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《廈門市工商行政管理局關(guān)于印發(fā)〈商事主體監(jiān)管暫行規(guī)定〉的通知》
廈工商綜〔2015〕1 號(hào)
各區(qū)局、市局各處室及直屬單位：
現(xiàn)將《商事主體監(jiān)管暫行規(guī)定》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
廈門市工商行政管理局
2015年12月30日
廈門市工商行政管理局
商事主體監(jiān)管暫行規(guī)定
第一條為了規(guī)范廈門市商事主體監(jiān)督管理工作, 維護(hù)市場(chǎng)監(jiān)督管理秩序，根據(jù)《廈門經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記條例》及有關(guān)規(guī)定，制定本暫行規(guī)定。
第二條本暫行規(guī)定適用于本市各級(jí)工商行政管理部門開展對(duì)以下行為的監(jiān)督管理工作：
（一）商事主體登記備案行為；
（二）商事主體公示年度報(bào)告行為；
（三）不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；
（四）商標(biāo)違法行為；
（五）廣告違法行為；
（六）合同違法行為；
（七）網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為；
（八）流通領(lǐng)域商品質(zhì)量違法行為；
（九）損害消費(fèi)者合法權(quán)益的行為；
（十）直銷行為及禁止傳銷行為；
（十一）依法監(jiān)管的其他行為。
第三條開展商事主體監(jiān)督管理工作應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、高效、便民的原則。
第四條開展商事主體監(jiān)督管理工作實(shí)行屬地管轄為主、登記管轄為輔的原則。
第五條開展商事主體監(jiān)督管理工作應(yīng)當(dāng)與行政指導(dǎo)工作相結(jié)合。
第六條市、區(qū)工商行政管理局和工商行政管理所在各自轄區(qū)內(nèi)開展商事主體監(jiān)督管理工作。
市、區(qū)工商行政管理局應(yīng)當(dāng)指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)各項(xiàng)商事主體監(jiān)督管理工作。
第七條上級(jí)工商行政管理部門應(yīng)對(duì)下級(jí)工商行政管理部門的商事主體監(jiān)督管理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和督查。
第八條市、區(qū)工商行政管理部門在本轄區(qū)內(nèi)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、檢查、督促落實(shí)商事主體監(jiān)督檢查工作和查處違法行為工作，開展商事主體信用監(jiān)督管理工作。
第九條工商行政管理所在開展商事主體監(jiān)督管理工作中應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
（一）根據(jù)投訴舉報(bào)，負(fù)責(zé)本轄區(qū)以下商事主體公示信息的核查工作：
1.登記的住所和備案的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與實(shí)際不一致的；
2.根據(jù)市、區(qū)工商行政管理部門交辦的其他核查信息工作；
（二）抽查本轄區(qū)內(nèi)商事主體公示的年度報(bào)告；
（三）落實(shí)本轄區(qū)內(nèi)商事主體信用監(jiān)督管理工作；
（四）負(fù)責(zé)查處本轄區(qū)內(nèi)以工商行政管理所名義查處和上級(jí)部門委托查處的商事主體違法行為；
（五）根據(jù)規(guī)定落實(shí)商事主體監(jiān)督管理的其他工作。
第十條工商行政管理所應(yīng)當(dāng)根據(jù)商事主體信用信息和信用評(píng)價(jià)結(jié)果，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際情況，有計(jì)劃地開展抽查，暫停執(zhí)行日常巡查制度。
第十一條對(duì)商事主體的抽查應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：
（一）制訂抽查計(jì)劃；
（二）及時(shí)將抽查情況錄入廈門市工商行政管理信息系統(tǒng)；
（三）對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定采取行政指導(dǎo)、責(zé)令改正、鎖定等方式進(jìn)行監(jiān)管。需要立案查處的，按照《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定辦理。
第十二條商事主體住所核查按照屬地監(jiān)管原則由工商行政管理所負(fù)責(zé)。
第十三條具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行商事主體住所核查：
（一）商事主體被投訴舉報(bào)通過住所無(wú)法聯(lián)系的；
（二）商事主體被工商行政管理部門或者其他監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)通過住所無(wú)法聯(lián)系的；
（三）抽查商事主體年度報(bào)告需要住所核查的。
第十四條對(duì)商事主體住所核查采取郵寄專用信函的方式。
自郵政投遞部門把郵件送達(dá)情況反饋之日起1個(gè)工作日內(nèi)，工商行政管理所應(yīng)當(dāng)將專用信函簽收有關(guān)信息錄入到廈門市工商行政管理信息系統(tǒng)。
第十五條工商行政管理部門按照登記管轄權(quán)負(fù)責(zé)商事主體年度報(bào)告抽查工作，并按照規(guī)定將未按期公示或者未如實(shí)公示年度報(bào)告的商事主體納入信用監(jiān)管體系。
第十六條工商行政管理部門受理對(duì)廈門市商事主體登記及信用信息公示平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱信息平臺(tái)）信息異議的投訴和對(duì)信息不實(shí)的舉報(bào)，受理人員應(yīng)當(dāng)自受理之日起1個(gè)工作日內(nèi)將投訴舉報(bào)情況錄入廈門市工商行政管理信息系統(tǒng)。
