冀金監(jiān)聯(lián)〔2020〕3號(hào)《河北省地方金融監(jiān)督管理局等6部門關(guān)于印發(fā)〈進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的若干措施〉的通知》

河北省地方金融監(jiān)督管理局 河北省發(fā)展和改革委員會(huì) 河北省財(cái)政廳 中國(guó)人民銀行石家莊中心支行








中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局







關(guān)于印發(fā)《進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的若干措施》的通知







冀金監(jiān)聯(lián)〔2020〕3號(hào)

各市（含定州、辛集市）人民政府，雄安新區(qū)管委會(huì)，省有關(guān)部門：

《進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的若干措施》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。




 

省地方金融監(jiān)管局

省發(fā)展改革委

省財(cái)政廳

人行石家莊中心支行

河北銀保監(jiān)局

河北證監(jiān)局

2020年3月25日



 

進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的若干措施

資本市場(chǎng)是我國(guó)金融體系的重要組成部分，是優(yōu)化資源配置、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要手段。為全面發(fā)揮資本市場(chǎng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的服務(wù)功能，助力全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“六穩(wěn)”目標(biāo)，制定如下政策措施。

一、建立健全資本市場(chǎng)服務(wù)體系

結(jié)合我省實(shí)際監(jiān)管水平引進(jìn)和設(shè)立各類資本市場(chǎng)主體。引進(jìn)境內(nèi)外知名證券公司、期貨公司、基金公司等各類資本市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；鼓勵(lì)外商獨(dú)資、中外合資證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在我省設(shè)立法人公司或分支機(jī)構(gòu)。指導(dǎo)我省法人證券期貨機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)，加快推進(jìn)省內(nèi)法人證券公司上市，支持法人期貨公司增資擴(kuò)股。在雄安新區(qū)有序設(shè)立各類資本市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、金融資產(chǎn)交易市場(chǎng)、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、私募股權(quán)投資基金等，協(xié)調(diào)各類資本市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體在我省有序發(fā)展。（省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、省國(guó)資委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省政務(wù)服務(wù)辦、省各產(chǎn)業(yè)投資基金主管部門、河北證監(jiān)局，各市政府<含定州、辛集市，下同>、雄安新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

