威海市人民政府辦公室

關于印發(fā)威海市市級政府投資引導基金

管理辦法的通知

各區(qū)市人民政府，國家級開發(fā)區(qū)管委，綜保區(qū)管委，南海新區(qū)管委，市政府各部門、單位：

《威海市市級政府投資引導基金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

威海市人民政府辦公室      

2018年1月15日        

（此件公開發(fā)布）

威海市市級政府投資引導基金管理辦法

第一章　總　則

第一條　為更好地發(fā)揮財政資金的引導放大作用和市場在資源配置中的決定性作用，創(chuàng)新財政資金分配方式，促進投資機構和社會資本進入產(chǎn)業(yè)投資領域，推動新舊動能轉換和產(chǎn)業(yè)升級，根據(jù)《山東省人民政府關于運用政府引導基金促進股權投資加快發(fā)展的意見》（魯政發(fā)〔2014〕17號）、《山東省人民政府辦公廳關于印發(fā)加快省級政府引導基金投資運作若干政策措施的通知》（魯政辦字〔2016〕194號）等文件要求，結合我市實際，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱市級政府投資引導基金（以下簡稱引導基金）是指由市政府出資設立并按照市場化方式運作的政策性基金。

第三條  引導基金資金來源主要包括市級財政預算安排用于支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金、其他政府性資金，以及引導基金運行中產(chǎn)生的收益等。

第四條　引導基金可以通過參股方式，與市內(nèi)外社會資本以及其他政府資金合作設立產(chǎn)業(yè)投資基金等各類投資基金（以下簡稱子基金）,也可以采取直接投資方式，投資符合條件的重點領域、重點產(chǎn)業(yè)、重點行業(yè)。

第五條　引導基金實行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導、市場運作、防范風險、滾動發(fā)展”的原則進行投資管理。

第二章　管理機構及職責

第六條　設立威海市市級政府投資引導基金決策委員會（以下簡稱引導基金決策委員會），由常務副市長任主任，相關副市長任副主任，市政府秘書長、相關副秘書長和市財政局、金融辦等部門、單位主要負責人為成員，根據(jù)需要可聘請適量的業(yè)內(nèi)專家為成員。引導基金決策委員會主要職責包括：

（一）負責確定引導基金的資金籌集、支持方向；

（二）對引導基金參股子基金進行決策；

（三）對引導基金直接投資項目進行決策；

（四）審議引導基金年度運營情況；

（五）批準引導基金投資損益報告；

（六）協(xié)調(diào)解決引導基金運作管理中的重大事項；

（七）完成市委、市政府交辦的其他事項。

第七條  引導基金決策委員會下設辦公室，辦公室設在市財政局，市財政局主要負責人兼任辦公室主任。引導基金決策委員會辦公室是引導基金決策委員會的工作機構，負責引導基金決策委員會日常工作，建立引導基金決策委員會成員單位工作協(xié)調(diào)機制。引導基金決策委員會辦公室主要職責包括：

（一）負責做好引導基金決策委員會審議事項的前期工作；

（二）研究擬訂引導基金管理制度；

（三）研究擬訂引導基金籌集方案；

（四）組織擬訂引導基金出資計劃草案報引導基金決策委員會批準；

（五）負責確定引導基金托管銀行；

（六）牽頭組織建設和完善基金投資備選項目庫；

（七）對基金管理公司履行出資人職責情況進行監(jiān)督；

（八）完成引導基金決策委員會交辦的其他事項。

第八條  市金融辦作為市政府金融管理部門，負責指導監(jiān)督基金管理公司在基金業(yè)務方面合規(guī)運營，會同市財政局負責引導基金管理和協(xié)調(diào)的日常事務性工作。

第九條  相關主管部門負責聯(lián)系行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的項目庫建設，建立健全政府投資項目備選庫，提供項目信息查詢和對接服務，但不干預具體投資業(yè)務和投資項目的確定。

