《浙江省地方金融監(jiān)督管理局中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局印發(fā)〈關于推動上市公司高質量發(fā)展的實施意見〉的通知》（全文）

《浙江省地方金融監(jiān)督管理局中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局印發(fā)〈關于推動上市公司高質量發(fā)展的實施意見〉的通知》

各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省級有關單位：

經省政府同意，現(xiàn)將《關于推動上市公司高質量發(fā)展的實施意見》 印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹執(zhí)行。






附件：關于推動 市公司高質量發(fā)展的實施意見

浙江省地方金融監(jiān)督管理局

中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局

2020年11月19日

關于推動上市公司高質量發(fā)展的實施意見

為貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號），提高我省上市公司質量，充分發(fā)揮資本市場在促進我省經濟轉型升級方面的重要作用，結合我省實際情況，提出如下實施意見。

一、總體要求

（一）指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持“八八戰(zhàn)略”再深化、改革開放再出發(fā)，聚焦聚力高質量發(fā)展、競爭力提升、現(xiàn)代化建設，圍繞金融強省目標，深入實施“鳳凰行動”計劃，優(yōu)化上市公司發(fā)展環(huán)境，解決上市公司面臨的突出問題，全力推動上市公司穩(wěn)健發(fā)展，提高上市公司整體質量，爭當后疫情時代經濟高質量發(fā)展的領跑者，為建設新時代全面展示中國特色社會主義制度優(yōu)越性的“重要窗口”做出積極貢獻。

（二）基本原則

戰(zhàn)略協(xié)同，強化統(tǒng)籌推進。將上市公司高質量發(fā)展與長三角一體化戰(zhàn)略、省域治理現(xiàn)代化、“一帶一路”倡議、大灣區(qū)大花園大通道大都市區(qū)建設、打造八大萬億產業(yè)、建設十大工程、各類金融改革試點建設等省委省政府決策部署深度融合、聯(lián)動推進，全方位融入我省經濟社會發(fā)展大局。

市場導向，發(fā)揮政府作用。遵循市場規(guī)律，強化市場主體力量，發(fā)揮市場對資源配置的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。把“整體智治、唯實惟先”的 理念運用到推進提高上市公司質量工作的各方面全過程，優(yōu)化政府服務，改善營商環(huán)境，以政府有為助推市場有效，引導上市公司走高質量發(fā)展之路。

全面提升，增量存量并重。營造有利于不同規(guī)模、不同行業(yè)、不同所有制上市公司高質量發(fā)展的外部環(huán)境。充分利用資本市場深化改革的良好時機，從增量入手，推動更多優(yōu)質企業(yè)上市。加快存量調整優(yōu)化，將化解上市公司風險作為我省經濟結構調整、新舊動能轉換的重要抓手。

（三）主要目標

上市公司運作規(guī)范性明顯提升，信息披露質量不斷改善，突出問題得到有效解決，風險公司數量和主要風險指標大幅下降，可持續(xù)發(fā)展能力和整體質量顯著提高，打造浙江上市公司整體品牌形象；上市公司融資、并購重組規(guī)模位居全國前列，并購重組成為推動產業(yè)整合提升的重要方式，涌現(xiàn)一批圍繞主業(yè)、實體并購實現(xiàn)做大做強的成功案例；上市公司成為區(qū)域經濟高質量發(fā)展的典范，經營管理、內部控制和研發(fā)投入、專利數以及收入利潤增長等發(fā)展質量指標均處于行業(yè)領先地位，涉及的畝均論英雄、億元GDP融資等重要指標全國領先。

二、支持企業(yè)利用資本市場提質增效

（四）培育上市后備資源。完善擬上市企業(yè)后備資源庫，動態(tài)更新、精準服務，圍繞“個轉企、小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”工作主線，抓好各梯隊企業(yè)的輔導培育，提升擬上市企業(yè)規(guī)范水平。健全現(xiàn)有各類激勵政策，進一步加大企業(yè)改制上市的支持力度。建立容錯機制，以發(fā)展的眼光看待改制企業(yè)過往的不規(guī)范行為，簡化發(fā)行上市各類證明文件辦理程序。發(fā)揮天使基金、創(chuàng)投基金、私募基金等在科創(chuàng)型企業(yè)培育中的積極作用，加大私募股權機構與科創(chuàng)型企業(yè)的投資力度，支持制造業(yè)單項冠軍、專精特新“小巨人”、浙江隱形冠軍等企業(yè)發(fā)展壯大。（省地方金融管理局、省經信廳、省科技廳、省財政廳、省稅務局、浙江證監(jiān)局、各市政府）

