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江蘇省人民政府關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施意見
蘇政發(fā)〔2020〕59號
各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：
為貫徹落實《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2019〕18號），深刻轉(zhuǎn)變政府職能，持續(xù)深化“放管服”改革，優(yōu)化營商環(huán)境，有效推進事中事后監(jiān)管領(lǐng)域各項任務(wù)落到實處，結(jié)合我省實際，提出如下實施意見。
一、總體要求
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，牢固樹立和踐行新發(fā)展理念，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，堅持放管結(jié)合、并重，把更多行政資源從事前審批轉(zhuǎn)到加強事中事后監(jiān)管上來，落實監(jiān)管責(zé)任，健全監(jiān)管規(guī)則，創(chuàng)新監(jiān)管方式，加快構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、科學(xué)高效、公正透明的綜合監(jiān)管體系，增強事中事后監(jiān)管措施的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性，提高市場主體競爭力和市場效率，為推動江蘇高質(zhì)量發(fā)展走在前列、建設(shè)“強富美高”新江蘇提供有力支撐。
二、基本原則
（一）依法依規(guī)監(jiān)管。
堅持權(quán)責(zé)法定、依法行政，法定職責(zé)必須為，法無授權(quán)不可為。厘清監(jiān)管職責(zé)，明確監(jiān)管責(zé)任，對審管一體事項，審批部門履行事中事后監(jiān)管主體責(zé)任；對審管分離事項，審批部門對審批行為、過程和結(jié)果負責(zé)，行業(yè)主管部門履行事中事后監(jiān)管主體責(zé)任。
（二）科學(xué)有效監(jiān)管。
建立與市場相適應(yīng)的監(jiān)管制度，全面推行以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制。明規(guī)矩于前，讓市場主體知曉行為邊界；寓嚴管于中，把主要精力轉(zhuǎn)到加強事中事后監(jiān)管上來；施重懲于后，依法懲處侵害群眾合法權(quán)益的違法違規(guī)行為。
（三）公開公平監(jiān)管。
對各類市場主體一視同仁，依法公開監(jiān)管規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、過程、結(jié)果等，讓監(jiān)管執(zhí)法在陽光下運行，依法保護各類市場主體合法權(quán)益，確保權(quán)利公平、機會公平、規(guī)則公平。
（四）智慧智能監(jiān)管。
依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)推動監(jiān)管創(chuàng)新，大力推行“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”，提高市場監(jiān)管的智能化、精細化水平。
（五）協(xié)同共治監(jiān)管。
實現(xiàn)部門間資源共享、信息互通，強化市場主體責(zé)任，加強行業(yè)自律管理，健全失信約束和部門聯(lián)動監(jiān)管機制，完善風(fēng)險管控體系，深化綜合行政執(zhí)法改革，建立健全執(zhí)法監(jiān)管部門間涉嫌違法線索移送制度。
三、主要任務(wù)
（一）明確監(jiān)管事項和職責(zé)。
1. 梳理事項清單。嚴格按照法律法規(guī)和“三定”規(guī)定明確的監(jiān)管職責(zé)，結(jié)合權(quán)責(zé)清單，全面梳理部門職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管事項，明確監(jiān)管部門、監(jiān)管對象、監(jiān)管措施、設(shè)定依據(jù)、監(jiān)管結(jié)果、監(jiān)管層級等內(nèi)容，納入江蘇省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)統(tǒng)一管理并動態(tài)更新。全面梳理審批、備案事項，對取消審批、下放審批權(quán)、審批改備案的事項也要實行清單管理，明確監(jiān)管措施?！彩≌七M政府職能轉(zhuǎn)變和“放管服”改革協(xié)調(diào)小組辦公室（以下簡稱省協(xié)調(diào)辦）牽頭，各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)〕