第十條　市財政局代表市政府履行引導基金出資人職責，引導基金管理公司根據(jù)授權代行出資人職責。引導基金管理公司主要職責包括：

（一）根據(jù)市政府確定的支持重點，可以按照政府要求參股設立子基金，也可以對外公開征集或招標選擇擬參股設立的子基金；

（二）對擬參股子基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂子基金章程或合伙協(xié)議；

（三）對引導基金實行專戶管理，專賬核算。根據(jù)子基金章程或合伙協(xié)議約定，在其他出資人按期繳付出資資金后，將引導基金及時撥付子基金托管銀行賬戶；

（四）代表引導基金以出資額為限對子基金行使出資人權利并承擔相應義務，向子基金派遣代表，監(jiān)督子基金投向；

（五）定期向引導基金決策委員會辦公室、相關主管部門報告引導基金和子基金投資運行情況以及其他重大事項；

（六）承辦引導基金決策委員會辦公室交辦的其他事項。

第十一條　引導基金的分紅、退出等資金（含本金和收益）應當由引導基金管理公司存入基金托管銀行專戶，并按規(guī)定上繳市級國庫，由市財政局統(tǒng)籌安排或用于擴大引導基金規(guī)模。

第十二條  市財政局向引導基金管理公司支付管理費。管理費按年支付，原則上每年按截至上年年末引導基金對子基金出資額的一定比例（最高不超過2%）和管理業(yè)績，采取超額累退方式核定。

第十三條　引導基金管理公司可以聘請專業(yè)化基金管理機構、社會中介機構開展盡職調(diào)查等工作，所需費用從管理費中列支。

第三章　子基金投資運作與收益分配

第十四條　在中國大陸注冊的股權投資管理機構或投資企業(yè)（以下簡稱投資機構）可以作為申請者，向引導基金申請設立子基金。多家投資機構擬共同發(fā)起設立子基金的，應推舉1家機構作為申請者。

第十五條　申請者應當確定1家投資管理機構作為擬設立子基金的管理機構。子基金管理機構應當符合以下條件：

（一）在中國大陸注冊，且實繳注冊資本原則上不低于2000萬元人民幣，有較強的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施；

（二）有健全的股權投資管理和風險控制流程，有規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；

（三）已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案，至少有3名具備3年以上股權投資或基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理團隊穩(wěn)定并具有良好的職業(yè)操守和信譽；

（四）機構及其工作人員最近3年無嚴重失信行為不良記錄。

第十六條  新設立子基金，申請引導基金出資的，除符合第十五條子基金管理機構規(guī)定的條件外，還應當保證符合以下條件：

（一）子基金在威海市注冊；

（二）投資于威海市范圍內(nèi)企業(yè)的資金不低于子基金出資額的65%；

（三）主要發(fā)起人（或合伙人）、子基金管理機構、托管金融機構已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（或合伙人）已確定，并保證資金按約定及時足額到位；

（四）每支子基金募集資金總額不低于2億元人民幣。其中，申請者為投資企業(yè)的，其注冊資本或凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；政府出資人出資額一般不超過子基金注冊資本或承諾出資額的40%，其中引導基金出資額原則上不超過子基金注冊資本或承諾出資額的25%；子基金管理機構對子基金認繳出資額不低于基金規(guī)模的1%；單個出資人或一致行動人出資額不得超過子基金注冊資本或承諾出資額的70%；

（五）子基金對單個企業(yè)的投資總額，原則上不超過該子基金總資產(chǎn)的20%；

（六）引導基金與其他出資人的資金應當同步到位，共享收益，共擔風險，引導基金承擔的投資風險以出資額為限；

（七）子基金投資項目的存續(xù)期限原則上不超過10年，確需延長存續(xù)期限的，須經(jīng)市財政局、金融辦以及相關主管部門同意，并報引導基金決策委員會批準。

第十七條  子基金主要采取參股的方式對企業(yè)進行投資或采取參股的方式設立子子基金，原則上不控股被投資企業(yè)，不參與被投資企業(yè)的管理。 

第十八條  引導基金管理公司統(tǒng)一受理子基金設立方案等申請材料，對上報方案進行初審后，由引導基金決策委員會辦公室組織投資、會計、法律等相關領域專家和有關部門代表組成的評審委員會對上報方案進行獨立評審。對通過評審的項目，由引導基金管理公司對擬參股子基金組織開展盡職調(diào)查和入股談判，并將盡職調(diào)查報告和引導基金出資建議報引導基金決策委員會辦公室。經(jīng)征求相關主管部門意見后，引導基金決策委員會辦公室提出引導基金出資計劃草案，報引導基金決策委員會進行投資決策。

