杭政函〔2021〕94號《杭州市人民政府關(guān)于印發(fā)杭州市深入推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展“鳳凰行動”計(jì)劃（2021-2025年）的通知》

杭州市人民政府關(guān)于印發(fā)杭州市深入推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展“鳳凰行動”計(jì)劃（2021-2025年）的通知







杭政函〔2021〕94號

各區(qū)、縣（市）人民政府，市政府各部門、各直屬單位：

現(xiàn)將《杭州市深入推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展“鳳凰行動”計(jì)劃（2021—2025年）》印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實(shí)施。

杭州市人民政府

2021年12月31日

（此件公開發(fā)布）

杭州市深入推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

“鳳凰行動”計(jì)劃（2021—2025年）

為貫徹落實(shí)國家、省關(guān)于全面深化多層次資本市場改革的一系列決策部署，推進(jìn)“鳳凰行動”計(jì)劃深入實(shí)施，充分展現(xiàn)杭州“重要窗口”的頭雁風(fēng)采，根據(jù)《浙江省人民政府關(guān)于印發(fā)浙江省深入實(shí)施促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展“鳳凰行動”計(jì)劃（2021—2025年）的通知》（浙政發(fā)〔2021〕6號）精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本計(jì)劃。

一、總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，立足新發(fā)展階段，貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局，堅(jiān)定推進(jìn)實(shí)施“鳳凰行動”計(jì)劃，推動更多本地優(yōu)質(zhì)企業(yè)登陸境內(nèi)外資本市場，充分發(fā)揮資本市場在實(shí)現(xiàn)資源要素市場化配置中的重要作用，打通資源要素與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的循環(huán)機(jī)制，加快補(bǔ)齊拉長產(chǎn)業(yè)鏈短板，做強(qiáng)做優(yōu)做大戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)，驅(qū)動全市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展，努力打造在全國領(lǐng)先示范的上市公司高質(zhì)量發(fā)展高地和具有杭州特質(zhì)的創(chuàng)新資本資源中心。

二、目標(biāo)任務(wù)

全面完成浙政發(fā)〔2021〕6號文件提出的目標(biāo)任務(wù)，按照培育、股改、輔導(dǎo)、報(bào)審、掛牌、上市的全流程，高標(biāo)準(zhǔn)全面打造“鳳凰行動”升級版。

——上市梯隊(duì)有新儲備。通過股份制改造和培育上市后備企業(yè)，每年動態(tài)保有股份有限公司2000家，上市后備企業(yè)300家（其中市級重點(diǎn)擬上市企業(yè)120家以上）。

——質(zhì)量規(guī)模有新突破。到2025年底，力爭全市新增境內(nèi)外上市公司120家以上；全市市值1000億元以上的境內(nèi)外上市公司數(shù)量超過8家，500億—1000億元的超過20家，200億—500億元的超過30家，確保我市上市公司數(shù)量和市值穩(wěn)居全國大中城市前四位，研發(fā)投入規(guī)模、發(fā)明專利數(shù)量等創(chuàng)新指標(biāo)保持全國領(lǐng)先。

——資本市場融資有新提升。到2025年底，力爭全市新增資本市場融資額3500億元以上，上市公司并購重組金額1500億元以上，新增私募股權(quán)投資基金備案金額3500億元以上，確保直接融資比例達(dá)到30%以上。

三、工作舉措

（一）強(qiáng)化優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)現(xiàn)培育。充分挖掘符合國家、省、市產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、成長性強(qiáng)的企業(yè)，支持其開展股份制改造；堅(jiān)持完善以“知名投資機(jī)構(gòu)+企業(yè)投資估值”為核心的市級重點(diǎn)擬上市企業(yè)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，將省級以上“專精特新”企業(yè)、科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板申報(bào)受理企業(yè)、浙江省股權(quán)交易中心科創(chuàng)助力板掛牌企業(yè)等納入市級重點(diǎn)擬上市企業(yè)名單，并加大培育支持力度；開發(fā)運(yùn)用上市后備企業(yè)數(shù)字化培育平臺，加強(qiáng)對上市后備企業(yè)的全程監(jiān)測、分類指導(dǎo)和跟蹤服務(wù)，將高新技術(shù)企業(yè)、科創(chuàng)型中小企業(yè)、發(fā)明專利擁有企業(yè)納入重點(diǎn)培育對象，引導(dǎo)企業(yè)選擇適合自身發(fā)展特點(diǎn)的資本市場進(jìn)行對接。[市經(jīng)信局、市科技局、市發(fā)改委、市地方金融監(jiān)管局、浙江證監(jiān)局及各區(qū)、縣（市）政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)。以下均需各區(qū)、縣（市）政府落實(shí)，不再列出]