（五）支持優(yōu)質企業(yè)上市。搶抓全面實行股票發(fā)行注冊制機遇，結合新情況新特點，鞏固深化“鳳凰行動”計劃。結合我省產業(yè)發(fā)展特色，加快推進數字經濟、節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造等八大萬億產業(yè)的企業(yè)上市；立足全省傳統(tǒng)制造業(yè)改造提升工作，實現(xiàn)一批優(yōu)質制造業(yè)企業(yè)上市；重點推動符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科創(chuàng)型企業(yè)上市。支持符合條件的紅籌企業(yè)在A股上市。建立與滬深證券交易所常態(tài)化工作聯(lián)絡機制，加大上市推動力度，形成國有與民營、傳統(tǒng)與新興，行業(yè)與產業(yè)廣覆蓋的上市公司陣容。（省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、浙江證監(jiān)局、人行杭州中心支行（外匯局浙江省分局）、省國資委、省經信廳、省科技廳、各市政府）

（六）推動上市公司做優(yōu)做強。貫徹落實融資暢通工程，提高直接融資比重，引導上市公司結合生產經營需要、項目投資需求、市場狀況優(yōu)化融資安排。支持上市公司開展多元化債券和資產支持證券融資，鼓勵符合條件的企業(yè)通過優(yōu)先股、永續(xù)債、可轉債、REITS等創(chuàng)新融資工具豐富融資手段。促進市場化并購重組，加大對并購重組的土地、金融和財政支持力度，在省內發(fā)生的有利于優(yōu)化產業(yè)結構的重大并購活動，當地政府應給予獎勵。引導上市公司圍繞主業(yè)開展并購重組，支持外向型、跨境經營的上市公司利用好跨境并購政策工具，發(fā)行股份購買境外優(yōu)質資產。推動規(guī)模較大、帶動性強的上市公司對標“雄鷹企業(yè)”，加快打造全球競爭力，培育世界一流企業(yè)。嚴防并購重組中“高估值、高承諾、高商譽”情形，遏制忽悠式重組、盲目跨界重組。支持各類上市公司建立健全長效激勵機制，實施靈活多樣的股權激勵和員工持股計劃。（各市政府、省地方金融監(jiān)管局、浙江證監(jiān)局、省財政廳、省發(fā)展改革委、省經信廳、人行杭州中心支行（外匯局浙江省分局）、浙江銀保監(jiān)局、省商務廳）

三、推動上市公司通過固本強基規(guī)范發(fā)展

（七）提高上市公司治理水平。將上市公司治理融入我省高水平推進省域治理現(xiàn)代化建設。深入實施上市公司管理現(xiàn)代化對標提升工程，總結梳理浙江上市公司公司治理和內部控制的典型案例，充分發(fā)揮正面示范引領和反面警示教育作用。鼓勵國有控股上市公司把黨建工作有關要求寫入公司章程，科學界定國有控股上市公司各治理主體的權責邊界，形成以管資本為主的國有資產監(jiān)管體制。規(guī)范民營上市公司控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方行為。開展公司治理專項行動，通過公司自查、現(xiàn)場檢查、督促整改，切實提高公司治理水平。督促上市公司及其他信息披露義務人充分披露投資者做出價值判斷和投資決策所必需的信息，簡明清晰，通俗易懂。強化信息披露監(jiān)管，依法依規(guī)嚴懲各類信息披露違法違規(guī)行為。相關部門和機構要按照資本市場規(guī)則，支持、配合上市公司依法履行信息披露義務。（浙江證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省經信廳、省國資委、各市政府）

（八）維護上市公司利益。嚴肅處置資金占用、違規(guī)擔保問題?？毓晒蓶|、實際控制人及相關方不得以任何方式侵占上市公司利益。堅持依法監(jiān)管、分類處置，對已形成的資金占用和違規(guī)擔保問題，要限期予以清償或化解；對限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔保問題，要嚴厲查處，構成犯罪的依法追究刑事責任。督促上市公司積極催收股東占款，通過訴訟、仲裁等方式維護公司利益。依法依規(guī)認定上市公司對違規(guī)擔保合同不承擔擔保責任。上市公司實施破產重整的，應當提出解決資金占用和違規(guī)擔保的切實可行方案。加大對欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場、內幕交易等違法違規(guī)行為的處罰力度。（浙江證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省司法廳、省財政廳、省法院、省公安廳）