第十九條　對引導基金決策委員會研究通過的項目，由引導基金決策委員會辦公室在政府門戶網(wǎng)站對擬參股子基金有關情況進行公示，公示期不少于10個工作日。對公示期內(nèi)有異議的項目，應當及時進行調(diào)查核實。

第二十條　對經(jīng)公示無異議的項目，由引導基金決策委員會辦公室會同相關主管部門確認子基金設立方案，批復引導基金出資額度并將資金撥付引導基金專戶，由引導基金管理公司按照規(guī)定撥付子基金賬戶。

第二十一條  子基金應當按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同組織形式，制定公司章程或合伙協(xié)議，明確子基金設立的政策目標、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領域、決策機制、子基金管理機構、風險防范、投資退出、管理費用和收益分配等。

第二十二條　子基金按照市場化方式獨立運作，依據(jù)章程或合伙協(xié)議進行投資、管理和退出。引導基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權轉讓等方式實施退出。

第二十三條　當子基金投資政府重點扶持或者鼓勵的特定產(chǎn)業(yè)或者創(chuàng)業(yè)期企業(yè)時，引導基金可以按照適當股權比例向該企業(yè)跟進投資。跟進投資一般不超過子基金對該企業(yè)實際投資額的50%，且持股比例不超過20%。跟進投資形成的股權，委托共同投資的子基金管理機構管理，并簽訂《股權托管協(xié)議》，明確各方的權利、責任、義務以及股權退出的條件、時間等。

第二十四條　引導基金管理公司應當與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，有下列情況之一的，引導基金可無需其他出資人同意，選擇退出：

（一）子基金方案確認后超過半年，未按照規(guī)定程序和時間要求完成子基金設立或增資手續(xù)的；

（二）子基金完成設立后3個月內(nèi)，未按照規(guī)定繳足首期出資的或者其他出資人未按照協(xié)議約定出資的；

（三）引導基金撥付子基金賬戶半年以上，子基金未開展投資業(yè)務的；

（四）子基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；

（五）子基金設立后12個月投資進度低于20%的；

（六）有證據(jù)證明采取不法手段騙取引導基金的；

（七）子基金管理機構發(fā)生實質(zhì)性變化的。

第二十五條　子基金企業(yè)按章程或合伙協(xié)議約定向子基金管理機構支付管理費。年度管理費不超過子基金出資額的2%，具體比例在相關協(xié)議中明確。

第二十六條　除對子基金管理機構支付管理費外，子基金企業(yè)可以對子基金管理機構實施業(yè)績獎勵。其中，子基金年平均收益率不低于子基金出資時中國人民銀行公布的一年期貸款基準利率的，引導基金可將其應當享有子基金增值收益的20%獎勵子基金管理機構。

第二十七條  引導基金管理公司應當與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，引導基金以出資額為限對子基金債務承擔責任。除子基金章程或合伙協(xié)議中約定外，不要求優(yōu)于其他出資人的額外優(yōu)惠條款。

第二十八條　引導基金管理公司應當與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，當子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理機構以其對子基金的出資額承擔虧損，剩余部分由引導基金和其他出資人以出資額為限按出資比例承擔。

第二十九條　為體現(xiàn)政府資金的政策性要求，引導基金可以根據(jù)子基金投資領域、投資階段、風險程度等，給予其他社會出資人適當讓利，并由引導基金管理公司在子基金章程或合伙協(xié)議中約定。

第四章　風險控制與監(jiān)督管理

第三十條　引導基金以及子基金的資金應當委托符合條件的金融機構進行托管。引導基金托管金融機構由市財政局選擇確定，并由市財政局、引導基金管理公司與其簽訂資金托管協(xié)議。子基金托管金融機構由子基金企業(yè)選擇確定，并依規(guī)簽訂資金托管協(xié)議。

第三十一條　托管金融機構應符合以下條件：

（一）成立時間在5年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機構；

（二）具有股權投資基金托管經(jīng)驗，具備安全保管和辦理托管業(yè)務的設施設備以及信息技術系統(tǒng)；

（三）有完善的托管業(yè)務流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控以及風險控制制度；

（四）最近3年無嚴重失信行為不良記錄。

第三十二條　引導基金托管金融機構應當于每季度結束后10日內(nèi)向市財政局、引導基金管理公司報送季度引導基金資金托管報告，并于每個會計年度結束后1個月內(nèi)報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現(xiàn)引導基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時，應當及時采取措施，暫停支付，并向市財政局、引導基金管理公司報告。

