成工商發(fā)〔2017〕70號《成都市工商行政管理局關于在成都自貿(mào)區(qū)建立“三段式”市場監(jiān)管機制的指導意見》

成都市工商行政管理局關于在成都自貿(mào)區(qū)建立“三段式”市場監(jiān)管機制的指導意見



成工商發(fā)〔2017〕70號

高新區(qū)環(huán)保與城管局、天府新區(qū)城市與市場監(jiān)管局、簡陽市工商和質(zhì)量監(jiān)管局，各區(qū)（市）縣市場和質(zhì)量監(jiān)管局，市局機關各處室(單位):

為進一步推進市場監(jiān)管改革創(chuàng)新，增強自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟發(fā)展動力，根據(jù)《國務院關于中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案的通知》（國發(fā)〔2017〕20號）精神，現(xiàn)就成都自貿(mào)區(qū)建立“三段式”市場監(jiān)管機制提出如下指導意見。

一、總體要求

（一）指導思想

全面貫徹落實黨的十九大精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，認真落實省第十一次黨代會、市第十三次黨代會精神和國家中心城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展大會決策部署，緊緊圍繞建設全面體現(xiàn)新發(fā)展理念的國家中心城市總體戰(zhàn)略目標，按照動態(tài)、包容、審慎的監(jiān)管理念，建立事前提醒告知、事中風險防控、事后依法處置的“三段式”市場監(jiān)管機制，營造公平競爭、寬松便利的市場環(huán)境。

（二）基本原則

依法行政：按照國家法律、法規(guī)和有關政策的規(guī)定，在法定職責范圍內(nèi)實施“三段式”監(jiān)管，確保行政措施合法、適當。

科學監(jiān)管：運用大數(shù)據(jù)等新技術，建立多維度風險防控機制，推動監(jiān)管方式創(chuàng)新，實行分類監(jiān)管、精準監(jiān)管，提升監(jiān)管效能。

包容審慎：堅持教育引導和依法懲戒相結合，采取事前告知、信用承諾、約談告誡等柔性監(jiān)管方式，引導企業(yè)依法誠信經(jīng)營。

公正透明：依法公開權責清單、審批事項清單、監(jiān)管事項清單，公平公正實施行政管理，平等對待各類市場主體。

二、主要任務

（一）事前提醒告知，主動介入。工商、市場監(jiān)管部門在職責范圍內(nèi)，主動為市場主體依法注冊、公平競爭、守法經(jīng)營提供法律、法規(guī)和政策服務，通過宣傳引導、事前告知、信用承諾等手段，引導企業(yè)強化主體責任，樹立守法意識、信用意識、品牌意識，提升企業(yè)核心競爭力。

1. 宣傳引導：按照“誰執(zhí)法、誰普法”的要求，制定年度宣傳教育計劃，運用各種新聞媒體、網(wǎng)絡平臺，主動向市場主體開展普法宣傳，集中開展企業(yè)法定代表人、負責人、聯(lián)絡員法規(guī)知識培訓，指導企業(yè)、行業(yè)協(xié)會誠信自律，激發(fā)社會各方參與市場治理的積極性。

2.事前告知：工商、市場監(jiān)管部門在注冊登記、行政檢查過程中，按照省人民政府公布的《工商登記后置審批事項目錄》，認真履行“雙告知 ”職責。實施執(zhí)法檢查等具體行政行為前，依法告知執(zhí)法檢查事項。雙隨機抽查事項、企業(yè)名單、檢查結果應當在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）、成都信用網(wǎng)公示。

3.信用承諾：按照登記注冊的規(guī)范性要求，引導市場主體作出遵守國家法律法規(guī)、未取得許可審批前不得擅自從事相關經(jīng)營活動的書面承諾。信用承諾納入市場主體信用記錄，承諾信息通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）、成都信用網(wǎng)進行公示。

（二）事中風險防控，分類施策。運用大數(shù)據(jù)手段，結合市場主體信用積分、雙隨機抽查、投訴舉報、輿情監(jiān)測情況，及時發(fā)現(xiàn)監(jiān)管風險，分別采取風險提示、行政約談、行政告誡等監(jiān)管方式，制定風險預防措施，化解市場監(jiān)管風險。

1.風險提示：通過對登記注冊、投訴舉報和監(jiān)管執(zhí)法情況進行大數(shù)據(jù)分析，對易發(fā)、多發(fā)違法違規(guī)行為的行業(yè)企業(yè)，視情況通過短信、電話、郵件、信函或現(xiàn)場指導等方式，提示行政相對人履行相關義務。對上級通報的商品質(zhì)量抽檢信息、可能對社會造成不良影響的重大案件，及時通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）、成都信用網(wǎng)等網(wǎng)站發(fā)布警示提示信息。