二、加快推進(jìn)企業(yè)掛牌上市

（一）加強(qiáng)后備資源庫(kù)建設(shè)。各級(jí)各有關(guān)部門集中篩選主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、競(jìng)爭(zhēng)能力較強(qiáng)、盈利水平較好、具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c(diǎn)企業(yè)，建立掛牌上市后備企業(yè)資源庫(kù)。發(fā)改、工信、科技、國(guó)資、商務(wù)、文旅等部門每年向省地方金融監(jiān)管局推薦本部門、本行業(yè)掌握的優(yōu)質(zhì)掛牌上市后備企業(yè)資源。各縣（市、區(qū)）每年掛牌上市后備企業(yè)動(dòng)態(tài)保持不少于5家。省地方金融監(jiān)管局要不斷充實(shí)完善省級(jí)后備資源庫(kù)，入庫(kù)企業(yè)動(dòng)態(tài)保有量1000家左右。（省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳、省國(guó)資委、省商務(wù)廳、省文化和旅游廳等部門，各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（二）支持企業(yè)股份制改造。各地建立分行業(yè)、分梯隊(duì)的企業(yè)股改清單；積極幫助企業(yè)協(xié)調(diào)解決股份制改造過(guò)程中股權(quán)變更、稅費(fèi)繳納、土地房產(chǎn)確權(quán)、社保等歷史遺留問(wèn)題，以及改制上市前3年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中需要規(guī)范的事項(xiàng)，支持企業(yè)進(jìn)行股份制改造。稅務(wù)部門要嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于支持企業(yè)改制重組的契稅、土地增值稅、所得稅等相關(guān)減免與稅務(wù)處理政策，切實(shí)減輕掛牌上市后備企業(yè)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)。鼓勵(lì)企業(yè)積極引入戰(zhàn)略投資者參與股改，實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。（省市場(chǎng)監(jiān)管局、省稅務(wù)局、省政務(wù)服務(wù)辦，各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（三）加大輔導(dǎo)培育力度。有針對(duì)性地制定培育計(jì)劃，通過(guò)宣傳輔導(dǎo)、觀摩培訓(xùn)、項(xiàng)目路演、資本對(duì)接等形式開(kāi)展分類指導(dǎo)，精準(zhǔn)培育，切實(shí)提高企業(yè)資本市場(chǎng)認(rèn)知水平和實(shí)操能力。積極構(gòu)建梯次推進(jìn)格局，持續(xù)推動(dòng)“個(gè)轉(zhuǎn)企、小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”。支持主業(yè)突出、盈利水平高、市場(chǎng)前景好的龍頭企業(yè)到主板、中小板上市。支持符合產(chǎn)業(yè)政策、科技含量高、成長(zhǎng)性強(qiáng)的企業(yè)到科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板上市。推動(dòng)河北境外上市股權(quán)投資基金引導(dǎo)和幫助企業(yè)到境外上市融資。支持初創(chuàng)型、科技型中小企業(yè)在“新三板”掛牌，積極跟進(jìn)“新三板”改革政策，聚焦精選層公開(kāi)發(fā)行及掛牌和轉(zhuǎn)板上市，支持掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板。支持中小微企業(yè)到石家莊股權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱石交所）掛牌。鼓勵(lì)引進(jìn)外省優(yōu)質(zhì)上市公司遷入河北。（省地方金融監(jiān)管局、河北證監(jiān)局、省市場(chǎng)監(jiān)管局，各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（四）繼續(xù)強(qiáng)化政策支持。各級(jí)各有關(guān)部門要在高新技術(shù)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)等認(rèn)定中，對(duì)上市后備企業(yè)予以重點(diǎn)關(guān)注。認(rèn)真落實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)的政策措施，降低企業(yè)用能用地、物流、融資、用工及制度性交易等成本。按照《河北省企業(yè)掛牌上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金管理辦法》（冀金監(jiān)字〔2019〕1號(hào)），對(duì)在多層次資本市場(chǎng)掛牌上市企業(yè)給予財(cái)政資金獎(jiǎng)勵(lì)。各級(jí)各有關(guān)部門可參照省級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)，結(jié)合實(shí)際制定獎(jiǎng)勵(lì)政策。充分利用資本市場(chǎng)服務(wù)脫貧攻堅(jiān)優(yōu)惠政策，推動(dòng)貧困地區(qū)企業(yè)掛牌上市。發(fā)揮雄安新區(qū)綠色通道優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)雄安新區(qū)企業(yè)借助資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)。鼓勵(lì)各級(jí)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金吸引社會(huì)資本投資我省符合條件的掛牌上市后備企業(yè)。鼓勵(lì)政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)對(duì)有需求的掛牌后備小微企業(yè)和“三農(nóng)”企業(yè)提供融資增信支持，財(cái)政給予政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)降費(fèi)獎(jiǎng)補(bǔ)政策補(bǔ)貼。（省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議各成員單位、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳，各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（五）妥善解決擬上市企業(yè)歷史遺留問(wèn)題。充分發(fā)揮企業(yè)上市聯(lián)席會(huì)議作用，壓實(shí)部門責(zé)任，主動(dòng)幫助擬上市企業(yè)解決歷史遺留問(wèn)題，在依法合規(guī)的前提下，為企業(yè)上市掃除障礙。對(duì)擬申報(bào)IPO企業(yè)近三年曾受到但不屬于重大行政處罰的，各有關(guān)部門要出具無(wú)重大行政處罰證明。對(duì)擬IPO企業(yè)在歷史上存在國(guó)有股權(quán)或集體股權(quán)變更、解除掛靠集體企業(yè)等情形，確需省級(jí)政府向證監(jiān)會(huì)出具確認(rèn)意見(jiàn)的，由企業(yè)所在市政府（雄安新區(qū)管委會(huì)）和企業(yè)主管部門提出意見(jiàn)，在理由充分、材料完備、合法合規(guī)的前提下，按要求向證監(jiān)會(huì)出具確認(rèn)意見(jiàn)。（省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議各成員單位、省有關(guān)部門，各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（六）加強(qiáng)掛牌上市工作考核。省地方金融監(jiān)管局根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)和實(shí)際工作需要，修訂完善《河北省企業(yè)上市掛牌工作考核辦法》，對(duì)各市企業(yè)掛牌上市融資工作進(jìn)行年度考核。各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)參照省考核辦法對(duì)所轄縣（市、區(qū)）進(jìn)行考核。（省地方金融監(jiān)管局、各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