（二）優(yōu)化企業(yè)上市“一件事”服務(wù)。加強(qiáng)對全市企業(yè)上市與并購重組工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，進(jìn)一步健全市和區(qū)、縣（市）兩級協(xié)作的企業(yè)上市“一件事”協(xié)調(diào)服務(wù)機(jī)制。企業(yè)上市過程中需要稅務(wù)、社保、應(yīng)急執(zhí)法、行政訴訟、仲裁糾紛、規(guī)劃等領(lǐng)域無重大違法違規(guī)證明和行政處罰信用核查報(bào)告等材料的，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照上市審核要求，依法、及時(shí)完成認(rèn)定并出具。對企業(yè)歷史遺留問題，相關(guān)部門和屬地政府要加強(qiáng)服務(wù)指導(dǎo)，妥善協(xié)調(diào)解決。在全市層面研究落實(shí)加快利用資本市場相關(guān)舉措，積極推動對政府產(chǎn)業(yè)基金投資、政府采購應(yīng)用和數(shù)字化改革等領(lǐng)域的企業(yè)全方位賦能。（市地方金融監(jiān)管局、國家稅務(wù)總局杭州市稅務(wù)局、市人力社保局、市財(cái)政局、市數(shù)據(jù)資源局、市應(yīng)急管理局、市規(guī)劃和自然資源局、市生態(tài)環(huán)境局、市國資委、市市場監(jiān)管局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（三）細(xì)化募投項(xiàng)目落地保障措施。支持募投項(xiàng)目落戶本地，參照招商引資項(xiàng)目待遇，加大募投項(xiàng)目落地服務(wù)力度，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目立項(xiàng)、用地、環(huán)評等工作中遇到的問題，促進(jìn)募投項(xiàng)目順利推進(jìn)、盡快見效。市級經(jīng)信、投資促進(jìn)和金融監(jiān)管等部門要優(yōu)化完善市級部門聯(lián)動機(jī)制，加強(qiáng)對項(xiàng)目落地的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和服務(wù)保障。（市發(fā)改委、市經(jīng)信局、市規(guī)劃和自然資源局、市生態(tài)環(huán)境局、市投資促進(jìn)局、市國資委、市市場監(jiān)管局、市地方金融監(jiān)管局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（四）規(guī)范引導(dǎo)上市公司并購重組。在充分尊重上市公司意愿的前提下，支持其開展以引入高端技術(shù)、人才為重點(diǎn)的并購重組活動。推動在杭銀行機(jī)構(gòu)采用投貸聯(lián)動、并購貸款等方式加強(qiáng)對上市公司并購重組的融資支持。引導(dǎo)上市公司增強(qiáng)并購風(fēng)險(xiǎn)防范意識，審慎開展跨界重組活動。（市經(jīng)信局、市國資委、市地方金融監(jiān)管局、人行杭州中心支行、浙江銀保監(jiān)局、浙江證監(jiān)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（五）促進(jìn)股權(quán)投資行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。規(guī)范暢通股權(quán)投資機(jī)構(gòu)長效化和常態(tài)化市場準(zhǔn)入機(jī)制，鼓勵支持金融特色小鎮(zhèn)探索開展創(chuàng)新服務(wù)。支持銀行機(jī)構(gòu)開展投貸聯(lián)動和股債結(jié)合業(yè)務(wù)，鼓勵保險(xiǎn)資金依規(guī)加大股權(quán)投資力度，推動產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。充分發(fā)揮市創(chuàng)投引導(dǎo)基金作用，帶動社會資本“投早投小”，做好產(chǎn)業(yè)園區(qū)、孵化器和創(chuàng)業(yè)空間內(nèi)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資服務(wù)工作；發(fā)揮市級產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)母基金作用，優(yōu)選市場化專業(yè)投資機(jī)構(gòu)開展深入合作，共同支持杭州城西科創(chuàng)大走廊、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)等重點(diǎn)區(qū)域內(nèi)的科創(chuàng)企業(yè)上市發(fā)展、戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)并購發(fā)展和重點(diǎn)項(xiàng)目集聚發(fā)展。爭取開展合格境外有限合伙（QFLP）、合格境內(nèi)有限合伙（QDLP）試點(diǎn)，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)資本和私募機(jī)構(gòu)探索資本市場國內(nèi)國際聯(lián)系通道，切實(shí)利用好兩個(gè)市場兩種資源。[市發(fā)改委、市財(cái)政局、市國資委、市科技局、市市場監(jiān)管局、市投資促進(jìn)局、市地方金融監(jiān)管局、人行杭州中心支行（省外匯管理局）、浙江銀保監(jiān)局、浙江證監(jiān)局、市金融投資集團(tuán)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)]