2.行政約談：對消費投訴舉報較為集中、違反信用承諾、暫不能確定違規(guī)違法行為的企業(yè)，采取集中或“一對一”方式約談溝通，聽取約談對象自律情況，指導其誠實守信、依法經(jīng)營，規(guī)避違法經(jīng)營風險。開展行政約談，須經(jīng)行政機關負責人批準并送達約談通知書。實施行政約談應有2名以上執(zhí)法人員參加，約談記錄由參加約談的執(zhí)法人員和約談對象簽字確認并建檔留存，行政約談后30個工作日內(nèi)應開展回訪活動。

3. 行政告誡：對違反工商、市場監(jiān)管法律法規(guī)情節(jié)顯著輕微不構成立案條件，或在違法行為被發(fā)現(xiàn)時已自行糾正且未造成嚴重后果的，采取行政告誡方式向行政相對人說明調(diào)查情況、涉嫌違反的法律規(guī)定，以及拒不整改可能產(chǎn)生的法律后果。行政告誡應由2名以上執(zhí)法人員當面實施，并送達行政告誡通知書，行政告誡通知書由當事人簽收確認，相關行政告誡資料建檔留存，行政告誡后15個工作日內(nèi)應對當事人的整改情況進行回訪。  

（三）事后依法處置，聯(lián)合懲戒。對經(jīng)行政告誡仍未整改，或依法下達責令改正通知書后拒不改正的違法行為，以及符合行政處罰情形的嚴重違法行為，依法啟動行政處罰程序。行政處罰決定的相關信息應當通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）、成都信用網(wǎng)向社會公示，各職能部門對違法失信市場主體依法實施聯(lián)合懲戒。

1.行政處罰：對符合行政處罰情形的違法行為，工商、市場監(jiān)管部門依法實施行政處罰。行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情況以及社會危害程度相當。行政處罰決定相關信息應當按照合法、客觀、及時、規(guī)范的原則向社會公示。

2.聯(lián)合懲戒：對因侵犯消費者合法權益、制假售假、未履行公示義務，被工商、市場監(jiān)管部門吊銷營業(yè)執(zhí)照、列入經(jīng)營異常名錄或嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)及其法定代表人（負責人），以及根據(jù)相關法律法規(guī)規(guī)定對企業(yè)嚴重違法行為負有責任的企業(yè)法定代表人和自然人股東、其他相關人員，由相關職能部門按照《關于印發(fā)〈失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2015〕2045號）的規(guī)定實施聯(lián)合懲戒。

3.回訪檢查：對重大行政處罰案件、對社會具有普遍影響的一般程序案件、被列入嚴重違法失信名單的企業(yè)，工商、市場監(jiān)管部門應通過電話、問卷、上門等方式，定期或不定期進行回訪，督促指導市場主體糾正違法失信行為，依法誠信開展經(jīng)營活動。

三、保障措施

（一）提高思想認識。建立“三段式”市場監(jiān)管機制，是加快政府職能轉變，推進自貿(mào)區(qū)監(jiān)管方式創(chuàng)新，提升監(jiān)管服務效能的改革舉措，有利于合理配置監(jiān)管資源、服務經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，對全面深化改革、進一步擴大開放，發(fā)揮首位城市的示范帶動作用具有重要意義。

（二）推進工作落實。各局要制定工作推進措施，建立主要領導親自抓、分管領導具體抓，業(yè)務條線統(tǒng)籌推進的工作機制，及時研究解決推進過程中遇到的新情況、新問題，切實抓好“三段式”市場監(jiān)管工作機制的落實。

（三）強化考核監(jiān)督。各局要建立健全“三段式”監(jiān)管的考核機制，認真落實工作責任制。依法向社會公開“三段式”監(jiān)管機制，主動接受社會監(jiān)督。具體執(zhí)行過程中，要嚴格遵守法律法規(guī)和黨風黨紀，對違反有關規(guī)定的，依法追究相關責任人責任。



附件：【點擊下載】

1.行政告知書（樣表1）

2.企業(yè)網(wǎng)上信用承諾書（樣表2）

3.行政提示書（樣表3）

4.行政告誡通知書（樣表4）

5.行政約談通知書（樣表5）

6.行政約談記錄（樣表6）

7.指派回訪通知書（樣表7）

8.行政處罰現(xiàn)場回訪記錄表（樣表8）

9.行政處罰書面回訪記錄表（樣表9）




 

成都市工商行政管理局

2017年12月26日

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