成辦發(fā)〔2018〕5號《成都市人民政府辦公廳關(guān)于進一步加強和改進市屬國有企業(yè)監(jiān)事會工作的實施意見》

《成都市人民政府辦公廳關(guān)于進一步加強和改進市屬國有企業(yè)監(jiān)事會工作的實施意見》



成辦發(fā)〔2018〕5號

各區(qū)（市）縣政府，市政府各部門、有關(guān)單位：

為做實監(jiān)事會監(jiān)督職責，促進監(jiān)事會更好地履職到位，根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強和改進企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失的意見》（國辦發(fā)〔2015〕79號）、省政府辦公廳《關(guān)于加強和改進企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失的實施意見》（川辦發(fā)〔2017〕4號）、省政府辦公廳《關(guān)于進一步加強和改進省屬國有企業(yè)外派監(jiān)事會工作的意見》（川辦發(fā)〔2017〕12號）和市委、市政府《關(guān)于印發(fā)〈加強國企黨的建設(shè)深化國資國企改革發(fā)展實施方案〉的通知》（成委發(fā)〔2017〕26號）等精神，結(jié)合我市國有企業(yè)實際，現(xiàn)就進一步加強和改進市屬國有企業(yè)監(jiān)事會（以下簡稱：監(jiān)事會）工作提出以下實施意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大精神，按照黨中央、國務(wù)院，省委、省政府，市委、市政府決策部署，以防止國有資產(chǎn)流失、促進國有資產(chǎn)保值增值為目標，以揭示問題和風險為導(dǎo)向，立足完善監(jiān)事會監(jiān)督體制，創(chuàng)新工作機制，進一步增強監(jiān)事會監(jiān)督工作的獨立性、權(quán)威性和有效性。

（二）基本原則。加強監(jiān)督與改進監(jiān)督相結(jié)合。進一步提高監(jiān)事會地位，增強監(jiān)督力量，改進監(jiān)督方式，強化監(jiān)督作用，加大監(jiān)督成果應(yīng)用，落實監(jiān)事會糾正違規(guī)決策、罷免或調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)人員的建議權(quán)；結(jié)合形勢發(fā)展和實踐需要，鼓勵監(jiān)事會工作探索，創(chuàng)新方式方法，增強監(jiān)督針對性和有效性。

二、進一步完善監(jiān)事會監(jiān)督體制

（三）確立監(jiān)事會地位和權(quán)利。監(jiān)事會是市屬國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分，由市國資委代表市政府派出，成員由市國資委委派，成員中的職工代表由企業(yè)職工代表大會選舉產(chǎn)生。市國資委代表市政府對監(jiān)事會進行管理，研究決定監(jiān)事會的重大問題和重大事項。監(jiān)事會對市屬國有企業(yè)有獨立行使檢查、報告、評價、提出建議等權(quán)利。

（四）明確監(jiān)事會定位和職能職責。監(jiān)事會代表國有資產(chǎn)所有者對企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值狀況實施監(jiān)督，是出資人監(jiān)督的專門力量。監(jiān)事會具體職責包括：監(jiān)督、檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況；檢查企業(yè)財務(wù)的真實性、合法性；查閱企業(yè)財務(wù)會計、經(jīng)營管理等資料；檢查企業(yè)的經(jīng)營效益、利潤分配、國有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)營運等情況；檢查企業(yè)負責人的經(jīng)營行為，對其經(jīng)營管理業(yè)績作出評價，提出獎懲、任免建議。

（五）強化內(nèi)部監(jiān)督職責。市國資委要整合內(nèi)部監(jiān)管資源，配強內(nèi)部監(jiān)督部門，形成領(lǐng)導(dǎo)決策、協(xié)調(diào)處置、監(jiān)督報告三個平臺，實現(xiàn)出資人管理與監(jiān)督的有機統(tǒng)一。領(lǐng)導(dǎo)決策平臺以市國資委黨委會和主任辦公會為主體，研究監(jiān)事會工作重大事項，聽取監(jiān)事會主席對重大情況的報告以及監(jiān)督部門專項工作匯報。協(xié)調(diào)處置平臺由市國資委相關(guān)負責人牽頭，內(nèi)部監(jiān)督部門承擔具體工作。監(jiān)督報告平臺由監(jiān)事會主席負責，監(jiān)事會承擔具體工作。

（六）加強監(jiān)事會管理機構(gòu)建設(shè)。市國資委負責監(jiān)事會日常管理工作，承辦政府交辦事項，開展完善制度、配套政策、指導(dǎo)工作、隊伍建設(shè)等工作。

