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《成都市人民政府辦公廳轉發(fā)市發(fā)改委關于成都市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理暫行辦法的通知》
成辦發(fā)〔2011〕70號
各區(qū)（市）縣政府，市政府有關部門：
市發(fā)改委關于《成都市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉發(fā)你們，請認真貫徹執(zhí)行。
二○一一年七月四日
成都市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理暫行辦法
市發(fā)改委
第一章總則
第一條為鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資成都市中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)，規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理及投資運作，根據(jù)國家發(fā)展改革委等10部委（局）聯(lián)合制定的《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等10部門令第39號）和市政府辦公廳《轉發(fā)市發(fā)改委市科技局〈關于成都市創(chuàng)業(yè)投資風險補償專項資金管理試行辦法〉的通知》（成辦發(fā)〔2011〕11號）精神，結合我市實際，制定本辦法。
第二條本辦法適用于在成都市行政區(qū)域內注冊設立的從事創(chuàng)業(yè)投資的企業(yè)組織。
本辦法所指創(chuàng)業(yè)投資，是指向成都市行政區(qū)域內創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權轉讓獲得資本增值收益的投資方式。
本辦法所指創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是指在成都市行政區(qū)域內注冊設立的處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，但不含已在公開市場上市的企業(yè)。
第三條市發(fā)改委作為我市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門，對在我市工商行政管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行分類備案管理。
按照本辦法規(guī)定完成備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，須接受市發(fā)改委的監(jiān)管；未按照本辦法規(guī)定完成備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不受市發(fā)改委的監(jiān)管，不享受國家和成都市的相關扶持政策。
第四條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)適用《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》（外經(jīng)貿(mào)部等5部門令2003年第2號）。依法在我市設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資運作符合相關條件，可以享受國家和成都市的相關扶持政策。
第二章創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設立與備案
第五條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以有限責任公司、股份有限公司或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設立。
以公司形式設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構，負責其投資管理業(yè)務。委托人和代理人的法律關系適用國家有關法律法規(guī)。
第六條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向市發(fā)改委備案應具備下列條件：
（一）對于符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》有關規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，市發(fā)改委按照國家發(fā)展改革委的相關要求予以備案。
（二）對于不符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》有關規(guī)定但滿足下列條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，也可在市發(fā)改委備案。
1．已在我市工商行政管理部門辦理注冊登記。
2．經(jīng)營范圍包括本辦法第九條規(guī)定的內容。
3．以有限責任公司和股份有限公司形式設立的，實收資本不低于500萬元人民幣；或者有限責任公司首期實收資本不低于100萬元人民幣，股份有限公司首期實收資本不低于175萬元人民幣，且全體投資者承諾在注冊后的5年內補足不低于500萬元人民幣實收資本。單個投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于10萬元人民幣。所有投資者應當以貨幣形式出資。
4．有至少3名具備2年以上相關業(yè)務經(jīng)驗的高級管理人員承擔投資管理責任。高級管理人員是指擔任公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人和公司章程規(guī)定的其他人員。
第七條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向市發(fā)改委備案時，應提交下列文件：
（一）公司章程。
（二）工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照的復印件。
（三）投資者名單、承諾出資額和已繳出資額的證明。
（四）高級管理人員名單、簡歷。
由管理顧問機構受托其投資管理業(yè)務的，還應提交下列文件：
（一）管理顧問機構的公司章程。
（二）管理顧問機構的工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照的復印件。
（三）管理顧問機構的高級管理人員名單、簡歷。
（四）委托管理協(xié)議。
第八條市發(fā)改委在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請后，應當在3個工作日內，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。在受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請后，應當在5個工作日內，審查申請人是否符合備案條件，并向其發(fā)出“已予備案”或“不予備案”的書面通知。對“不予備案”的，應在書面通知中說明理由。
第三章創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運作
第九條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍應包括：
（一）創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務。
（二）代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機構或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務。
（三）創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務。
（四）為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務業(yè)務。
（五）參與設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機構。
第十條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務和房地產(chǎn)業(yè)務，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資對象不得投資于關聯(lián)企業(yè)。
第十一條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以全額資產(chǎn)對外投資。其中，對企業(yè)的投資，僅限于未上市企業(yè)。但是所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限。
第十二條經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權和優(yōu)先股、可轉換優(yōu)先股等準股權方式對未上市企業(yè)進行投資。
第十三條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對單個企業(yè)的投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20％。
第十四條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確管理運營費用或管理顧問機構的管理顧問費用的計提方式，建立管理成本約束機制。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以從已實現(xiàn)投資收益中提取一定比例作為對管理人員或管理顧問機構的業(yè)績報酬，建立業(yè)績激勵機制。
第十五條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當按照國家有關企業(yè)財務會計制度的規(guī)定，建立健全內部財務管理制度和會計核算辦法。
第四章對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的政策扶持
第十六條滿足本辦法第二章第六條第（一）款的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以享受國家相關稅收優(yōu)惠和成都市創(chuàng)業(yè)投資風險補償專項資金等扶持政策。
第十七條滿足本辦法第二章第六條第（二）款的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，經(jīng)市發(fā)改委備案后，可以享受成都市創(chuàng)業(yè)投資風險補償專項資金等扶持政策。
第五章對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管
第十八條市發(fā)改委已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構，應當遵循本辦法第二、第三章各條款的規(guī)定進行投資運作，并接受備案管理部門的監(jiān)管。
第十九條已在市發(fā)改委備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構，應當在每個會計年度結束后的4個月內向市發(fā)改委提交經(jīng)注冊會計師審計的年度財務報告與業(yè)務報告，并及時報告投資運作過程中的重大事件，主要包括:
（一）修改公司章程等重要法律文件。
（二）增減資本。
（三）分立與合并。
（四）高級管理人員或管理顧問機構變更。
（五）清算與結業(yè)。
第二十條市發(fā)改委應當在每個會計年度結束后的5個月內，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構是否遵守第二、第三章各條款的規(guī)定，進行年度檢查和不定期檢查。
對未遵守本辦法各條款規(guī)定進行投資運作的，市發(fā)改委應當會同相關部門責令其在30個工作日內改正；未改正的，應當取消備案，并在自取消備案之日起的3年內不予受理其重新備案申請。
第二十一條有下列行為之一的，應當對主管人員和直接責任人員給予行政處分；構成犯罪的，應當依法追究刑事責任。
（一）違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法的有關規(guī)定，變相增減備案審查內容和前置條件，拖延備案時限的。
（二）在備案過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的。
第二十二條有下列情形之一的，市發(fā)改委可撤銷對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案或責令其限期整改；造成嚴重后果的，應當依法追究有關單位或個人的責任。
（一）以提供虛假材料等不正當手段取得備案文件的。
（二）其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的。
第六章附則
第二十三條本辦法由市發(fā)改委會同有關部門負責解釋。
第二十四條本辦法自印發(fā)之日起30日后施行,有效期2年。
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