第十七條工商行政管理部門對(duì)本暫行規(guī)定第十六條規(guī)定的投訴舉報(bào)內(nèi)容，可以自行辦理或者在2個(gè)工作日內(nèi)指定下級(jí)工商行政管理部門辦理。
第十八條對(duì)信息異議的投訴，應(yīng)當(dāng)自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。
對(duì)信息不實(shí)的舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)自受理之日起60日內(nèi)辦結(jié)。
第十九條具體承辦投訴舉報(bào)的部門應(yīng)當(dāng)將辦理結(jié)果及時(shí)錄入廈門市工商行政管理信息系統(tǒng)并告知投訴舉報(bào)人。
對(duì)通過信息平臺(tái)投訴舉報(bào)的，具體承辦投訴舉報(bào)的部門可以通過信息平臺(tái)將處理結(jié)果告知投訴舉報(bào)人。
第二十條針對(duì)商事主體違法違規(guī)行為，工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)通過廈門市工商行政管理信息系統(tǒng)，采取工商事務(wù)警示鎖定（以下簡(jiǎn)稱警示鎖定）或者工商事務(wù)限制鎖定（以下簡(jiǎn)稱限制鎖定）的方式，對(duì)其實(shí)施信用監(jiān)管。
第二十一條商事主體有下列情形之一的，各級(jí)工商行政管理部門可以對(duì)其辦理商事主體登記備案事務(wù)進(jìn)行警示鎖定：
（一）商事主體登記事項(xiàng)或者備案事項(xiàng)與實(shí)際情況不符的；
（二）商事主體被工商行政管理部門依法立案調(diào)查的；
（三）商事主體拒絕配合工商行政管理部門依法開展監(jiān)督檢查的。
工商行政管理部門對(duì)已被警示鎖定的商事主體，在其辦理商事主體登記備案事務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)予以審慎審查。
第二十二條商事主體有下列情形之一的，各級(jí)工商行政管理部門可以對(duì)其辦理商事主體登記備案事務(wù)進(jìn)行限制鎖定：
（一）商事主體被載入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者處于擬載入經(jīng)營(yíng)異常名錄告知期間的；
（二）商事主體被工商行政管理部門依法立案調(diào)查，且拒不配合調(diào)查處理的；
（三）因提交虛假材料騙取商事主體登記，被依法撤銷商事主體登記或移交公安機(jī)關(guān)處理的；
（四）屬于前置許可事項(xiàng)的，有關(guān)行政許可機(jī)關(guān)已對(duì)商事主體作出吊銷、撤銷許可證或者審批文件，并告知工商行政管理部門的；
（五）司法部門依法作出已生效的法律文書，并要求工商行政管理部門協(xié)助執(zhí)行的；
（六）公安機(jī)關(guān)對(duì)商事主體的違法行為進(jìn)行立案調(diào)查，并告知工商行政管理部門的；
（七）其他需要進(jìn)行限制鎖定的情形。
工商行政管理部門對(duì)已被限制鎖定的商事主體，在該商事主體的違法違規(guī)事項(xiàng)處理完結(jié)前，不予辦理該商事主體登記備案事務(wù)。
第二十三條商事登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)名稱被剔除的商事主體法定代表人（負(fù)責(zé)人）、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行限制鎖定，但有證據(jù)證明其不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的除外。
第二十四條工商行政管理部門對(duì)商事主體及負(fù)有個(gè)人責(zé)任的法定代表人（負(fù)責(zé)人）、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行警示鎖定或者限制鎖定時(shí)，應(yīng)當(dāng)將鎖定的理由和依據(jù)按照要求錄入廈門市工商行政管理信息系統(tǒng)。
第二十五條各級(jí)工商行政管理部門按照以下程序進(jìn)行警示鎖定或者限制鎖定：
（一）工商行政管理所對(duì)轄區(qū)范圍內(nèi)商事主體進(jìn)行警示鎖定或者限制鎖定的，由工商行政管理所所長(zhǎng)審核，報(bào)區(qū)工商行政管理局分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；
（二）區(qū)工商行政管理局對(duì)轄區(qū)范圍內(nèi)的商事主體進(jìn)行警示鎖定或者限制鎖定的，由區(qū)工商行政管理局承擔(dān)商事主體監(jiān)督管理工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)區(qū)工商行政管理局分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；
（三）市工商行政管理局對(duì)轄區(qū)范圍內(nèi)的商事主體進(jìn)行警示鎖定或者限制鎖定的，由市工商行政管理局承擔(dān)商事主體監(jiān)督管理工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
第二十六條警示鎖定或者限制鎖定依據(jù)的情形發(fā)生變化，不需要繼續(xù)警示鎖定或者限制鎖定，根據(jù)商事主體的申請(qǐng)或者相關(guān)部門的處理決定，工商行政管理部門在3日內(nèi)解除警示鎖定或者限制鎖定。
第二十七條各級(jí)工商行政管理部門在履行監(jiān)督管理職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)商事主體的違法行為不屬于工商行政管理部門管轄的，應(yīng)當(dāng)依法告知有關(guān)行政許可機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門。
第二十八條本暫行規(guī)定自2016年1月1日起施行，有效期2年。
廈門市工商行政管理局辦公室2015年12月30日印發(fā)
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