杭政〔2018〕14號《杭州市人民政府關(guān)于全面落實“鳳凰行動”計劃的實施意見》

杭州市人民政府關(guān)于全面落實“鳳凰行動”計劃的實施意見







杭政〔2018〕14號

各區(qū)、縣（市）人民政府，市政府各部門、各直屬單位：

為貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念，加快全面利用多層次資本市場，切實提升我市企業(yè)直接融資比重，推動供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設，加快實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《浙江省人民政府關(guān)于印發(fā)浙江省推進企業(yè)上市和并購重組“鳳凰行動”計劃的通知》（浙政發(fā)〔2017〕40號），結(jié)合我市實際，制定如下實施意見。

一、總體要求

（一）工作思路。

充分發(fā)揮多層次資本市場在優(yōu)化資源配置和助推經(jīng)濟社會等各項事業(yè)發(fā)展中的重要作用，通過推動我市更多企業(yè)改制、掛牌、上市，促進上市公司、掛牌企業(yè)再融資、并購重組和創(chuàng)新發(fā)展，提升上市公司、掛牌企業(yè)規(guī)范治理水平和綜合競爭能力，發(fā)揮上市公司、掛牌企業(yè)的產(chǎn)業(yè)引領帶動作用，加快培育和做強一批優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)“騰籠換鳥”“鳳凰涅槃”，為加快建設獨特韻味別樣精彩的世界名城作出更大貢獻。

（二）主要目標。

以更高標準和要求全面完成浙江省推進企業(yè)上市和并購重組“鳳凰行動”計劃提出的目標任務，進一步提升我市上市公司群體在全國和省內(nèi)的領跑示范作用。

1.數(shù)量和質(zhì)量顯著提升。到2020年，全市境內(nèi)外上市公司達到235家，重點擬上市企業(yè)達到100家，掛牌企業(yè)及浙江股權(quán)交易中心各板塊掛牌企業(yè)合計達到2600家，股份公司達到2700家；通過資本市場融資累計達到8700億元，直接融資占比35%以上；獲得多層次資本市場服務的企業(yè)，占全市規(guī)上（限上）企業(yè)的比例達到15%以上。

2.區(qū)域行業(yè)布局優(yōu)化。到2020年，轄區(qū)內(nèi)有5家以上上市公司的區(qū)、縣（市）（含杭州西湖風景名勝區(qū)、杭州大江東產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、杭州經(jīng)濟開發(fā)區(qū)，下同）達到12個以上，有10家以上上市公司的區(qū)、縣（市）達到8個以上，有20家以上上市公司的區(qū)、縣（市）達到4個以上，全市上市公司中屬于“1+6”產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)分別占比50%、60%以上。

3.并購重組深入實施。到2020年，并購重組活躍度進一步提升，60%以上的上市公司開展過并購重組，年均并購重組金額達到300億元以上；建設并購特色金融小鎮(zhèn)（街區(qū)）2個以上，集聚知名并購基金和中介服務機構(gòu)20家以上，并購融資保障年均達到150億元以上。

4.產(chǎn)業(yè)提升帶動明顯。到2020年，全面形成以上市公司為龍頭的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群；培育40家市值200億元以上、15家市值500億元以上、3—4家市值1000億元以上的上市公司梯隊發(fā)展隊伍。

二、完善工作機制

（一）健全市級領導協(xié)調(diào)服務機制。進一步完善我市推動企業(yè)利用資本市場加快發(fā)展工作領導小組（以下簡稱市資本市場領導小組），發(fā)揮其牽頭抓總和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，建立健全工作機制，針對企業(yè)改制、掛牌、上市和上市后發(fā)展所涉及的重點問題和共性問題開展協(xié)調(diào)服務，全面推進落實“鳳凰行動”計劃。

（二）強化職能部門合作聯(lián)動機制。按照依法行政和人本服務的要求，強化相關(guān)職能部門的“店小二”意識，強化責任擔當，加強溝通聯(lián)系、分工合作，本著尊重歷史和解決問題的態(tài)度，切實幫助企業(yè)解決在股改、掛牌、上市過程中的產(chǎn)權(quán)（出資）核查確認、行政執(zhí)法性質(zhì)后果評估和人身財產(chǎn)權(quán)益依法保護等問題。

（三）建立資本市場專家咨詢機制。組織成立市資本市場專家咨詢隊伍，普及資本市場政策法規(guī)知識，為企業(yè)提供咨詢、輔導等服務，增強其把握和利用資本市場的能力。專家咨詢隊伍由政府相關(guān)部門、證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所、專業(yè)研究智庫及本土中介服務機構(gòu)、私募投資基金等代表組成，具體工作由市金融辦負責實施。