（九）探索上市公司高質量發(fā)展創(chuàng)新模式。總結推廣現(xiàn)有的上市公司引領產業(yè)發(fā)展示范區(qū)建設經驗和做法，結合產業(yè)特色、上市公司數量、結構和存量風險、金融要素供給等因素，在具備條件的部分區(qū)域探索設立上市公司高質量發(fā)展示范區(qū)。在稅收支持、企業(yè)改制、募投項目審批、土地資源、環(huán)保政策、市場準入、金融支持、存量風險化解、破產重整、多元化退出等方面探索新路徑，爭取國家層面支持，力爭資本市場各項改革措施在示范區(qū)先行先試，形成可復制可推廣經驗。（各市政府、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、浙江證監(jiān)局、省財政廳、浙江省稅務局）

四、積極處置存量上市公司風險

（十）推動高風險公司風險化解。建立市縣政府領導對存量高風險上市公司風險化解的定點聯(lián)系機制，牽頭制定風險化解方案，必要情況下及時引入市場中介機構共同參與前述風險化解方案的制定與論證，發(fā)揮市場約束機制作用，綜合運用金融、財稅、行政、司法等途徑幫扶高風險上市公司擺脫困境。對于控股股東需要破產重整的，各級法院要依法簡化破產案件審理模式，企業(yè)重整成功后，金融、稅務等部門應當及時修復重整企業(yè)信用。全力推動高風險上市公司重組工作，支持屬地或省內優(yōu)質資產通過重組方式進入上市公司，盤活存量資源。（各市政府、省地方金融監(jiān)管局、浙江證監(jiān)局、省國資委、省法院、人行杭州中心支行、浙江銀保監(jiān)局、省財政廳、浙江省稅務局）

（十一）加快劣質資產出清。各地各部門要切實轉變觀念，暢通主動退市、并購重組、破產重整等上市公司多元化退出渠道，推動形成有進有出、優(yōu)勝劣汰的市場環(huán)境。對存在財務造假、利益輸送、操縱市場等方式惡意規(guī)避退市行為，缺乏持續(xù)經營能力、嚴重違法違規(guī)擾亂市場秩序的公司，積極配合監(jiān)管部門啟動退市程序。穩(wěn)妥做好退市公司的維穩(wěn)工作，支持投資者依法維權，保護投資者合法權益。（各市政府、省地方金融監(jiān)管局、浙江證監(jiān)局、省法院、省委政法委）

（十二）積極穩(wěn)妥化解股票質押風險。堅持控制增量、化解存量，落實上市公司股票質押風險紓解工作機制,加強股票質押風險監(jiān)測預警。壓實主體責任，引導上市公司大股東主動“瘦身健體”，協(xié)調省內商業(yè)銀行等金融機構執(zhí)行場內質押標準，嚴格控制限售股質押。對紓困目的明確、決策程序合規(guī)、地方政府支持的國有資本投資項目或基金，建立容錯機制，適度豁免投資風險追究和企業(yè)指標考核。支持銀行、證券、保險、私募股權基金等機構參與上市公司股票質押風險化解。（各市政府、省地方金融監(jiān)管局、浙江證監(jiān)局、人行杭州中心支行、浙江銀保監(jiān)局、省財政廳、省國資委）

五、形成提高上市公司質量的合力

（十三）強化上市公司主體責任。上市公司要誠實守信、規(guī)范運作、專注主業(yè)、穩(wěn)健經營，不斷提高經營水平和發(fā)展質量，切實履行社會責任，鼓勵通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報投資者。控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員要做到忠實勤勉審慎，公平對待所有股東，做到敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏投資者。弘揚企業(yè)家精神，增強愛國情懷、勇于創(chuàng)新、誠信守法、承擔社會責任、拓展國際視野。（各市政府、省工商聯(lián)、省財政廳、省國資委、省地方金融監(jiān)管局、浙江證監(jiān)局）

（十四）補齊資本市場中介機構短板。支持本土券商創(chuàng)新提質，增強資本實力，加快建設高質量投資銀行。爭取新設證券公司，支持符合條件的期貨公司上市。引導審計、評估、法律服務機構規(guī)范發(fā)展。依托金融顧問制度，充分發(fā)揮金融中介機構在金融資源、人才資源、專業(yè)能力等方面優(yōu)勢，為上市公司高質量發(fā)展提供專業(yè)服務。引入各類總部型、功能性中介機構集聚發(fā)展。明確上市公司與各類中介機構的責任邊界，壓實中介機構“看門人”職責。中介機構要嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關等法定職責。相關部門和機構要配合中介機構依法依規(guī)履職，及時、準確、完整地提供相關信息。（浙江證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、人行杭州中心支行、浙江銀保監(jiān)局、省財政廳、省司法廳）