第三十三條　子基金不得從事以下業(yè)務：

（一）從事?lián)！⒌盅?、委托貸款等業(yè)務；

（二）投資于二級市場股票、期貨、信托產(chǎn)品、房地產(chǎn)、非保本理財產(chǎn)品、保險計劃等；

（三）承擔無限連帶責任的對外投資；

（四）向任何第三方提供贊助、捐贈等；

（五）其他法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

不同產(chǎn)業(yè)領域的子基金可在章程或合伙協(xié)議中對此作出更加明確具體的約定。

第三十四條　子基金可以依規(guī)開展多樣化投資，允許投資我市風險可控、收益穩(wěn)定的優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券，可以利用間隙時間選擇銀行協(xié)議存款、購買大額存單以及保本理財產(chǎn)品。

第三十五條　子基金管理機構每季度向引導基金管理公司提交《子基金運行報告》和季度會計報表，并于每個會計年度結束后3個月內(nèi)向引導基金管理公司提交經(jīng)注冊會計師審計的《子基金年度會計報告》和《子基金年度運行情況報告》。

第三十六條　引導基金管理公司要加強對子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務狀況，防范財務風險，但不干預子基金的日常運作。引導基金管理公司每季度應向引導基金決策委員會辦公室報送引導基金以及子基金運行情況，并于每個會計年度結束后3個月內(nèi)報送經(jīng)注冊會計師審計的《引導基金年度會計報告》和《引導基金年度運行情況報告》。當子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導向等情況時，引導基金管理公司應當及時向引導基金決策委員會辦公室、相關主管部門報告，并按照協(xié)議終止合作。

第三十七條　引導基金決策委員會辦公室、相關主管部門負責對引導基金管理公司履行出資人職責情況進行監(jiān)督，視工作需要委托專業(yè)機構開展審計，定期對引導基金的目標、政策效果以及子基金投資運行情況進行評價，并向引導基金決策委員會報告。

第三十八條  引導基金決策委員會根據(jù)基金出資、投資進度以及業(yè)績等情況，對子基金進行排名，建立排名制度，促進子基金管理機構加強自律，督促其早投資、快投資。建立引導基金失信清單制度，對弄虛作假嚴重違反基金管理規(guī)定，或不按約定履行基金設立、出資、投資義務，導致引導基金退出的子基金管理機構和子基金團隊，納入政府投資引導基金失信清單，限制其今后進入我市政府投資引導基金市場。

第三十九條　引導基金接受審計、財政部門的監(jiān)督檢查。對引導基金管理公司、子基金企業(yè)、子基金管理機構、個人以及政府部門在資金管理中出現(xiàn)的違法違紀行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關規(guī)定進行嚴肅處理，并追究相應民事責任、行政責任。涉嫌犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責任。

第五章　附　則

第四十條　引導基金與中央、省級財政資金共同參股發(fā)起設立子基金的，按照國家、省有關規(guī)定執(zhí)行。

第四十一條  本辦法自2018年3月1日起實施，有效期至2020年12月31日。

附件：威海市市級政府投資引導基金決策委員會組成人員名單

附件

威海市市級政府投資引導基金

決策委員會組成人員名單

主  任：王  亮  市委常委、常務副市長

副主任：張  偉  副市長

成  員：王  清  市政府秘書長

梁  皓  市政府副秘書長

劉  琰  市政府辦公室副主任

鄧  勇  市發(fā)展改革委主任

楊志偉  市經(jīng)濟和信息化委主任

王厚全  市科技局局長

李  峰  市財政局局長、國資委主任

喬  軍  市商務局局長

于松濤  市審計局局長

蔡  琳  市國資委副主任

喬新躍  市中小企業(yè)局局長

張  剛  市金融辦主任

劉寶華  市服務業(yè)發(fā)展局局長

楊文勇  市國有資本運營公司董事長

今后，委員會成員調(diào)整事宜由委員會或其辦公室所在部門行文公布。

政策解讀：http://zfxxgk.weihai.gov.cn/xxgk/jcms_files/jcms1/web11/site/art/2018/2/8/art_12262_263343.html

本文鏈接：http://www.dyerandpostasalon.com/rule/37167.html

本文關鍵詞： 威政辦字, 威海市