延政發(fā)〔2019〕12號《延安市人民政府關(guān)于改進加強市級財政科技計劃和項目資金管理的實施意見》

《延安市人民政府關(guān)于改進加強市級財政科技計劃和項目資金管理的實施意見》










延政發(fā)〔2019〕12號

各縣區(qū)人民政府，市政府各工作部門、各直屬機構(gòu)：

為深入貫徹落實《中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見的通知》（中辦發(fā)〔2016〕50號）、《陜西省人民政府關(guān)于改進加強省級財政科技計劃和項目資金管理的實施意見》（陜政發(fā)〔2017〕22號）等文件精神，結(jié)合我市實際，現(xiàn)就改進加強市級財政科技計劃和項目資金管理，提出如下實施意見。

一、總體目標

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，立足全市經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求，深化科技計劃、科研項目和資金管理改革，賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)，切實符合科技創(chuàng)新規(guī)律，激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性，提升全市科技創(chuàng)新能力，引領(lǐng)帶動全市經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

二、整合優(yōu)化科技計劃體系

（一）重點研發(fā)計劃

（1）產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新項目。瞄準支柱產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，集中企業(yè)、高等院校、科研院所等力量，攻克一批工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、社會發(fā)展中的關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸。

（2）園區(qū)與縣域特色經(jīng)濟創(chuàng)新鏈項目。圍繞科技園區(qū)、縣域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、科技扶貧、鄉(xiāng)村振興等重大戰(zhàn)略，集中力量研發(fā)推廣一批先進實用技術(shù)。

（3）科技合作與交流項目。積極引進外地科技資源，以定向科技課題招標方式，引導外地科技資源為我市經(jīng)濟社會研發(fā)高水平科技成果。

（二）科技型企業(yè)倍增培育計劃

（1）科技型中小企業(yè)培育項目。支持科技人員（團隊）創(chuàng)業(yè)，小微企業(yè)、初創(chuàng)企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝，推進更多企業(yè)評價進入全國科技型中小企業(yè)信息庫。

（2）高新技術(shù)企業(yè)培育項目。支持規(guī)模以上企業(yè)、科技型中小企業(yè)搭建技術(shù)創(chuàng)新平臺，開展產(chǎn)學研合作，實施高新技術(shù)改造，支持更多企業(yè)認定為高新技術(shù)企業(yè)。

（3）瞪羚企業(yè)培育項目。支持初創(chuàng)企業(yè)、科技型中小企業(yè)等研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝，創(chuàng)新商業(yè)模式、打造新業(yè)態(tài)，實現(xiàn)快速成長，進入省級以上瞪羚企業(yè)庫。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化計劃

（1）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項目。重點引進列入國家、省級、市級各類科技計劃并已通過驗收或登記的成果、獲國家科技獎勵或陜西省科學技術(shù)獎的成果、獲國家發(fā)明專利授權(quán)并具備轉(zhuǎn)化條件的成果以及其他具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重大科技成果來我市轉(zhuǎn)化。

（2）科技成果轉(zhuǎn)化引導基金項目。市科技成果轉(zhuǎn)化引導基金作為母基金，將增值部分按不超過實際到位資金30%的比例獎勵給天使投資、創(chuàng)業(yè)投資的管理團隊。

（四）創(chuàng)新能力支撐計劃

（1）科技創(chuàng)新基地項目。支持科技園區(qū)、企業(yè)、高等院校和科研院所建設(shè)重點實驗室、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心、科技資源開放共享平臺等創(chuàng)新基地。

（2）科技人才（團隊）項目。支持企業(yè)、高等院校、科研院所等科技人員入駐我市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體，開展科技創(chuàng)業(yè)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等，形成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新團隊。支持科技人員擔任科技特派員，深入農(nóng)村一線，從事先進實用技術(shù)推廣和技術(shù)技能培訓。

（3）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系建設(shè)項目。支持建設(shè)孵化器、眾創(chuàng)空間、星創(chuàng)天地、科技成果轉(zhuǎn)化基地與加速器等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體，完善企業(yè)孵化體系建設(shè)，增強產(chǎn)業(yè)鏈培植能力。