（十五）構建綜合監(jiān)管體系。堅持科學監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，提高上市公司監(jiān)管的有效性。將上市公司控股股東納入日常監(jiān)管，加強財政、稅務、國資、海關、金融、市場監(jiān)管、行業(yè)主管、地方政府和司法機關等單位涉及上市公司及其控股股東的信息共享。各地各部門要積極配合證券監(jiān)管部門依法開展案件調查工作。（各相關部門及各市政府）

（十六）提升平臺服務能力。開展區(qū)域性股權市場創(chuàng)新試點，進一步發(fā)揮浙江股權交易中心、浙江產權交易所、寧波股權交易中心在幫助企業(yè)規(guī)范提升、培育上市及私募融資等方面的積極作用，探索與滬深交易所聯(lián)動培育擬上市企業(yè)的新路徑。發(fā)揮上市公司協(xié)會、浙江省并購聯(lián)合會、浙江股權投資協(xié)會等平臺作用，提升白沙泉并購金融街區(qū)功能，推進政府與市場聯(lián)動，點面結合、拓展資本市場服務經濟的廣度深度。（浙江證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省國資委）

（十七）營造健康的資本市場文化。依托于浙江大學、滬深交易所等專業(yè)力量，發(fā)揮政策研究、智囊顧問、專業(yè)培訓、人才培育的作用，面向各級政府及金融管理部門、擬上市和上市公司、各類金融中介機構等市場主體開展系統(tǒng)化、專業(yè)化的資本市場培訓，打造與上市公司高質量發(fā)展相匹配的高素質專業(yè)化金融干部隊伍、高精專資本市場中介隊伍和企業(yè)家隊伍。各行業(yè)主管部門和行業(yè)協(xié)會及時發(fā)布行業(yè)信息，引導上市公司把握所處產業(yè)位置、行業(yè)周期、技術階段，各級政府及相關部門引導上市公司實控人及經營團隊增強風險意識，切實防止因過度融資、多元盲目投資等造成嚴重流動性風險，樹立正確的上市、融資、并購和退市觀，營造良性健康的資本市場投融資氛圍。實施年輕一代民營企業(yè)家健康成長促進計劃，支持幫助民營企業(yè)家實現(xiàn)事業(yè)新老交接和有序傳承。（省地方金融監(jiān)管局、浙江證監(jiān)局及各相關部門）

（十八）加大應對重大突發(fā)事件政策支持。發(fā)生自然災害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常生產經營造成嚴重影響的，證券監(jiān)管部門要在依法合規(guī)前提下，作出靈活安排；各地各部門加強協(xié)作聯(lián)動，落實好產業(yè)、金融、財稅等方面的紓困惠企政策，確保各項紓困措施直達基層，直接惠及市場主體。及時采取措施，維護勞務用工、生產資料、公用事業(yè)供應和物流運輸渠道，支持上市公司正常生產經營。對于在應對重大突發(fā)事件中作出突出貢獻的上市公司，爭取國家層面給予并購、融資等方面的優(yōu)先安排。（省發(fā)展改革委、省財政廳、浙江省稅務局、省地方金融監(jiān)管局、浙江證監(jiān)局及各市政府）

六、保障及激勵措施

（十九）加強組織領導。繼續(xù)深化“鳳凰行動”計劃工作協(xié)調機制，浙江證監(jiān)局與省地方金融監(jiān)管局要牽頭統(tǒng)籌推進各項工作。各相關部門要明確職責分工，細化政策措施，及時研究解決工作推進中遇到的問題和障礙。各級政府要將上市公司作為當地重要戰(zhàn)略資源，加強工作聯(lián)系，動態(tài)跟蹤。推進各級政府與省級金融管理干部的交流常態(tài)化。

（二十）強化政策保障。各相關部門研究制定我省全面對接科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及新三板等方面的省級配套激勵政策。各級政府也要安排專項政策予以支持。將提高上市公司質量與各地金改深度融合，納入工作要點，助推轄內上市公司高質量發(fā)展。

（二十一）加大考核激勵。各地各部門要落實“最多跑一次”改革要求，深化“三服務”活動，及時高效提供企業(yè)涉及的訴求服務，幫助解決上市公司經營發(fā)展遇到的各類問題，防止行政執(zhí)法一刀切；將防范化解質押風險、推動存量公司風險化解等提高上市公司質量的各項工作納入考核范疇，對工作成效突出的地方，加大要素傾斜力度。

（二十二）營造良好發(fā)展環(huán)境。充分發(fā)揮媒體監(jiān)督和引導作用，總結推廣典型案例和經驗做法，講好浙江資本市場發(fā)展故事。及時準確發(fā)布改革信息和政策法規(guī)解讀，加大對編造、傳播虛假信息行為的打擊力度，營造有利于上市公司發(fā)展的良好輿論環(huán)境。

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