溫中法辦〔2017〕58號(hào)《溫州市中級(jí)人民法院關(guān)于破產(chǎn)管理人履職評(píng)價(jià)的辦法（試行）》

溫州市中級(jí)人民法院關(guān)于破產(chǎn)管理人履職評(píng)價(jià)的辦法（試行）





溫中法辦〔2017〕58號(hào)

為規(guī)范管理人工作，促進(jìn)管理人依法公正高效履行職責(zé)，推動(dòng)破產(chǎn)審判工作健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》、《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》及浙江省高級(jí)人民法院相關(guān)文件精神的規(guī)定，結(jié)合溫州市破產(chǎn)審判實(shí)際情況，制定本辦法。

一、（評(píng)價(jià)主體）溫州兩級(jí)法院對(duì)溫州市進(jìn)入管理人名冊(cè)的中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行履職評(píng)價(jià)。

二、（評(píng)價(jià)原則）履職評(píng)價(jià)遵循全面、公開、公正的原則。

三、（評(píng)價(jià)方式）履職評(píng)價(jià)的方式采用個(gè)案履職評(píng)價(jià)和年度履職評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行。

四、（個(gè)案評(píng)價(jià)）個(gè)案履職評(píng)價(jià)由合議庭或獨(dú)任審判員負(fù)責(zé)作出。評(píng)價(jià)時(shí)，可向債權(quán)人、原債務(wù)人的法定代表人或?qū)嶋H控制人等相關(guān)人員發(fā)放管理人履職評(píng)價(jià)表征求意見，亦可邀請(qǐng)債權(quán)人會(huì)議主席或債權(quán)人委員會(huì)成員參加評(píng)價(jià)會(huì)議。

個(gè)案履職評(píng)價(jià)注重管理人工作質(zhì)量、效率和效果。

個(gè)案履職評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個(gè)等級(jí)。

個(gè)案履職評(píng)價(jià)一般在破產(chǎn)清算案件程序終結(jié)后、重整案件的重整計(jì)劃（草案）通過后或和解案件的和解計(jì)劃通過后作出；如有必要，可以根據(jù)破產(chǎn)清算程序終結(jié)后的后續(xù)工作情況或重整計(jì)劃、和解計(jì)劃的監(jiān)督執(zhí)行情況，追加評(píng)價(jià)。

五、（年度評(píng)價(jià)）年度履職評(píng)價(jià)由本院成立評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)。年度評(píng)審會(huì)議召開時(shí)可邀請(qǐng)部分經(jīng)辦破產(chǎn)案件數(shù)量較多的審判人員或其他有關(guān)人員參加。

年度履職評(píng)價(jià)注重管理人的整體履職情況。具體審查內(nèi)容包括但不限于：本年度個(gè)案履職整體情況、機(jī)構(gòu)規(guī)模和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、機(jī)構(gòu)內(nèi)部專業(yè)團(tuán)隊(duì)建設(shè)情況、破產(chǎn)法理論和實(shí)務(wù)成果、執(zhí)業(yè)操守等，其中本年度個(gè)案履職情況為主要評(píng)價(jià)因素。

六、（年度評(píng)價(jià)結(jié)果）年度履職評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個(gè)等級(jí)。

1、年度履職評(píng)價(jià)的優(yōu)秀率一般為20%；

2、履職評(píng)價(jià)年度內(nèi)有一件個(gè)案履職評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的，該年度履職評(píng)價(jià)結(jié)果為基本稱職或不稱職；

3、履職評(píng)價(jià)年度內(nèi)有兩件或以上個(gè)案履職評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的，該年度履職評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱職；

4、違反廉潔自律原則的，該年度履職評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱職；

5、履行職務(wù)時(shí)，因故意或重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害的，該年度履職評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱職；

6、除優(yōu)秀、基本稱職、不稱職以外的，評(píng)價(jià)結(jié)果均為稱職。

七、（個(gè)案評(píng)價(jià)異議權(quán)）個(gè)案履職評(píng)價(jià)作出后，評(píng)價(jià)人應(yīng)當(dāng)自評(píng)價(jià)作出之日起五個(gè)工作日內(nèi)告知被評(píng)價(jià)管理人。管理人如對(duì)其被評(píng)為不合格有異議的，可在收到通知之日起五天內(nèi)書面提出復(fù)議申請(qǐng)，由案件所在法院的破產(chǎn)審判條線主管領(lǐng)導(dǎo)和破產(chǎn)審判業(yè)務(wù)庭負(fù)責(zé)人組成復(fù)審小組予以審核（復(fù)審小組成員系原合議庭成員的應(yīng)當(dāng)回避）；管理人對(duì)其被評(píng)為優(yōu)秀或合格的，不享有異議權(quán)。

八、（建立信息庫(kù)）個(gè)案履職評(píng)價(jià)作出后應(yīng)匯總至本院破產(chǎn)審判業(yè)務(wù)庭，由本院破產(chǎn)審判業(yè)務(wù)庭和司法鑒定處共同建立管理人履職信息庫(kù)。