三、改革科技計劃管理機制

（一）轉(zhuǎn)變政府科技管理職能。推進職能轉(zhuǎn)變，強化頂層設(shè)計，健全政府科技創(chuàng)新治理體系，推進研發(fā)管理向創(chuàng)新服務轉(zhuǎn)變。進一步加強科技計劃（專項、基金等）項目實施績效、專業(yè)機構(gòu)履職情況等的評估和監(jiān)督檢查，項目實施主管單位要對項目實施和資金使用情況進行日常管理和監(jiān)督。

（二）建立市科技管理信息系統(tǒng)。按照統(tǒng)一的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、接口標準和信息安全規(guī)范，建立互聯(lián)互通、開放共享的市科技管理信息系統(tǒng)。市科技計劃（專項、基金等）的需求征集、指南發(fā)布、項目申報、立項評審、預算編制、監(jiān)督檢查、結(jié)題驗收、信息公開公示等全過程進入市科技管理信息系統(tǒng)。市級各部門的科技計劃項目須統(tǒng)一納入信息管理系統(tǒng)。

（三）完善科技計劃項目和經(jīng)費管理制度。進一步完善市財政科技資金管理辦法，細化科技項目、資金管理和執(zhí)行各方的職責，強化主體責任和監(jiān)督評估。明確完善科技計劃項目主要環(huán)節(jié)的管理細則或操作規(guī)程，提高項目管理的制度化、規(guī)范化、精細化水平。

（四）依托專業(yè)機構(gòu)進行項目管理。將現(xiàn)有具備條件的科研管理類事業(yè)單位、社會組織、機構(gòu)等逐步改造為規(guī)范化的項目管理專業(yè)機構(gòu)，由專業(yè)機構(gòu)負責受理項目申請、組織項目評審、立項過程管理等具體工作。制定專業(yè)機構(gòu)管理制度和標準，加強對專業(yè)機構(gòu)的監(jiān)督、評價和動態(tài)調(diào)整。鼓勵具備條件的社會化科技服務機構(gòu)參與競爭，逐步推進專業(yè)機構(gòu)的市場化和社會化。

四、改進和加強科研項目資金管理

（一）充分發(fā)揮財政資金引導作用。加大市財政科技資金整合力度，改革資金投入方式，強化競爭機制，綜合運用無償資助、風險補償、股權(quán)投資、后補助、政府購買等多種方式，引導社會資本建設(shè)創(chuàng)新鏈、完善資金鏈。推進科技與金融結(jié)合，鼓勵和引導社會資本進入科技創(chuàng)新領(lǐng)域，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力。

（二）簡化項目經(jīng)費預算編制。市科技局、市財政局等部門應根據(jù)科研活動規(guī)律和特點，改進預算編制方法，保證科研人員及時使用項目資金。項目申請單位應根據(jù)項目研究計劃和任務需求，實事求是編制項目預算，制定績效目標。項目直接費用中除設(shè)備費外，其他費用只提供基本測算說明，不提供明細。

（三）及時審批項目預算和撥付資金。項目主管部門要加強項目立項和預算下達的銜接，及時批復項目和預算。相關(guān)部門和單位要按照財政國庫管理制度相關(guān)規(guī)定，結(jié)合項目實施進度，及時辦理資金支付。對于有明確目標的重大項目，按照關(guān)鍵節(jié)點任務完成情況進行撥款。

（四）賦予科研單位科研項目經(jīng)費管理使用自主權(quán)。直接費用中除設(shè)備費外，其他科目費用調(diào)劑權(quán)全部下放給項目承擔單位，科研儀器采購等事項交由項目承擔單位自主決定，由單位主管部門報項目管理部門備案。對于獨家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，按程序確定采取單一來源采購等方式增強采購靈活性和便利性。

（五）取消勞務費比例限制。勞務費預算不設(shè)比例限制，由項目承擔單位和科研人員據(jù)實編制。參與項目研究的研究生、博士、博士后、訪問學者以及項目聘用的研究人員、科研輔助人員等均可開支勞務費。

