洛政辦〔2022〕7號《洛陽市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽市資本市場發(fā)展專項(xiàng)獎補(bǔ)辦法的通知》（2022年修訂版全文）

洛陽市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽市資本市場發(fā)展專項(xiàng)獎補(bǔ)辦法的通知






洛政辦〔2022〕7號
 

各縣區(qū)人民政府，市人民政府有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

《洛陽市資本市場發(fā)展專項(xiàng)獎補(bǔ)辦法》已經(jīng)市政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實(shí)施。






 

洛陽市人民政府辦公室

2022年1月18日

洛陽市資本市場發(fā)展專項(xiàng)獎補(bǔ)辦法





第一章  總  則

第一條  為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議和資本市場改革各項(xiàng)戰(zhàn)略部署，充分發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級作用，助力全市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《洛陽市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽市企業(yè)上市和掛牌工作五年行動計劃（2019-2023）的通知》（洛政辦〔2019〕31號）精神，結(jié)合資本市場改革，制定本辦法。

第二條  獎補(bǔ)資金的使用管理遵循政府引導(dǎo)、突出重點(diǎn)、注重實(shí)效、公開透明的原則。

 

第二章  支持范圍和標(biāo)準(zhǔn)

第三條  企業(yè)境內(nèi)上市支持。我市上市后備企業(yè)申請在北京證券交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所上市的，按照通過河南省證監(jiān)局輔導(dǎo)驗(yàn)收、通過發(fā)行審核、上市交易三個節(jié)點(diǎn)，對申報企業(yè)分別給予200萬元、300萬元、100萬元獎勵。

第四條  企業(yè)境外上市支持。我市上市后備企業(yè)申請境外上市的，按照中國證監(jiān)會批復(fù)同意、上市交易兩個節(jié)點(diǎn)，對申請上市企業(yè)分別給予200萬元、300萬元獎勵。

第五條  企業(yè)掛牌支持。支持我市上市后備企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下稱：新三板）、中原股權(quán)交易中心（以下稱：四板）掛牌。

1.在新三板基礎(chǔ)層成功掛牌的，給予30萬元獎勵。

2.支持新三板掛牌企業(yè)加快培育轉(zhuǎn)板，對經(jīng)在基礎(chǔ)層培育首次進(jìn)入新三板創(chuàng)新層的企業(yè)，給予20萬元獎勵。

3.直接在新三板創(chuàng)新層成功掛牌的，給予50萬元獎勵。

4.在四板交易板掛牌的，給予20萬元獎勵。

第六條  外地上市企業(yè)遷入支持。對在北京證券交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所或在境外主要證券交易所上市的外地（洛陽行政區(qū)域之外）上市公司遷址我市并完成工商登記、納稅登記變更的，給予一次性600萬元獎勵。

第七條  并購重組支持。我市上市公司成功實(shí)施并購重組洛陽市域外企業(yè)，并達(dá)到中國證監(jiān)會關(guān)于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的，并購金額5億元以下的獎勵100萬元；5億元及以上、10億元以下的獎勵200萬元；10億元及以上的獎勵300萬元。已享受《洛陽市人民政府關(guān)于印發(fā)洛陽市高成長性企業(yè)提質(zhì)倍增計劃推進(jìn)方案的通知》（洛政辦〔2021〕34號）中并購重組政策的，不再享受本政策。

第八條  股權(quán)投資支持。各類私募基金和投資公司給予我市非上市企業(yè)股權(quán)投資支持的（不包括投資設(shè)立基金），按照其投資額的1%給予一次性獎勵，單項(xiàng)最高獎勵50萬元，每家企業(yè)每年最高獎勵100萬元。


 

第三章  申報要求和程序

第九條  原則上每年4月30日前，符合條件的單位向所在縣區(qū)金融工作局申報。5月31日前，縣區(qū)金融工作局對本地區(qū)申報材料匯總審核后，向市金融工作局進(jìn)行申報。市金融工作局會同市財政局對申報材料進(jìn)行初步審核后，市財政局聘請第三方審計機(jī)構(gòu)對相關(guān)材料進(jìn)行審計。審核結(jié)果在市金融工作局官方網(wǎng)站經(jīng)公示無異議后，由市金融工作局會同市財政局向市政府報送審核意見，待市政府同意后，由市金融工作局直接向申報單位履行撥付手續(xù)。

第十條  申報材料

（一）申請企業(yè)境內(nèi)上市獎勵，需提供資金申請報告、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、河南省證監(jiān)局出具的輔導(dǎo)情況的無異議函、中國證監(jiān)會（或交易所）出具的受理函、中國證監(jiān)會發(fā)審委審核結(jié)果公告、中國證監(jiān)會同意首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)、上市公司首次公開發(fā)行股票上市公告書、北滬深證券交易所出具的證明企業(yè)已辦理上市相關(guān)手續(xù)的公函、申報材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶信息等相關(guān)材料。