三、進一步健全監(jiān)事會監(jiān)督工作機制

（七）明確監(jiān)事會監(jiān)督工作重點。監(jiān)事會根據(jù)國有企業(yè)功能分類、所處行業(yè)、發(fā)展階段、內(nèi)控建設(shè)等情況，突出監(jiān)督重點，實施“一企一策”。圍繞企業(yè)財務(wù)、“三重一大”決策、運營過程中可能造成國有資產(chǎn)流失的事項和關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及董事會和經(jīng)理層依法依規(guī)履職情況等重點，構(gòu)建事前、事中、事后多層次、立體化監(jiān)督體系，著力強化當期和事中監(jiān)督。

（八）建立監(jiān)事會履職報告制度。對于市屬國有企業(yè)的重大事項、重要情況、重大風險和違法違紀違規(guī)行為等重要監(jiān)督信息，實行“一事一報告”制度。監(jiān)事會開展年度集中監(jiān)督檢查情況，逐戶向市政府提交書面報告；監(jiān)事會開展專項檢查、境外資產(chǎn)檢查等情況，向市國資委書面報告；監(jiān)事會日常監(jiān)督的履職情況，每季度向市國資委書面報告。

監(jiān)事會在日常監(jiān)督、重大事項監(jiān)督、“三重一大”決策監(jiān)督、定期和專項檢查中，無論事前、事中、事后，一旦發(fā)現(xiàn)企業(yè)及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人有違反法律法規(guī)、侵占國有資產(chǎn)、造成國有資產(chǎn)流失或損失、損害國家及企業(yè)利益的行為，應(yīng)及時向市國資委提交專項報告。情況緊急時，可先作簡要報告然后補充報告。

（九）建立監(jiān)事會履職記錄制度。建立監(jiān)事會可追溯、可量化、可考核、可問責的履職記錄制度，提升監(jiān)督效能。履職記錄內(nèi)容包括監(jiān)事會成員每周駐企業(yè)時間、列席企業(yè)重要會議、發(fā)表監(jiān)督意見、開展監(jiān)督檢查、提交監(jiān)督信息、提交檢查報告等情況。履職記錄情況作為對監(jiān)事會及成員考核、評價、獎懲的重要依據(jù)。

（十）建立新型監(jiān)事會派駐機制。探索建立國家機關(guān)工作人員專職監(jiān)事與市場化選聘專職監(jiān)事相結(jié)合的監(jiān)事會派駐制度，逐步實現(xiàn)重要國企“一企一監(jiān)”。面向社會公開選聘專業(yè)技術(shù)人員充實到監(jiān)事會，彌補專業(yè)技術(shù)力量不足，提高監(jiān)事會成員的專業(yè)化水平和監(jiān)督工作效能。

（十一）建立檢查移交整改機制。監(jiān)事會負責檢查與揭示企業(yè)問題和風險。市國資委負責對企業(yè)問題和風險分類并移交有關(guān)部門。市國資委及有關(guān)部門負責要求企業(yè)按有關(guān)規(guī)定對揭示的問題和風險進行整改和防范。企業(yè)是問題整改和風險防范的直接責任主體。

（十二）建立監(jiān)督信息公開制度。對監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查情況，按照規(guī)定的程序和內(nèi)容，在國資監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)平臺上實行“一企一公開”，或按類別和事項公開，主動接受社會監(jiān)督。

（十三）建立健全激勵約束機制。加強監(jiān)事會成員日常管理和考核評價工作，建立健全與監(jiān)督成效掛鉤的激勵約束機制。對為防止國有資產(chǎn)流失做出重大貢獻、成績突出可量化的監(jiān)事會及成員，予以表揚。對于企業(yè)重大違法違紀違規(guī)問題應(yīng)當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)、或隱匿不報、或與企業(yè)串通編造虛假檢查報告的監(jiān)事會及成員，依法追究失職瀆職等責任。

（十四）建立監(jiān)督協(xié)同機制。整合國資、紀檢監(jiān)察、巡察、審計及監(jiān)事會等監(jiān)督力量，建立監(jiān)督工作會商機制，實現(xiàn)監(jiān)督信息共享。建立監(jiān)督工作相互支持配合協(xié)作機制，多種監(jiān)督力量相互提供工作支持配合，節(jié)約監(jiān)督資源。

（十五）完善企業(yè)內(nèi)設(shè)監(jiān)事會制度。市屬國有企業(yè)要嚴格按照《公司法》要求在下屬公司設(shè)置監(jiān)事會，建立和完善監(jiān)事會制度。建立下屬公司監(jiān)事會主席、監(jiān)事由母公司依法提名、委派制度，逐步設(shè)立專職監(jiān)事。推進下屬公司監(jiān)事會“專職、外派、全覆蓋”體系建設(shè)。母公司向下屬公司委派監(jiān)事會主席和監(jiān)事人選，應(yīng)征求母公司監(jiān)事會意見。派出的監(jiān)事會、監(jiān)事在對股東負責的同時要主動接受母公司監(jiān)事會的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并建立信息溝通工作聯(lián)系機制。