（六）推動區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新發(fā)展。全力支持浙江省股權(quán)交易中心以杭州為總部，加快開展區(qū)域性股權(quán)市場浙江創(chuàng)新試點(diǎn)，通過數(shù)字化技術(shù)賦能、建設(shè)分層次掛牌服務(wù)體系、與全國性主板證券交易市場建立互聯(lián)互通機(jī)制，為全市擬上市企業(yè)對接資本市場提供全周期、全流程、全功能的專業(yè)化、系統(tǒng)性培育服務(wù)。研究創(chuàng)建以科創(chuàng)股權(quán)為重點(diǎn)的私募基金份額報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓平臺，探索開展私募股權(quán)二級市場轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，鼓勵社會資本發(fā)起設(shè)立股權(quán)轉(zhuǎn)受讓基金，提升私募股權(quán)市場的活躍度和流動性，夯實(shí)多層次資本市場底層基礎(chǔ)。（市發(fā)改委、市財(cái)政局、市國資委、市地方金融監(jiān)管局、人行杭州中心支行、浙江證監(jiān)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（七）提升上市公司治理水平。配合支持證券監(jiān)管部門對我市上市公司開展各類專項(xiàng)監(jiān)管行動，與各證券交易所合作建立上市公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管協(xié)同聯(lián)動機(jī)制，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測平臺并強(qiáng)化場內(nèi)場外一致性監(jiān)管，加強(qiáng)中小投資者權(quán)益保護(hù)。與各證券交易所合作開展董事會秘書、獨(dú)立董事等相關(guān)高管人員培訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)教育，規(guī)范上市公司信息披露行為，引導(dǎo)、鼓勵上市公司提升公司治理水平。嚴(yán)厲打擊損害上市公司權(quán)益行為，支持上市公司依法維護(hù)自身合法權(quán)益，確保上市公司可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展。（浙江證監(jiān)局、市地方金融監(jiān)管局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（八）防范化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)。各地要完善上市公司幫扶機(jī)制，及時(shí)制定高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)紓困、幫扶或平穩(wěn)有序退市方案，實(shí)現(xiàn)并購強(qiáng)發(fā)展、紓困穩(wěn)發(fā)展、退市再發(fā)展的目標(biāo)。發(fā)揮杭州上市公司穩(wěn)健發(fā)展基金作用，通過股權(quán)、債權(quán)等多種方式，幫助有發(fā)展前景但暫時(shí)陷入經(jīng)營困難或流動性困難的上市公司化解風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)銀政企合作，協(xié)調(diào)銀行等金融機(jī)構(gòu)給予我市上市公司授信、展期等信貸支持。（市金融投資集團(tuán)、市財(cái)政局、市國資委、國家稅務(wù)總局杭州市稅務(wù)局、市地方金融監(jiān)管局、人行杭州中心支行、浙江銀保監(jiān)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（九）加大政策扶持力度。自2021年1月1日起符合條件的相關(guān)企業(yè)，經(jīng)申請可享受以下支持政策：

1.對完成股改并在證監(jiān)部門完成上市輔導(dǎo)備案的企業(yè)，給予一次性200萬元資金補(bǔ)助。

2.本市企業(yè)在境內(nèi)外直接上市的（即公司以自己的名義直接提出申請并獲準(zhǔn)在證券交易所上市），給予一次性300萬元資金補(bǔ)助。同一家公司在境內(nèi)外多地上市的，享受一次補(bǔ)助。

3.列入市級重點(diǎn)擬上市企業(yè)名單的企業(yè)，按照平等自愿和協(xié)商一致的原則，可優(yōu)先獲得市政府產(chǎn)業(yè)投資基金的戰(zhàn)略性股權(quán)投資支持。

4.上市公司實(shí)施并購重組，達(dá)到重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的，或并購本地非關(guān)聯(lián)未上市企業(yè)，并購金額在并購對象凈資產(chǎn)2倍以上的，按交易實(shí)際發(fā)生額的5‰給予一次性補(bǔ)助，單家企業(yè)補(bǔ)助資金最高不超過2000萬元。