2. 明確監(jiān)管職責(zé)。嚴格按照法律、法規(guī)、國務(wù)院決定，根據(jù)監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管事項清單，依法對市場主體進行監(jiān)管，杜絕監(jiān)管盲區(qū)和真空。實行相對集中行政許可權(quán)改革的地區(qū)，加強審管銜接。未依法取得營業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動的，由市場監(jiān)管部門予以查處；未依法取得許可從事經(jīng)營活動的，由法律、法規(guī)、國務(wù)院決定規(guī)定的部門予以查處；未依法取得許可且未依法取得營業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動的，依照未依法取得許可從事經(jīng)營活動的規(guī)定予以查處。對沒有專門執(zhí)法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，審批或行業(yè)主管部門可通過委托執(zhí)法、聯(lián)合執(zhí)法等方式，會同相關(guān)綜合執(zhí)法部門查處違法違規(guī)行為，相關(guān)綜合執(zhí)法部門要積極予以支持。省政府適時修訂《江蘇省無證無照經(jīng)營查處事項目錄》。對已經(jīng)取消審批但仍需政府監(jiān)管的事項，行業(yè)主管部門提出事中事后監(jiān)管措施，負責(zé)事中事后監(jiān)管。對審批改為備案的事項，要規(guī)范備案管理，強化信息共享，行業(yè)主管部門加強核查，對未經(jīng)備案從事相關(guān)經(jīng)營活動的市場主體依法監(jiān)管，形成案件線索的移交相關(guān)部門予以查處。對下放審批權(quán)的事項，同步調(diào)整監(jiān)管層級，確保審批監(jiān)管權(quán)責(zé)統(tǒng)一。對委托審批權(quán)的事項，依法履行委托手續(xù)，明晰相關(guān)責(zé)任，明確事中事后監(jiān)管措施。（各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
3. 制定監(jiān)管任務(wù)。統(tǒng)籌制定全省監(jiān)管計劃任務(wù)，對涉及面廣、較為重大復(fù)雜的監(jiān)管領(lǐng)域和監(jiān)管事項，建立健全工作協(xié)調(diào)機制。各級各部門都要研究細化年度監(jiān)管計劃任務(wù)，加強和規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法，促進公正監(jiān)管，維護良好的市場秩序。（省“雙隨機、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會議辦公室牽頭，各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
（二）創(chuàng)新完善監(jiān)管方式。
1. 全面實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管。在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管方式，深入推進部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管。進一步梳理完善全省市場監(jiān)管領(lǐng)域隨機抽查事項清單，區(qū)分一般檢查事項和重點檢查事項。重點檢查事項抽查比例不設(shè)上限，抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管實際情況嚴格進行限制。進一步完善各級“雙隨機、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會議等相關(guān)制度和工作機制，健全部門聯(lián)合隨機抽查事項清單，避免重復(fù)檢查和過多的分散檢查，將更多事項納入跨部門聯(lián)合抽查范圍。（省“雙隨機、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會議辦公室牽頭，各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
2. 推行信用分類分級監(jiān)管。根據(jù)市場主體生產(chǎn)經(jīng)營活動風(fēng)險程度和企業(yè)信用等級，綜合考量安全生產(chǎn)、質(zhì)量安全、生態(tài)環(huán)保、守法履約、社會責(zé)任等，探索對除特殊重點領(lǐng)域外的市場主體分級分類，根據(jù)信用等級高低實施差異化監(jiān)管。對信用狀況好、風(fēng)險小的市場主體，以自我管理為主、“雙隨機”抽查為輔，合理降低抽查比例和頻次；對信用狀況一般的市場主體，以實施“雙隨機”抽查為主要措施，執(zhí)行常規(guī)的抽查比例和頻次，加強必要監(jiān)管；對存在失信行為、風(fēng)險高的市場主體，增加抽查比例和頻次，采取網(wǎng)格化管理和“雙隨機”抽查相結(jié)合的辦法重點監(jiān)管，網(wǎng)格化管理要全覆蓋、無死角。（省發(fā)展改革委牽頭，各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