三、著力提升上市公司質(zhì)量

深入開(kāi)展提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)，進(jìn)一步完善上市公司治理體系。支持上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)、員工持股計(jì)劃，吸引高端人才，凝聚員工合力。引導(dǎo)和推動(dòng)上市公司通過(guò)增發(fā)、配股、并購(gòu)重組等方式進(jìn)行資本運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和資源整合。鼓勵(lì)行業(yè)龍頭企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)和上市公司發(fā)起設(shè)立并購(gòu)基金，吸引社會(huì)資本參與并購(gòu)重組。各地政府要加強(qiáng)對(duì)上市公司募投項(xiàng)目落地服務(wù)，協(xié)調(diào)解決募投項(xiàng)目落地過(guò)程中的用地、環(huán)評(píng)等問(wèn)題，對(duì)募投資金投資于本地項(xiàng)目的，按招商引資相關(guān)政策就高執(zhí)行，加速本地產(chǎn)業(yè)鏈的延鏈、補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈和固鏈。（河北證監(jiān)局，各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

四、大力發(fā)展債券融資

（一）支持企業(yè)債券融資。支持企業(yè)緊跟企業(yè)債券、公司債券發(fā)行注冊(cè)制改革的形勢(shì)，擴(kuò)大直接融資規(guī)模。引導(dǎo)和鼓勵(lì)符合條件的企業(yè)結(jié)合自身情況，靈活選擇中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券和中小企業(yè)集合票據(jù)等債券品種，充分利用銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具融資。鼓勵(lì)符合條件的企業(yè)或機(jī)構(gòu)發(fā)行綠色債券。鼓勵(lì)和支持政府性擔(dān)保公司、民營(yíng)擔(dān)保公司、大型國(guó)有或國(guó)有控股企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下對(duì)省內(nèi)發(fā)債企業(yè)予以擔(dān)保。（省推進(jìn)債券融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位，各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（二）支持企業(yè)資產(chǎn)證券化。對(duì)在銀行間債券市場(chǎng)、滬深交易所、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)成功發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的在河北省區(qū)域內(nèi)依法進(jìn)行登記注冊(cè)、稅務(wù)登記的企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)，省財(cái)政按不超過(guò)發(fā)行金額1‰的比例予以獎(jiǎng)勵(lì)。（省財(cái)政廳、人行石家莊中心支行、河北證監(jiān)局，各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

五、促進(jìn)各類投資基金發(fā)展

在不新增地方政府隱性債務(wù)前提下，有條件的市縣政府可出資設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。吸引境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)和民間資本在我省發(fā)起設(shè)立或出資參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。推動(dòng)私募股權(quán)投資基金遴選優(yōu)質(zhì)標(biāo)的、撬動(dòng)社會(huì)資本支持有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)。鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金支持中小微創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)。引導(dǎo)股權(quán)投資通過(guò)依法合規(guī)的產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所等要素市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓其持有的投資企業(yè)股份，拓寬退出渠道。（各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)，省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委，河北證監(jiān)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

六、穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)