5.支持上市公司通過配股、增發(fā)、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、公司債、資產(chǎn)證券化等市場化方式開展再融資。按每次募集資金投資在轄內(nèi)實(shí)際金額的3‰給予補(bǔ)助，單家企業(yè)每年補(bǔ)助資金最高不超過300萬元。

6.支持符合條件的本市中小微企業(yè)利用銀行間市場、證券交易所、全國股轉(zhuǎn)市場、浙江省股權(quán)交易中心各類支持中小微企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新型融資工具進(jìn)行融資，對成功完成融資的，按其融資規(guī)模的2%給予一次性補(bǔ)助，單家企業(yè)單個(gè)項(xiàng)目補(bǔ)助資金最高不超過50萬元。

以上補(bǔ)助資金，由市級財(cái)政及有關(guān)區(qū)、縣（市）財(cái)政共同承擔(dān)，具體參照《杭州市人民政府關(guān)于優(yōu)化完善市區(qū)財(cái)政體制的通知》（杭政函〔2021〕24號）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局、市經(jīng)信局、市市場監(jiān)管局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

四、工作保障

（一）構(gòu)建資本市場智庫大腦。組建由市政府有關(guān)部門、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、資本市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、私募投資機(jī)構(gòu)、高等院校等機(jī)構(gòu)專業(yè)人士組成的資本市場智庫大腦，為政府部門研究決策提供支持，為企業(yè)上市與并購重組提供咨詢輔導(dǎo)服務(wù)，為金融系統(tǒng)干部提供金融業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，組織上市公司、擬上市企業(yè)與知名投資機(jī)構(gòu)對接，探索設(shè)立上市并購引導(dǎo)基金，開展行業(yè)發(fā)展研究、專業(yè)能力培訓(xùn)及誠信體系建設(shè)、金融顧問制度建設(shè)等工作。

（二）做實(shí)市場服務(wù)平臺。完善市級重點(diǎn)擬上市企業(yè)和區(qū)、縣（市）上市后備企業(yè)認(rèn)定辦法，建立常態(tài)化受理、實(shí)時(shí)審核申報(bào)、動態(tài)更新發(fā)布的工作機(jī)制。探索建立以市級重點(diǎn)擬上市企業(yè)和區(qū)、縣（市）上市后備企業(yè)為重點(diǎn)的多層次資本市場數(shù)字化服務(wù)平臺，逐步形成互通共享的企業(yè)資源數(shù)據(jù)庫和多級聯(lián)動的企業(yè)上市培育服務(wù)體系。全力爭取北京證券交易所服務(wù)基地落戶杭州，繼續(xù)做強(qiáng)上海證券交易所杭州服務(wù)基地、深圳證券交易所杭州基地等“鳳凰”助飛服務(wù)平臺，發(fā)揮其在信息、項(xiàng)目、人才、資本和服務(wù)等方面的優(yōu)勢，為企業(yè)對接資本市場以及開展并購重組工作提供專業(yè)服務(wù)。

（三）研發(fā)“鳳凰行動”指數(shù)品牌。會同權(quán)威機(jī)構(gòu)研究編制資本市場“鳳凰行動”指數(shù)，全面評估國內(nèi)主要城市企業(yè)利用資本市場推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展情況。定期對標(biāo)兄弟城市，研判自身優(yōu)勢與不足。組織開展主題論壇，力爭打造全國城市服務(wù)資本市場新發(fā)展格局的策源地和風(fēng)向標(biāo)，提升“杭州板塊”影響力。

（四）探索建立上市中介評價(jià)體系。積極引進(jìn)一批境內(nèi)外著名頭部中介機(jī)構(gòu)，加大本土中介機(jī)構(gòu)的培育力度。會同監(jiān)管部門加強(qiáng)對證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等上市培育服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)管，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，建立和完善服務(wù)績效信息披露機(jī)制、失信懲戒機(jī)制，根據(jù)需要對證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量開展跟蹤評價(jià)。

本計(jì)劃自2022年1月31日起施行，有效期至2025年12月31日，由市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)牽頭組織實(shí)施。各區(qū)、縣（市）政府要結(jié)合自身實(shí)際，制定相關(guān)配套辦法。

杭州市人民政府關(guān)于印發(fā)杭州市深入推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展“鳳凰行動”計(jì)劃（2021—2025年）的通知.pdf

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