3. 加強重點領(lǐng)域監(jiān)管。對安全生產(chǎn)、質(zhì)量安全、生態(tài)環(huán)保等，直接涉及公共安全和人民群眾生命健康的特殊行業(yè)、重點領(lǐng)域，依法依規(guī)實行全覆蓋重點監(jiān)管，要充分運用大數(shù)據(jù)、人工智能等新一代信息技術(shù)手段，實現(xiàn)數(shù)據(jù)可比對、過程可追溯、問題可監(jiān)測、風(fēng)險可預(yù)警。非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場監(jiān)管相輔相成，檢查內(nèi)容各有側(cè)重。各地各部門可根據(jù)區(qū)域和行業(yè)特點，探索建立重點監(jiān)管清單，嚴控重點監(jiān)管事項數(shù)量，規(guī)范重點監(jiān)管程序。以縣（市、區(qū)）為責(zé)任單位，定期排查整治無證無照或證照不齊涉及化工生產(chǎn)的小企業(yè)、小作坊和黑窩點，建立違法違規(guī)“小化工”清單臺賬，制定針對性措施，分類處置、強力整治。對無證無照或證照不全進行生產(chǎn)的“小化工”，依法拆除生產(chǎn)設(shè)備，清理廠房、生產(chǎn)原料和產(chǎn)品。（各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
4. 落實包容審慎監(jiān)管。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，按照鼓勵創(chuàng)新的原則，實行包容審慎監(jiān)管。針對性質(zhì)、特點分類制定和實行相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，嚴禁簡單封殺或放任不管。要處理好鼓勵發(fā)展與執(zhí)法監(jiān)管的關(guān)系，對一時看不準(zhǔn)的，可設(shè)置一定的“觀察期”，及時引導(dǎo)或處置出現(xiàn)的問題。對潛在風(fēng)險大、可能造成嚴重不良后果的，嚴格監(jiān)管。對非法經(jīng)營的，堅決依法予以查處。各部門要研究制定輕微違法行為免罰清單、輕罰清單，實施“柔性執(zhí)法”。慎重采用強制措施，不得隨意對企業(yè)采取停產(chǎn)、限產(chǎn)措施，嚴格規(guī)范涉案財產(chǎn)處置的法律程序，加強法制審核，加強企業(yè)產(chǎn)權(quán)保護。堅持用法治思維法治方式破解治理難題，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和尺度。大力推進監(jiān)管能力建設(shè)和技術(shù)更新，實現(xiàn)線上線下一體化監(jiān)管。（各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
5. 提升信用監(jiān)管效能。依托省公共信用信息系統(tǒng)、省市場監(jiān)管信息平臺依法依規(guī)歸集共享市場主體基礎(chǔ)信息、信用信息。嚴格企業(yè)注冊登記，同一企業(yè)只能使用一個名稱，嚴厲打擊企業(yè)利用多個名稱逃避信用監(jiān)管的行為。建立健全信用承諾制度，大力推行政務(wù)服務(wù)信用承諾制度，大力支持各類市場主體、行業(yè)協(xié)會商會開展主動型、自律型信用承諾。各部門要編制信用承諾事項清單，制定規(guī)范化信用承諾書模板。建立完善信用修復(fù)機制，探索建立對行政處罰信息、嚴重失信主體名單信息和其他失信信息的信用修復(fù)機制，引導(dǎo)失信主體通過整改失信、信用承諾、接受培訓(xùn)、提交報告、參加公益慈善活動等方式修復(fù)信用，對修復(fù)狀況進行記錄和更新。強化公共信用信息查詢、信用審查、信用承諾、信用修復(fù)等服務(wù)，探索開展從網(wǎng)上咨詢、網(wǎng)上申報到網(wǎng)上預(yù)審、網(wǎng)上辦理、網(wǎng)上反饋全程在線服務(wù)，推進更多信用產(chǎn)品移動端應(yīng)用服務(wù)。（省發(fā)展改革委、省市場監(jiān)管局牽頭，各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
6. 深入推進“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”。依托國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)和省數(shù)據(jù)共享交換平臺，加強市場主體信用信息歸集共享，以統(tǒng)一社會信用代碼為標(biāo)識，聯(lián)通匯聚省市場監(jiān)管信息平臺、省公共信用信息系統(tǒng)等重要監(jiān)管平臺數(shù)據(jù)，以及各級政府部門、社會投訴舉報、第三方平臺等數(shù)據(jù)，將政府履職過程中形成的行政檢查、行政處罰、行政強制信息和司法判決、違法失信、抽查抽檢等信息進行關(guān)聯(lián)整合，并歸集到相關(guān)市場主體名下，建立權(quán)威、統(tǒng)一、可查詢的市場主體信用記錄。依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，建設(shè)全省統(tǒng)一的監(jiān)管投訴舉報系統(tǒng)，對監(jiān)管投訴舉報信息進行登記、轉(zhuǎn)辦、督辦和反饋，匯聚各地各部門有關(guān)投訴舉報和信訪數(shù)據(jù)，并對接到省監(jiān)管數(shù)據(jù)中心。推廣移動端執(zhí)法、非現(xiàn)場執(zhí)法，監(jiān)管執(zhí)法信息及時回傳“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，進一步完善在線預(yù)警、管控、懲戒、處置的協(xié)同監(jiān)管平臺。（省協(xié)調(diào)辦牽頭，各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