四、進一步加大監(jiān)督成果應(yīng)用力度

（十六）建立聽取監(jiān)事會工作匯報制度。每年度市政府至少聽取1次監(jiān)事會工作報告；市國資委要定期或不定期聽取監(jiān)事會對企業(yè)監(jiān)督檢查的情況匯報，并形成制度。

（十七）國資監(jiān)管機構(gòu)用好監(jiān)事會監(jiān)督成果。把企業(yè)對監(jiān)事會揭示問題和風險的整改情況納入企業(yè)年度目標考核。把監(jiān)事會對企業(yè)負責人的經(jīng)營業(yè)績評價及任免建議，作為選拔、考核、調(diào)整、任免企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子及成員的重要參考。對監(jiān)事會移送的問題或問題線索，審計等部門應(yīng)當及時跟進，深入調(diào)查核實并作出處理。

（十八）充分應(yīng)用監(jiān)事會監(jiān)督成果。監(jiān)察、審計等部門在開展工作過程中，應(yīng)當認真聽取監(jiān)事會的意見，充分重視應(yīng)用監(jiān)事會監(jiān)督檢查報告及其他監(jiān)督資料。

（十九）強化企業(yè)問題整改落實。監(jiān)事會要加強對市國資委及有關(guān)部門要求企業(yè)整改問題意見的跟蹤督促和意見反饋，跟蹤關(guān)注監(jiān)督檢查報告等所揭示的相關(guān)事項，督促企業(yè)制定切實可行的整改措施，并整改落實到位。企業(yè)對監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)的問題和風險，要建立整改責任制，設(shè)立整改臺賬，限期整改落實。建立約談機制，對整改不力的要約談企業(yè)負責人或采取相應(yīng)的處理。

五、進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)和支持保障

（二十）高度重視監(jiān)事會工作。市政府有關(guān)部門要高度重視監(jiān)事會工作，及時認真研究解決涉及監(jiān)事會的各種問題和事項，結(jié)合自身職能為監(jiān)事會依法依規(guī)履職提供必要的支持和協(xié)助；要把支持監(jiān)事會工作納入本單位、本部門工作總體部署，統(tǒng)籌謀劃、強化協(xié)調(diào)，明確責任，認真落實，取得成效。

（二十一）加強監(jiān)事會履職保障。依法依規(guī)設(shè)置和確定監(jiān)事會的機構(gòu)編制、職務(wù)職級待遇，配齊配強監(jiān)事會成員。市財政要對監(jiān)事會履職所需經(jīng)費給予足額保障。

（二十二）完善企業(yè)支持配合監(jiān)事會工作機制。市屬國有企業(yè)原則上都要設(shè)立監(jiān)事會工作部門，或確定承擔相應(yīng)工作職能的部門，原則上要配置監(jiān)事會開展工作的辦公場地，配備必需的辦公條件；要及時提供財務(wù)會計、決策和經(jīng)營管理活動等資料，加強信息資源共享平臺建設(shè)；要主動加強與監(jiān)事會的溝通，涉及企業(yè)“三重一大”以及其他與經(jīng)營管理活動有關(guān)的董事會會議、總經(jīng)理辦公會議、年度工作會議等重要會議，須提前2天通知監(jiān)事會參加，并送達會議文件資料；要根據(jù)監(jiān)事會要求提供其他必需的支持與配合。

（二十三）加強監(jiān)事會隊伍建設(shè)。嚴格任職資格和條件，選拔懂經(jīng)營、懂管理，具有會計、審計、法律等專業(yè)知識，堅持原則、忠于職守、敢于監(jiān)督、廉潔自律的人員擔任監(jiān)事會成員。

監(jiān)事會成員要不斷加強其自身思想作風建設(shè)、職業(yè)道德建設(shè)，不斷增強其事業(yè)心和責任感，切實維護監(jiān)事會隊伍的清正廉潔形象；要加強繼續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升自身業(yè)務(wù)能力和水平，不斷提高綜合素質(zhì)和專業(yè)技能，依法履職到位。

監(jiān)事會成員的業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，由市國資委結(jié)合國家法律法規(guī)和監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)與技術(shù)的要求進行。

六、其他

（二十四）適用范圍。本意見適用于市政府直接出資設(shè)立的國有獨資公司和國有獨資企業(yè)。

（二十五）各區(qū)（市）縣可參照本意見執(zhí)行。

成都市人民政府辦公廳

2018年1月30日

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