（四）夯實上市企業(yè)梯隊培育機制。結(jié)合企業(yè)上市輔導、新三板掛牌和完成私募融資等評價標準，全面開展重點擬上市企業(yè)的認定工作。圍繞數(shù)據(jù)統(tǒng)計監(jiān)測、問題梳理協(xié)調(diào)和重點企業(yè)認定等三大工作環(huán)節(jié)，健全企業(yè)上市梯隊動態(tài)培育機制。堅持問題導向，對企業(yè)在股份制改造、私募融資和輔導報會過程中存在的重點問題，開展專項研究和協(xié)調(diào)服務。

（五）落實行動計劃目標督查機制。按照《市委辦公廳市政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈杭州市落實經(jīng)濟工作責任加強督查考核的實施方案〉的通知》（市委辦發(fā)〔2015〕69號）要求，明確到2020年底，各區(qū)、縣（市）推動企業(yè)上市和并購重組的目標任務。由市資本市場領導小組牽頭制定企業(yè)上市和并購重組工作評價辦法，并每年組織實施。

三、加大政策扶持

（一）已認定的重點擬上市企業(yè)、上市公司及掛牌企業(yè)，經(jīng)申請可享受以下市級和區(qū)、縣（市）支持政策：

1.完成改制并設立股份公司的，給予30萬元的一次性獎勵。

2.完成掛牌并實現(xiàn)交易的，給予20萬元的一次性獎勵。

3.在境內(nèi)外直接上市并實現(xiàn)交易的，給予150萬元的一次性獎勵。

4.外地（指杭州行政區(qū)域之外）上市公司遷址進杭并完成工商登記、納稅登記變更的，給予200萬元的一次性獎勵。

5.上市公司完成符合監(jiān)管部門規(guī)定重大資產(chǎn)重組的，給予150萬元的一次性獎勵。

6.上市公司、掛牌企業(yè)實現(xiàn)資本市場再融資，募集資金在杭直接投資國家、省市扶持發(fā)展產(chǎn)業(yè)項目的，按不超過所投項目到位資金0.5%的比例給予補助，最高補助資金不超過1000萬元，在項目完工投產(chǎn)后予以兌現(xiàn)。

以上獎勵（補助）資金，由市財政及有關(guān)區(qū)、縣（市）財政共同承擔。其中，涉及上城區(qū)、下城區(qū)、江干區(qū)、拱墅區(qū)、西湖區(qū)、杭州高新開發(fā)區(qū)（濱江）、杭州西湖風景名勝區(qū)、杭州大江東產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、杭州經(jīng)濟開發(fā)區(qū)的，由市財政和當?shù)刎斦鞒袚?0%；涉及蕭山區(qū)、余杭區(qū)、富陽區(qū)、臨安區(qū)、桐廬縣、淳安縣和建德市的，由市財政和當?shù)刎斦謩e承擔25%、75%。

（二）已認定的重點擬上市企業(yè)、上市公司及掛牌企業(yè)，經(jīng)申請可享受以下區(qū)、縣（市）支持政策：

1.企業(yè)改制設立股份公司過程中，對符合稅法規(guī)定的資本公積轉(zhuǎn)增個人股本的，不征收個人所得稅；中小高新技術(shù)企業(yè)以未分配利潤、盈余公積、資本公積向個人股東轉(zhuǎn)增股本，個人股東一次繳納個人所得稅確有困難的，可根據(jù)實際情況自行制定分期繳稅計劃。對個人取得符合條件的非上市公司股權(quán)激勵所得，實行個人所得稅遞延納稅政策；對個人取得符合條件的上市公司股權(quán)激勵所得，適當延長納稅期限。

2.重點擬上市企業(yè)高管及核心技術(shù)團隊成員在申請人才專項租賃住房、公共租賃住房、落戶、子女就學、車輛上牌等方面，按相關(guān)規(guī)定給予服務保障，并可按現(xiàn)有政策給予一定額度的人才購房補助。

3.企業(yè)改制設立股份公司及上市公司、掛牌企業(yè)并購重組過程中，凡符合特殊性重組條件的，可按照特殊性重組相關(guān)規(guī)定進行企業(yè)所得稅稅務處理。對符合條件的企業(yè)重組行為，可按規(guī)定享受不征收增值稅、免征或減半征收契稅、免征印花稅、暫不征收土地增值稅等相關(guān)優(yōu)惠。

4.企業(yè)改制設立股份公司及上市公司、掛牌企業(yè)重大資產(chǎn)重組過程中，產(chǎn)生成本支出的，可給予一定額度的財政補助。

5.對上市公司募集資金投資重大重組項目，依程序申報列為省級重點項目；對重點擬上市企業(yè)、掛牌企業(yè)的重大項目，優(yōu)先申報省級重點項目。對此兩類項目在土地、資金、技術(shù)研發(fā)、專利保護及能耗指標等方面給予傾斜支持。

6.將上市公司產(chǎn)品和服務優(yōu)先納入政府招標采購和重點項目招標采購目錄。支持上市公司首臺（套）重大技術(shù)裝備、重點新材料及研發(fā)技術(shù)服務在我市的推廣和應用。