（三）建立健全監(jiān)管機制。
1. 強化部門協(xié)同聯(lián)動機制。各部門要切實履行“雙告知”“雙反饋”職責(zé)，加強證照管理信息互通，實現(xiàn)無證無照線索推送，并反饋檢查結(jié)果，實現(xiàn)政府部門間市場主體信息的實時傳遞和無障礙交換，實現(xiàn)違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通、處理結(jié)果互認，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。在法定職責(zé)的基礎(chǔ)上，打破條塊分割，打通準(zhǔn)入、生產(chǎn)、流通、消費等環(huán)節(jié)，建立同級行政機關(guān)之間、上級與下級機關(guān)之間聯(lián)動響應(yīng)、協(xié)作監(jiān)管和聯(lián)合獎懲機制，對同一市場主體的多項檢查任務(wù)，要結(jié)合實際按照“雙隨機、一公開”監(jiān)管要求，積極開展部門聯(lián)合抽查，提高執(zhí)法效能。實行相對集中行政許可權(quán)改革的地區(qū)，審批部門、行業(yè)主管部門要建立審批、監(jiān)管信息“雙推送”“雙回路”機制，實現(xiàn)審管聯(lián)動，形成管理閉環(huán)，確保審批監(jiān)管有效銜接。（各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
2. 建立預(yù)警分析研判機制。加強市場行為風(fēng)險監(jiān)測和產(chǎn)品抽驗分析，加快建立高危行業(yè)、重點工程、重要商品及生產(chǎn)資料、重點領(lǐng)域的風(fēng)險評估指標(biāo)體系、風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警制度、風(fēng)險管理防控聯(lián)動機制。依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)測預(yù)警平臺，實時監(jiān)測企業(yè)用電、用水、用氣等信息，打通與相關(guān)部門和網(wǎng)格化社會治理中心的信息通道，及時發(fā)現(xiàn)研判異常經(jīng)營行為，精準(zhǔn)檢查、及時處置。加快監(jiān)管數(shù)據(jù)綜合應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)，在國家風(fēng)險模型的基礎(chǔ)上，進一步擴充、完善主題模型類型，充分運用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，整合抽查抽檢、網(wǎng)絡(luò)市場定向監(jiān)測、違法失信等信息，加強對風(fēng)險的跟蹤預(yù)警。持續(xù)開展防范化解重大風(fēng)險工作，實行“清單制”并進行動態(tài)管理，完善應(yīng)急預(yù)案。在食品藥品、特種設(shè)備、危險化學(xué)品等重點行業(yè)建立風(fēng)險預(yù)警發(fā)布規(guī)則，明確時限、權(quán)限、流程、渠道及發(fā)布程序，規(guī)范預(yù)警級別、起始時間、預(yù)警范圍、警示事項等發(fā)布內(nèi)容，統(tǒng)一發(fā)布預(yù)警信息。（各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
3. 質(zhì)量安全追溯機制。強化企業(yè)主體責(zé)任和政府監(jiān)管責(zé)任，加快全省重要產(chǎn)品質(zhì)量追溯體系建設(shè)，建成覆蓋全省主要食用農(nóng)產(chǎn)品、食品、藥品、疫苗、特種設(shè)備、危險化學(xué)品等重要產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的全過程追溯體系。建設(shè)重要產(chǎn)品追溯信息共享交換平臺，引導(dǎo)督促企業(yè)利用平臺建立完善產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售記錄信息，與省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)信息互通共享。加強產(chǎn)品質(zhì)量安全綜合治理，引導(dǎo)企業(yè)將追溯體系與企業(yè)檢驗檢測體系、質(zhì)量管理體系對接，加強全過程質(zhì)量安全管控。進一步完善問題產(chǎn)品召回應(yīng)急處置等機制。探索以認證認可加強追溯體系建設(shè)，支持專業(yè)的第三方機構(gòu)建立追溯管理體系專門認證制度。相關(guān)部門可在管理工作中依法采信第三方認證結(jié)果，帶動生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)通過認證手段提升產(chǎn)品追溯管理水平。引導(dǎo)企業(yè)主動參與追溯體系建設(shè)，培育追溯體系建設(shè)運行示范企業(yè)。（各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
（四）健全監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。
