多種行政處罰的，從輕處罰適用于警告或較小數(shù)額的罰款，從重處罰適用于責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款或者沒收較大數(shù)額的違法所得、非法財(cái)物。
第十條 （罰款處罰）
對法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定有一定幅度的罰款處罰，裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)在幅度范圍內(nèi)劃分為從輕處罰、一般處罰、從重處罰。
罰款數(shù)額按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：
（一）罰款為一定金額的倍數(shù)的，應(yīng)當(dāng)在最高倍數(shù)與最低倍數(shù)之間劃分三個(gè)以上的階次，一般處罰按中間階次處罰，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g階次，從重處罰不得低于中間階次；
（二）罰款為一定幅度數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)在最高額與最低額之間劃分三個(gè)以上階次（最高額與最低額比值為四倍以上的，應(yīng)當(dāng)按倍數(shù)額劃分處罰階次），一般處罰按中間階次處罰，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g階次，從重處罰不得低于中間階次；
（三）只規(guī)定最高罰款數(shù)額沒有規(guī)定最低罰款數(shù)額的，一般處罰按最高罰款數(shù)額的百分之四十至百分之六十確定，從輕處罰按最高罰款數(shù)額的百分之二十以下確定。
區(qū)（市）縣人民政府對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的罰款幅度，可以根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會、文化等客觀情況，作出控制罰款上限的決定。但涉及危害國家安全、公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)等違法行為的除外。
第十一條 （不予處罰）
有下列情形之一的，不予行政處罰:
（一）違法行為人不滿十四周歲的；
（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予行政處罰的其他情形。
除法律另有規(guī)定外，違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。
第十二條 （從輕或減輕處罰）
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕行政處罰：
（一）違法行為人已滿十四周歲不滿十八周歲的；
（二）非法財(cái)物或違法所得較少的；
（三）主動(dòng)中止違法行為的；
（四）主動(dòng)消除或減輕違法行為危害后果的；
（五）在共同違法行為中起次要或輔助作用的；
（六）受他人脅迫從事違法行為的；
（七）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（八）具有法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。
無同類違法行為記錄且未造成嚴(yán)重后果的違法行為，應(yīng)當(dāng)在法定處罰種類或處罰幅度基礎(chǔ)上減輕處罰。
第十三條 （從重處罰）
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：
（一）在共同違法行為中起主要作用的；
（二）兩年內(nèi)，累計(jì)發(fā)生兩次以上同類違法行為或者受過行政處罰的；
（三）經(jīng)行政機(jī)關(guān)書面責(zé)令停止或糾正違法行為后，仍繼續(xù)實(shí)施違法行為的；
（四）嚴(yán)重妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的；
（五）具有脅迫、誘騙或教唆他人實(shí)施違法行為情節(jié)的；
（六）對舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；
（七）違法行為涉及危害國家安全、公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)等，具有較大社會危害性的；
（八）違法手段和后果比較嚴(yán)重的；
（九）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。
第十四條 （處罰情節(jié)）
從輕、從重處罰，應(yīng)當(dāng)在法定處罰種類或幅度以內(nèi)處罰。減輕處罰，應(yīng)當(dāng)在法定處罰種類或幅度以下處罰。
同時(shí)具有兩個(gè)以上從輕或減輕情節(jié)，且不具有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)適用最低處罰額度或者減輕處罰。
第三章 裁量實(shí)施
第十五條 （糾正違法）
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定責(zé)令當(dāng)事人立即改正或限期改正違法行為。除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，限期改正期限不超過十五日。
第十六條 （職能分離）