充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理功能，利用河北產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)鋼鐵、焦煤、焦炭等行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展；引導(dǎo)相關(guān)生產(chǎn)貿(mào)易型企業(yè)利用期貨套期保值，規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。支持相關(guān)龍頭企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立新的交割倉(cāng)庫(kù)，做多做優(yōu)交割品種。穩(wěn)步推進(jìn)“保險(xiǎn)+期貨”、“保險(xiǎn)+期權(quán)”，不斷提升“三農(nóng)”服務(wù)水平。支持期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)布局、拓展業(yè)務(wù)。（河北證監(jiān)局，各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

七、規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)

支持石交所在依法合規(guī)前提下創(chuàng)新融資產(chǎn)品，為掛牌企業(yè)提供多元化融資服務(wù)。鼓勵(lì)中小微企業(yè)到石交所掛牌融資。省財(cái)政以政府購(gòu)買金融服務(wù)的方式支持石交所為中小微企業(yè)提供業(yè)務(wù)培訓(xùn)和融資服務(wù)。支持石交所與全國(guó)性證券市場(chǎng)密切對(duì)接，培育更多中小企業(yè)到全國(guó)性證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票并上市。加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)督管理，嚴(yán)格規(guī)范發(fā)展，強(qiáng)化市場(chǎng)自律，切實(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展。（省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、河北證監(jiān)局，各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

八、努力建設(shè)高質(zhì)量中介服務(wù)體系

堅(jiān)持培育和引進(jìn)相結(jié)合，建設(shè)一支以境內(nèi)外知名券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的專家組成的專業(yè)顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)，不斷提升服務(wù)質(zhì)效，全過(guò)程、多維度服務(wù)企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)。注重強(qiáng)調(diào)中介機(jī)構(gòu)能力與責(zé)任的對(duì)等匹配，建立中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)業(yè)績(jī)檔案，采取公示業(yè)績(jī)和通報(bào)黑名單等方式，提升中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。（省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、省國(guó)資委、河北證監(jiān)局，各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

九、切實(shí)防范和化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

證監(jiān)部門要加強(qiáng)對(duì)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管，強(qiáng)化債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況。對(duì)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，各地政府要會(huì)同監(jiān)管部門充分論證救助可行性，一企一策制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，協(xié)調(diào)各種資源化解風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)重組無(wú)效、瀕臨退市的，及時(shí)制訂切實(shí)可行的退市方案，確保退市工作平穩(wěn)順利，妥善化解風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。各地要切實(shí)履行屬地管理責(zé)任，建立健全資本市場(chǎng)突發(fā)事件快速反應(yīng)、應(yīng)急處置和風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制，確保不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。廣電、網(wǎng)信、新聞出版、通信管理等部門要加強(qiáng)新聞宣傳和輿論引導(dǎo)，維護(hù)資本市場(chǎng)信息傳播秩序。公安、司法等部門要加大力度打擊危害資本市場(chǎng)秩序的違法犯罪行為，依法打擊非法交易和非法集資活動(dòng)。證監(jiān)部門要加強(qiáng)合格投資者教育，妥善處理各種投資糾紛，維護(hù)投資者合法權(quán)益。（各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)，河北證監(jiān)局、人行石家莊中心支行、省發(fā)展改革委、河北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省國(guó)資委、省財(cái)政廳、省公安廳、省委網(wǎng)信辦、省法院、省市場(chǎng)監(jiān)管局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

十、進(jìn)一步優(yōu)化資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境

各級(jí)各部門要高度重視，把推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)列入重要議事日程。各有關(guān)部門要結(jié)合工作職責(zé)，進(jìn)一步加大支持力度，提升服務(wù)質(zhì)效。各地要進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機(jī)制，充實(shí)人員力量，強(qiáng)化督導(dǎo)考核，進(jìn)一步加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和整體推進(jìn)，形成工作合力。要緊跟資本市場(chǎng)改革發(fā)展形勢(shì)，繼續(xù)加大政策宣傳，積極推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，努力營(yíng)造利用資本市場(chǎng)助推實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良好環(huán)境。（省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議各成員單位、省推進(jìn)債券融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位，各市政府、雄安新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

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