1. 健全制度化監(jiān)管規(guī)則。對地方設(shè)定、邊界模糊、執(zhí)行彈性大的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，進行清理規(guī)范和修訂完善。強化競爭政策的基礎(chǔ)性地位，落實并完善公平競爭審查制度，加快清理妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的規(guī)定和做法。（各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
2. 加強標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)。圍繞服務(wù)企業(yè)發(fā)展，在國家部委出臺的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，加快建立政府主導(dǎo)制定標(biāo)準(zhǔn)與市場自主制定標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展、協(xié)調(diào)配套的新型標(biāo)準(zhǔn)體系，形成具有江蘇特色、簡明易行的地方監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)體系，依法依規(guī)主動向社會公開。建立引導(dǎo)機制，促進市場主體嚴格執(zhí)行相關(guān)領(lǐng)域國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。建立完善各領(lǐng)域地方標(biāo)準(zhǔn)，健全地方標(biāo)準(zhǔn)體系。省級部門研究制定本系統(tǒng)事中事后監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，建立風(fēng)險研判機制。對于企業(yè)、社會團體制定高于強制性標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)，研究建立鼓勵激勵措施。培育發(fā)展團體標(biāo)準(zhǔn)，全面實施企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開和監(jiān)督制度，按照“雙隨機、一公開”要求，開展企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督檢查。（省市場監(jiān)管局牽頭，各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
3. 加強質(zhì)量認證體系建設(shè)。對涉及安全、健康、環(huán)保等方面的產(chǎn)品依法實施強制性認證。建立適應(yīng)新經(jīng)濟新技術(shù)發(fā)展的新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)，及時修訂已有標(biāo)準(zhǔn)。（省市場監(jiān)管局牽頭，各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
（五）提高監(jiān)管執(zhí)法效能。
1. 規(guī)范涉企行政檢查處罰行為。全面梳理論證涉企現(xiàn)場檢查事項，通過取消、整合、轉(zhuǎn)為非現(xiàn)場檢查等方式，壓減重復(fù)或不必要的檢查事項，減少對市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的干擾。清理規(guī)范行政處罰事項，對重復(fù)處罰、標(biāo)準(zhǔn)不一、上位法已作調(diào)整的事項及時進行精簡和規(guī)范。健全行政執(zhí)法自由裁量基準(zhǔn)制度，強化法制審核，實行清單管理，合理確定裁量依據(jù)、范圍、種類和幅度，嚴格限定裁量權(quán)的行使。行政執(zhí)法中應(yīng)當(dāng)推廣運用說服教育、勸導(dǎo)示范、行政指導(dǎo)等非強制手段，增強“柔性執(zhí)法”效果，實現(xiàn)法律效果和社會效果的統(tǒng)一，依法慎用實施行政強制。禁止將罰沒收入與行政執(zhí)法機關(guān)利益掛鉤。（各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
2. 提升案件查辦效果。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，綜合運用行政強制、行政處罰、聯(lián)合懲戒、移送司法機關(guān)處理等手段，依法實施懲處。對情節(jié)輕微、負面影響較小的苗頭性問題，在堅持依法行政的同時，主要采取約談、警告、責(zé)令改正等措施，及時予以糾正。對情節(jié)和后果嚴重的，依法責(zé)令下架和召回、停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或吊銷相關(guān)證照，從嚴從重處罰，涉嫌犯罪的，及時移送司法機關(guān)處理。建立完善違法嚴懲制度、懲罰性賠償和巨額罰款制度、終身禁入機制。（省司法廳、省公安廳牽頭，省市場監(jiān)管局、省生態(tài)環(huán)境廳、省交通運輸廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省文化和旅游廳等部門和各設(shè)區(qū)市按職責(zé)分工負責(zé)）