建立一般程序行政處罰案件調(diào)查、審核、決定“三分離”工作機(jī)制。由執(zhí)法人員調(diào)查取證、提出處理意見，經(jīng)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)實(shí)施合法性、合理性審核后，再報(bào)請機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查或集體討論并作出處罰決定。
第十七條 （調(diào)查處理）
執(zhí)法人員調(diào)查終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出處理意見，并就所適用的行政處罰裁量階次作出說明。
第十八條 （法律審核）
適用一般程序的行政處罰案件，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對行政處罰意見的合法性、合理性進(jìn)行審核并提出審核意見。審核通過后，應(yīng)當(dāng)將案件有關(guān)材料及審核意見報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查或集體討論并作出行政處罰決定。未經(jīng)審核，不得報(bào)送審查或討論。
第十九條 （集體討論）
適用一般程序的行政處罰案件，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論后作出決定：
（一）擬處以較大數(shù)額罰款，當(dāng)事人可以申請聽證而沒有申請的；
（二）擬處以責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照的；
（三）依法擬不予處罰、減輕處罰或從重處罰的；
（四）實(shí)施聽證的；
（五）行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)認(rèn)為需要集體討論決定的其他案件。
對集體討論情況應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄。
第二十條 （陳述、申辯及聽證）
實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)保障當(dāng)事人的陳述權(quán)、申辯權(quán)；對符合法定聽證條件的，經(jīng)當(dāng)事人申請，應(yīng)當(dāng)依法組織聽證。
第二十一條 （處罰復(fù)核）
作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰決定及其事實(shí)、理由、依據(jù)。對于當(dāng)事人陳述或申辯的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以復(fù)核。
第二十二條 （裁量說明）
制作行政處罰決定書，除載明法律、法規(guī)、規(guī)章要求的事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)對是否采納當(dāng)事人的申辯意見，以及有關(guān)減輕、從輕、從重處罰的依據(jù)和理由予以說明。
第二十三條 （期限要求）
除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，行政處罰適用一般程序的，應(yīng)當(dāng)自立案之日起六十日內(nèi)作出行政處罰決定，特殊情況經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可適當(dāng)延長，延長期限不超過三十日。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定前，依法需要公告、聽證、檢驗(yàn)、檢測、檢疫、鑒定的，所需時(shí)間不計(jì)算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。
第二十四條 （回避規(guī)定）
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)執(zhí)法人員與當(dāng)事人有下列利害關(guān)系之一的，應(yīng)當(dāng)依法回避：
（一）為涉案當(dāng)事人或當(dāng)事人近親屬的；
（二）為違法行為的受害人、受益人或其近親屬的；
（三）與涉案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。
第二十五條 （執(zhí)法登記）
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對執(zhí)法人員的執(zhí)法時(shí)間、地點(diǎn)、被檢查對象、違法事實(shí)、執(zhí)法流程、執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法結(jié)果進(jìn)行日常執(zhí)法登記，并制作案卷，以便存檔備查。
第二十六條 （立卷歸檔）
適用簡易程序的，應(yīng)當(dāng)自處罰之日起兩個(gè)工作日內(nèi)將行政處罰決定書立卷歸檔。
適用一般程序的，應(yīng)當(dāng)自結(jié)案之日起五個(gè)工作日內(nèi)立卷歸檔。行政處罰案卷材料應(yīng)當(dāng)包括卷內(nèi)材料目錄、日常執(zhí)法登記表、立案審批表、立案通知書、調(diào)查筆錄及有關(guān)證據(jù)材料、調(diào)查處理意見、行政處罰告知書、集體討論記錄、行政處罰決定書、送達(dá)回執(zhí)、結(jié)案審批表等材料。
適用聽證程序的，案卷還應(yīng)當(dāng)包括聽證材料。
第二十七條 （備案統(tǒng)計(jì)）
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于每季度第一個(gè)月的十日前將上季度實(shí)施的行政處罰報(bào)本級政府法制部門和上一級主管部門進(jìn)行備案統(tǒng)計(jì)。