九、（年度評(píng)價(jià)結(jié)果的公開）年度履職評(píng)價(jià)結(jié)果納入管理人履職信息庫(kù)，并在本院網(wǎng)站進(jìn)行公布、抄送省高院，同時(shí)向溫州市管理人協(xié)會(huì)進(jìn)行通報(bào)。

十、（個(gè)案評(píng)價(jià)的效果）個(gè)案履職評(píng)價(jià)結(jié)果作為確定管理人報(bào)酬的重要參考因素。

十一、（年度評(píng)價(jià)的正面效應(yīng)）年度履職評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的管理人享有以下權(quán)利：

1、下一年度進(jìn)入當(dāng)?shù)胤ㄔ弘娔X搖號(hào)推薦名單的頻率不低于當(dāng)?shù)仄骄剑ū驹菏芾淼陌讣鶕?jù)債務(wù)人住所地的管理人情況參照?qǐng)?zhí)行）；

2、下一年度在參與競(jìng)爭(zhēng)指定管理人時(shí)，非省級(jí)管理人在排序順位時(shí)視同住所地在債務(wù)人企業(yè)所在縣（含縣級(jí)市、區(qū)）的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)；省級(jí)管理人在參與競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，可享有在出現(xiàn)需要搖號(hào)才能進(jìn)入評(píng)審階段（前七名）或進(jìn)入電腦抽簽中標(biāo)者階段（前三名）時(shí)，享有直接進(jìn)入評(píng)審階段或電腦抽簽階段的權(quán)利兩次；如果并列者中年度優(yōu)秀管理人不止一位，則權(quán)利順延至下一次行使。

十二、（正面效應(yīng)的期間）年度優(yōu)秀管理人享有第十一條規(guī)定權(quán)利的期間為年度履職評(píng)價(jià)作出后至下一年度履職評(píng)價(jià)作出時(shí)為止，但最長(zhǎng)不超過一年；逾期未行使的權(quán)利自動(dòng)失效，不帶入下一年度。如期間出現(xiàn)個(gè)案履職評(píng)價(jià)不合格的情形，權(quán)利自動(dòng)終止。

十三、（年度評(píng)價(jià)的負(fù)面效應(yīng)一）年度履職評(píng)價(jià)結(jié)果為基本稱職的管理人給予以下限制：

1、下一年度進(jìn)入當(dāng)?shù)胤ㄔ弘娔X搖號(hào)推薦名單的頻率不高于平均水平（本院受理的案件根據(jù)債務(wù)人住所地的管理人情況參照?qǐng)?zhí)行）；

2、自評(píng)價(jià)結(jié)果作出起不得參加競(jìng)爭(zhēng)指定管理人兩次；

十四、（年度評(píng)價(jià)的負(fù)面效應(yīng)二）年度履職評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱職或連續(xù)兩年為基本稱職的管理人承擔(dān)以下后果：

1、評(píng)審委員會(huì)對(duì)是否保留其管理人資格進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)審；

2、如果保留管理人資格，則暫停其承接新的破產(chǎn)案件的資格三至六個(gè)月，并責(zé)令其進(jìn)行整改；整改情況由評(píng)審委員會(huì)評(píng)估后確定恢復(fù)其承接破產(chǎn)案件資格的具體時(shí)間；如果整改未能通過，評(píng)審委員會(huì)可以延長(zhǎng)暫停期限，也可以對(duì)是否保留其管理人資格再次進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)審。

十五、（管理人的配合義務(wù)）管理人對(duì)法院的履職評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)予以積極配合，在收到法院通知之日起七天內(nèi)及時(shí)提交必要的書面報(bào)告，接受質(zhì)詢等，以使履職評(píng)價(jià)工作順利完成。

管理人怠于履行配合義務(wù)，導(dǎo)致履職評(píng)價(jià)工作無法按時(shí)完成的，應(yīng)按不合格予以評(píng)定。

十六、（未結(jié)案件的評(píng)價(jià)規(guī)則）年度未結(jié)案件出現(xiàn)可以評(píng)定為不稱職情況的，應(yīng)當(dāng)提前作出評(píng)價(jià)（結(jié)案后不再重復(fù)評(píng)價(jià)）。

十七、（非溫州地區(qū)管理人的參照規(guī)則）溫州地區(qū)以外的管理人被溫州兩級(jí)法院指定為破產(chǎn)案件管理人的，參照本辦法對(duì)其進(jìn)行個(gè)案履職評(píng)價(jià)（不作年度履職評(píng)價(jià)），并由本院評(píng)審委員會(huì)確定其下一年度在溫州地區(qū)承接案件的權(quán)利和限制措施。

十八、（強(qiáng)清案件的準(zhǔn)用）溫州兩級(jí)法院受理的強(qiáng)制清算案件指定管理人名冊(cè)中的管理人為清算組成員的，適用本辦法。

十九、（解釋權(quán)）本辦法由本院審判委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

二十、（施行時(shí)間）本辦法自公布之日起施行。

 

管理人考核參考內(nèi)容

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