（六）完善科研項目間接費用管理。市科技計劃（專項、基金等）中實行公開競爭方式的項目，均應設(shè)立間接費用。間接費用的核定與項目承擔單位信用等級掛鉤，按照不超過直接費用扣除設(shè)備購置費的一定比例執(zhí)行，500萬元以下的部分為25%。加大對科研人員的激勵力度，取消績效支出比例限制。

（七）完善科研項目資金審計工作。項目管理專業(yè)機構(gòu)嚴格依據(jù)任務書在項目實施期末進行一次性綜合績效評價，不再分別開展單獨的財務驗收和技術(shù)驗收，項目承擔單位自主選擇具有資質(zhì)的第三方中介機構(gòu)進行結(jié)題財務審計。

（八）改進項目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余結(jié)算資金管理。項目承擔單位根據(jù)批復的項目預算，簡化費用報銷等相關(guān)手續(xù)，提高項目經(jīng)費預算執(zhí)行效率。項目在合同執(zhí)行期間，年度剩余資金可以結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。項目完成任務目標并通過驗收，項目結(jié)余資金由項目承擔單位按規(guī)定在2年內(nèi)用于科研活動的直接支出，2年后未使用完的，按規(guī)定收回。未通過驗收或項目承擔單位信用評價差的，結(jié)余資金按原渠道收回。

（九）自主規(guī)范管理橫向經(jīng)費。項目承擔單位以市場委托方式取得的橫向科研項目經(jīng)費，由項目承擔單位按照委托方要求或合同約定管理使用。

五、加強科技管理制度建設(shè)

（一）建立項目指南制定和發(fā)布制度。市科技局、有關(guān)項目主管部門要會同市財政局編制科技計劃（專項、基金等）項目指南，按程序?qū)彾ê蠼y(tǒng)一在市科技管理信息系統(tǒng)上發(fā)布。建立由各方參與的項目指南論證機制，項目指南每年定期發(fā)布，引導鼓勵符合條件的科研單位和人員申報項目。精簡科研項目申報要求，減少不必要的申報材料。

（二）完善科研項目立項制度。健全公平競爭的項目遴選機制，進一步精簡評審數(shù)量，改進評審方法，優(yōu)化評審流程。規(guī)范評審專家行為，推行網(wǎng)絡(luò)評審和視頻答辯評審，提高項目評審質(zhì)量。健全立項管理內(nèi)部控制制度，加強項目查重，避免一題多報或重復資助。公開項目審批流程，實現(xiàn)立項過程全程“可申訴、可查詢、可追溯”。

（三）改進專家遴選制度。完善評審專家數(shù)據(jù)庫，優(yōu)化評審專家結(jié)構(gòu)，進一步增加高層次專家數(shù)量，擴大中青年專家比例。提高企業(yè)專家參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)類項目評估評審的比重，推動學術(shù)咨詢機構(gòu)、協(xié)會、學會等更多地參與項目評估評審工作。專家評審嚴格執(zhí)行回避制度、保密制度和輪換制度。對采用視頻或會議方式評審的，以適當方式公布專家名單，接受同行質(zhì)詢和社會監(jiān)督，保證評審的公正性。

（四）改革科研項目驗收管理制度。項目完成后，項目承擔單位應及時做好總結(jié)工作，編制項目決算，按時提交驗收或結(jié)題申請。強化契約精神，嚴格按照任務書的約定考核指標完成情況，對績效目標實現(xiàn)程度作出結(jié)論，無正當理由不得延遲驗收。

（五）賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)?？蒲许椖可陥笃陂g，以科研人員提出的技術(shù)路線為主進行論證?？蒲许椖繉嵤┢陂g，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報項目管理專業(yè)機構(gòu)備案。