作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款或者沒收較大數(shù)額的違法所得、非法財(cái)物等重大行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)于作出決定之日起十五日內(nèi)報(bào)送本級政府法制部門和上一級主管部門備案。
第二十八條 （案件復(fù)查）
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期開展行政處罰案件復(fù)查，對具體案件的事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、程序是否合法、文字表述是否規(guī)范、適用法律法規(guī)是否正確、自由裁量是否適當(dāng)?shù)惹闆r進(jìn)行全面復(fù)查。
第二十九條 （行政處罰公報(bào)）
各區(qū)（市）縣人民政府、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)就本地區(qū)、本部門實(shí)施行政處罰的各項(xiàng)數(shù)據(jù)、具體情況進(jìn)行匯總和分析，按季度向社會公布。
第三十條 （案例指導(dǎo)）
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)針對常見違法行為，結(jié)合本部門實(shí)際，建立典型案例庫，作為行政處罰參照標(biāo)準(zhǔn)，保證同類案件法律適用基本一致。
第三十一條 （行政處罰電子化）
建立行政處罰電子管理系統(tǒng)，對行政處罰行為實(shí)施實(shí)時(shí)監(jiān)督檢查。
第四章 監(jiān)督考核
第三十二條 （救濟(jì)保障）
充分保證公民、法人或者其他組織的各項(xiàng)救濟(jì)權(quán)利。公民、法人或者其他組織，對行政處罰享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對行政處罰不服的，有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；對因行政機(jī)關(guān)違法給予行政處罰受到的損害，有權(quán)依法提出賠償要求。
公民、法人或者其他組織有權(quán)就行政處罰實(shí)施情況進(jìn)行信訪、投訴或者提出建議，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定處理。
第三十三條 （自我糾正）
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)行政處罰自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)糾正。
第三十四條 （執(zhí)法監(jiān)督）
市和區(qū)（市）縣政府法制部門對行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)進(jìn)行監(jiān)督的方式包括：
（一）通過行政復(fù)議對行政處罰合法性、合理性進(jìn)行審查；
（二）開展行政處罰案卷評查；
（三）實(shí)施日常監(jiān)督檢查或行政處罰自由裁量權(quán)專項(xiàng)檢查；
（四）受理群眾對行政處罰案件的投訴、舉報(bào)；
（五）對重大行政處罰決定實(shí)施備案審查。
監(jiān)督內(nèi)容包括：
（一）是否制定了行政處罰裁量基準(zhǔn)并向社會公示；
（二）是否按本辦法建立健全并落實(shí)了包括行政處罰執(zhí)法登記制度、法律審核制度、集體討論制度、聽證制度、自由裁量說明制度、公開制度、備案制度等行政處罰自由裁量權(quán)配套制度；
（三）是否綜合了違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等因素行使行政處罰自由裁量權(quán)；
（四）是否按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定作出從重、從輕、減輕或不予行政處罰的決定，并在行政處罰決定書中予以說明；
（五）是否聽取了當(dāng)事人的陳述和申辯意見；
（六）是否遵守法定程序；
（七）其他依法需要監(jiān)督的內(nèi)容。
對不符合本辦法的，市和區(qū)（市）縣政府法制部門應(yīng)當(dāng)作出責(zé)令限期改正意見書，由行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)予以糾正。
第三十五條 （評估考核）
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每年對本部門行使行政處罰自由裁量權(quán)情況組織一次自我評估。
市和區(qū)（市）縣人民政府應(yīng)當(dāng)將規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施情況納入年度依法行政考核目標(biāo)。
第三十六條 （責(zé)任追究）
對不按照本辦法行使行政處罰自由裁量權(quán)的，按照《四川省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》第三十條的規(guī)定和《成都市行政機(jī)關(guān)公務(wù)員行政過錯(cuò)行為行政處分規(guī)定》（市政府令第156號）進(jìn)行處理。
第五章 附 則
第三十七條 （解釋機(jī)關(guān)）
本辦法具體應(yīng)用中的問題由成都市人民政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。
第三十八條 （施行日期）
本辦法自2010年10月1日起施行。
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