7.對上市公司牽頭建設的工業(yè)園區(qū)、開發(fā)園區(qū)，有利于促進我市產(chǎn)業(yè)鏈延鏈、補鏈、強鏈和固鏈的，可根據(jù)其轉(zhuǎn)型提升貢獻度，給予相應政策支持。

以上支持政策，由企業(yè)所在區(qū)、縣（市）負責執(zhí)行，并承擔相關(guān)資金支出。

（三）已認定的重點擬上市企業(yè)、上市公司及掛牌企業(yè)，符合各行業(yè)專項扶持政策的，可就高給予相應支持。

四、強化監(jiān)管合作

（一）加強與浙江證監(jiān)局的監(jiān)管合作，協(xié)助浙江證監(jiān)局開展我市重點擬上市企業(yè)的輔導監(jiān)管、上市公司的日常監(jiān)管，提升上市公司質(zhì)量，促進上市公司規(guī)范運作。關(guān)注我市上市公司“借殼、賣殼”行為，建立定期協(xié)商合作機制，做好上市公司風險防范和處置工作。

（二）落實與上海證券交易所、深圳證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、浙江股權(quán)交易中心的合作備忘錄內(nèi)容，加強信息溝通、工作聯(lián)系和人員交流，協(xié)助提升我市企業(yè)利用多層次資本市場的能力。加強與境外證券交易所的工作聯(lián)系，建立相關(guān)合作機制。

（三）深化與浙江上市公司協(xié)會、浙江證券業(yè)協(xié)會、浙江注冊會計師協(xié)會、浙江省律師協(xié)會、浙江省股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會等的工作聯(lián)系，支持協(xié)會在杭舉辦各項活動，發(fā)揮協(xié)會行業(yè)自律作用。合作建立中介機構(gòu)在杭業(yè)績及誠信檔案，采取問題通報、公布黑名單和正向激勵等形式，聯(lián)動敦促中介機構(gòu)勤勉盡職，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和服務水平。

（四）推進合格市場主體建設，敦促上市公司、掛牌企業(yè)加強規(guī)范自律，在并購重組過程中遵守國家相關(guān)政策，不侵占上市公司利益，不損害各股東尤其是中小股東的利益；在資本運作過程中加強內(nèi)幕信息管理，做好內(nèi)幕信息知情人登記，切實防范內(nèi)幕交易行為。

五、優(yōu)化服務保障

（一）市有關(guān)部門要將重點擬上市企業(yè)、上市公司、掛牌企業(yè)列為重點服務對象，簡化辦事流程，提高辦事效率；開辟“綠色通道”，采取“一企一策”“一事一議”等方法，積極幫助協(xié)調(diào)化解企業(yè)改制、掛牌、上市及上市公司、掛牌企業(yè)發(fā)展過程中遇到的問題；協(xié)同社會各界力量，通過搭建信息交流平臺、加強政策指導、組織調(diào)查座談、加大宣傳培訓等方式，為全市企業(yè)利用多層次資本市場提供優(yōu)質(zhì)服務，營造良好環(huán)境。

（二）市有關(guān)部門要爭取上級發(fā)改、商務、外匯管理、金融監(jiān)管等部門支持，推動企業(yè)境外上市、上市公司赴境外投資及并購重組，協(xié)助解決相關(guān)涉匯等問題，推動我市企業(yè)參與國際市場分工；積極創(chuàng)造條件，促進境外并購項目落地我市，根據(jù)企業(yè)需要建立重大項目工作小組，開展調(diào)研座談、招商考察及跟蹤服務工作。

（三）各地要高標準規(guī)劃，著力建設特色金融小鎮(zhèn)（街區(qū)）等一批“鳳凰”助飛平臺，招引并購重組知名基金和管理團隊落戶，促進并購重組中介服務機構(gòu)集聚，推動并購重組信息、項目、資本、人才交流合作；推動在杭商業(yè)銀行積極開展投貸聯(lián)動、并購貸款等業(yè)務，增加對上市公司并購重組的融資支持；積極引導私募投資基金參與企業(yè)改制、上市公司與掛牌企業(yè)的并購重組工作，加大優(yōu)秀機構(gòu)（案例）的宣傳普及活動。

（四）各地要將推動企業(yè)上市和并購重組工作作為推動新舊動能轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要抓手，進一步加強主管部門工作力量、健全工作體系、明確任務要求、落實扶持政策，注重加強對企業(yè)改制、掛牌、上市及并購重組的全過程協(xié)調(diào)服務，進一步優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。

各區(qū)、縣（市）政府要結(jié)合自身實際，制定相關(guān)配套辦法。

本實施意見自2018年4月23日起施行，有效期至2020年12月31日，由市金融辦負責牽頭組織實施。前發(fā)《杭州市人民政府關(guān)于進一步推動企業(yè)利用資本市場加快發(fā)展的實施意見》（杭政〔2014〕39號）同時廢止。

杭州市人民政府

2018年3月22日

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