（六）避免重復多頭檢查。市科技局、市財政局要會同相關(guān)部門加強科研項目監(jiān)督檢查工作統(tǒng)籌，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計劃，避免在同一年度對同一項目重復檢查、多頭檢查。探索實行“雙隨機、一公開”檢查方式，實行監(jiān)督檢查結(jié)果信息共享和互認，最大限度降低對科研活動的干擾。推行“材料一次報送”制度，項目管理專業(yè)機構(gòu)和承擔單位要簡化報表及流程，加快建立健全學術(shù)助理和財務助理制度，允許通過購買財會等專業(yè)服務，把科研人員從報表、報銷等具體事務中解脫出來。

（七）強化科研績效評價。項目指南要按照分類評價要求提出項目績效目標，推動項目管理從重數(shù)量、重過程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。加強項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，項目實施進度嚴重滯后或難以達到預期績效目標的，及時予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。實行科研項目績效分類評價，加強績效評價結(jié)果的應用，績效評價結(jié)果應作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，以及相關(guān)研發(fā)、管理人員和項目承擔單位、項目管理專業(yè)機構(gòu)業(yè)績考核的參考依據(jù)。對已履行勤勉盡責義務但因技術(shù)路線選擇失誤導致難以完成預定目標的單位和項目負責人予以免責。

（八）健全信息公開制度。除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定外，項目主管部門應按規(guī)定向社會公開科研項目的立項、驗收結(jié)果和資金安排等信息，接受社會監(jiān)督。項目承擔單位應在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、資金使用、大型儀器設(shè)備購置以及項目研究成果等信息，接受內(nèi)部監(jiān)督。

（九）建立科技報告制度。市科技局會同有關(guān)部門研究制定科技報告的標準和規(guī)范，建立銜接國家、省，覆蓋全市的科技報告共享服務平臺，實現(xiàn)科技資源持續(xù)積累、完整保存和開放共享。對財政資金支持的科研項目，項目承擔單位應建立科技報告工作機制，按規(guī)定撰寫和提交科技報告，科技報告提交和共享情況作為對其后續(xù)支持的重要依據(jù)。

（十）建立科研信用管理制度。建立覆蓋指南編制、項目申請、評審論證、立項、執(zhí)行、驗收全過程的科研信用記錄制度，對項目承擔單位和科研人員、評估評審專家、中介機構(gòu)等參與主體進行信用評級，并按信用評級實行分類管理。建立“黑名單”制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請財政資助項目或參與項目管理的資格。

六、強化監(jiān)管，落實責任

（一）落實監(jiān)管和服務責任。市科技局、市財政局要不斷深化“放管服”改革，制訂完善相關(guān)配套措施和管理辦法。各相關(guān)部門要加快建立科研項目評估機制，對重點項目開展績效評估，評估結(jié)果作為后續(xù)財政科技資金支持的重要依據(jù)。要督促指導科研單位根據(jù)國家、省和本意見，抓緊解決政策落實中存在的突出問題，推進下放科技管理權(quán)限工作，賦予科研單位和人員更大自主權(quán)，營造良好創(chuàng)新環(huán)境。

（二）強化項目單位法人責任。項目實施單位主要負責人對本單位科研資金管理承擔領(lǐng)導責任。要認真落實國家有關(guān)政策規(guī)定，按照“放管服”原則和權(quán)責一致的要求，制定內(nèi)部管理辦法，簡化管理流程，強化自我約束和自我規(guī)范，完善內(nèi)部風險防控機制，加強預算審核把關(guān)和項目資金使用管理，實行內(nèi)部公開制度，開展績效評價，提高項目資金使用效益。

（三）加大違規(guī)行為處罰力度。以隨機抽查等方式加強事中事后監(jiān)管，防止發(fā)生違規(guī)行為。對存在違法違規(guī)行為的單位及個人，采取通報批評、暫停項目撥款、終止項目執(zhí)行、追回已撥資金、取消項目申報資格等處罰措施，涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理。建立責任倒查機制，針對出現(xiàn)的問題倒查項目主管部門相關(guān)人員的履職盡責和廉潔自律情況，經(jīng)查實存在問題的依法依規(guī)嚴肅處理。

各縣區(qū)參照本實施意見，研究制定本地區(qū)管理辦法或按本實施意見執(zhí)行。

延安市人民政府

2019年7月5日

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本文關(guān)鍵詞： 延安市