（二）申請企業(yè)境外上市獎勵，需提供資金申請報告、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、中國證監(jiān)會批復(fù)同意文件、境外證券交易所出具的證明企業(yè)已辦理上市相關(guān)手續(xù)的公函、申報材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶信息等相關(guān)材料。

（三）申請企業(yè)掛牌獎勵，需提供資金申請報告、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具的受理函及同意在基礎(chǔ)層或在創(chuàng)新層掛牌的函、企業(yè)在新三板實(shí)現(xiàn)層級變化的證明文件、中原股權(quán)交易中心出具的同意掛牌的函、申報材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶信息等相關(guān)材料。

（四）申請外地上市公司遷入獎勵，需提供資金申請報告、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、注冊地和納稅登記地遷入我市的證明材料、5年內(nèi)不遷出的承諾書、申報材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶信息等相關(guān)材料。

（五）申請并購重組獎勵，需提供資金申請報告、并購重組雙方企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、符合中國證監(jiān)會《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定且完成重大資產(chǎn)重組的相關(guān)證明材料、申報材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶信息等相關(guān)材料。

（六）申請股權(quán)投資獎勵，需提供資金申請報告、私募基金或投資公司在國家發(fā)改委或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或中國證券業(yè)協(xié)會備案的證明文件、基金管理公司營業(yè)執(zhí)照、基金管理公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的證明文件、投資合同、支持企業(yè)明細(xì)（包含被投資企業(yè)名稱、注冊地、投資金額、期限、退出方式等）、資金入賬憑證、工商變更證明材料、申報材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶信息等相關(guān)材料。

第十一條  市金融工作局負(fù)責(zé)根據(jù)實(shí)際情況將資本市場發(fā)展專項(xiàng)資金列入部門年初預(yù)算，及時撥付資金。市財政局根據(jù)市金融工作局提出的資金分配方案提出審核意見并納入年度財政預(yù)算按法定程序報批。

 

第四章  監(jiān)督檢查與績效管理
 

第十二條  市金融工作局會同市財政局不定期對專項(xiàng)資金的審核、撥付、使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要按照有關(guān)法律法規(guī)及時處理，保證獎補(bǔ)政策落實(shí)到位。

第十三條  市金融工作局按照市級預(yù)算績效管理相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)專項(xiàng)資金績效管理，負(fù)責(zé)擬定專項(xiàng)資金績效目標(biāo)，預(yù)算執(zhí)行中實(shí)施績效監(jiān)控，年度結(jié)束后開展專項(xiàng)資金績效評價，形成績效評價報告報市財政局。市財政局在部門績效評價基礎(chǔ)上適時開展重點(diǎn)績效評價，將績效評價結(jié)果與改進(jìn)預(yù)算管理和安排年度預(yù)算資金相銜接，實(shí)現(xiàn)預(yù)算和績效管理一體化。

第十四條  專項(xiàng)資金申報單位須按規(guī)定如實(shí)報送有關(guān)材料，不得弄虛作假，騙取、套取專項(xiàng)資金。對虛報材料，騙取、套取獎補(bǔ)資金的，財政部門要追回資金，按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）等有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，并將其違規(guī)信息報送信用平臺，納入失信聯(lián)合懲戒范疇。嚴(yán)重失信主體或被市政府通報批評的單位，當(dāng)年及之后2個會計年度內(nèi)發(fā)生的項(xiàng)目，不得申報本辦法規(guī)定的獎補(bǔ)資金。

 

第五章  附  則

第十五條  為做好政策延續(xù)，對于2019年1月1日-2020年12月31日期間實(shí)際發(fā)生的項(xiàng)目，應(yīng)在2022年申報獎勵。已享受《洛陽市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽市資本市場發(fā)展專項(xiàng)獎補(bǔ)辦法的通知》（洛政辦〔2019〕70號）獎勵的，不重復(fù)獎勵。

第十六條  本辦法所稱私募基金和投資公司須依法進(jìn)行工商登記，且在國家發(fā)改委或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或中國證券業(yè)協(xié)會備案管理。私募基金的獎勵對象為該支基金的管理公司，基金管理公司須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記。

第十七條  本辦法由洛陽市金融工作局負(fù)責(zé)解釋。

第十八條  本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期3年，支持2019年1月1日-2023年12月31日期間實(shí)際發(fā)生的項(xiàng)目。原《洛陽市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽市資本市場發(fā)展專項(xiàng)獎補(bǔ)辦法的通知》（洛政辦〔2019〕70號）同時廢止。








 

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