3. 落實行政執(zhí)法“三項制度”。聚焦行政執(zhí)法的源頭、過程、結(jié)果等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，嚴格落實行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核制度。按照“誰執(zhí)法誰公示”原則，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等依法不予公開的信息外，行政執(zhí)法職責(zé)、依據(jù)、程序、結(jié)果等都應(yīng)對社會公開。對行政執(zhí)法的啟動、調(diào)查取證、審核決定、送達執(zhí)行等全過程進行記錄，做到全程留痕和可回溯管理。重大行政執(zhí)法決定必須經(jīng)過法制審核，未經(jīng)法制審核或?qū)徍宋赐ㄟ^的，不得作出決定。（省司法廳牽頭，各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
（六）發(fā)揮社會協(xié)同共治作用。
1. 強化市場主體責(zé)任。建立完善市場主體首負責(zé)任制，促使市場主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、信用管理、營銷宣傳、售后服務(wù)、誠信納稅等方面加強自我監(jiān)督、履行法定義務(wù)。指導(dǎo)督促關(guān)系公眾健康和安全的企業(yè)建立完善內(nèi)控和風(fēng)險防范機制，落實專人負責(zé)，強化員工安全教育，加強內(nèi)部安全檢查。規(guī)范企業(yè)信息披露，進一步加強年報公示，推行“自我聲明+信用管理”模式，加快修訂《江蘇省企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開管理辦法》，推行信用承諾制度，鼓勵市場主體通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、各級信用網(wǎng)站、省市信用信息共享平臺等自愿注冊資質(zhì)證照、市場經(jīng)營、合同履約、社會公益等信用信息，并對信息真實性公開作出信用承諾，推動市場主體開展標(biāo)準(zhǔn)自我聲明和服務(wù)質(zhì)量公開承諾。加快建立產(chǎn)品質(zhì)量安全事故強制報告制度，切實保障公眾知情權(quán)。（省市場監(jiān)管局、省發(fā)展改革委牽頭，各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
2. 提升行業(yè)自治水平。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會參與制定標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī)，制定發(fā)布行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)揮會計、法律、資產(chǎn)評估、認證、檢驗檢測、公證、仲裁、稅務(wù)、保險、工程造價咨詢等專業(yè)機構(gòu)的監(jiān)督作用，在監(jiān)管執(zhí)法中更多參考專業(yè)意見。大力培育信用服務(wù)機構(gòu)，鼓勵開展信用評級和第三方信用評估。支持行業(yè)協(xié)會商會開展或參與公益訴訟、專業(yè)調(diào)解工作。推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范會員行為。規(guī)范行業(yè)協(xié)會商會收費、評獎、認證等行為。（省發(fā)展改革委、省市場監(jiān)管局牽頭，各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
3. 發(fā)揮社會監(jiān)督作用。在食品、疫苗、藥品、環(huán)境保護、特種設(shè)備、危險化學(xué)品、安全生產(chǎn)等涉及人民生命安全、社會關(guān)注度高的領(lǐng)域，率先建立有獎舉報等制度，逐步覆蓋各領(lǐng)域，對舉報嚴重違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患的有功人員予以重獎和嚴格保護。充分發(fā)揮“大數(shù)據(jù)+網(wǎng)格化+鐵腳板”機制作用，強化大數(shù)據(jù)支撐，提高監(jiān)管工作的針對性、準(zhǔn)確性；發(fā)揮網(wǎng)格化的聯(lián)動作用，擴大監(jiān)管覆蓋面，制定網(wǎng)格員安全生產(chǎn)巡查責(zé)任清單；依靠“鐵腳板”及時發(fā)現(xiàn)和處置違法行為，構(gòu)筑全方位市場監(jiān)管新格局。依法規(guī)范牟利性“打假”和索賠行為。強化輿論監(jiān)督，持續(xù)曝光典型案件，震懾違法行為。（省市場監(jiān)管局牽頭，各設(shè)區(qū)市、省各相關(guān)部門按職責(zé)分工負責(zé)）
（七）探索自由貿(mào)易試驗區(qū)事中事后監(jiān)管新機制。
充分發(fā)揮自由貿(mào)易試驗區(qū)“先行先試”優(yōu)勢。以制度創(chuàng)新為重點，建立健全以新型信用監(jiān)管為核心、與負面清單管理方式相適應(yīng)的事中事后監(jiān)管體系，積極爭取在自由貿(mào)易試驗區(qū)開展強化競爭政策試點，做好外商投資安全審查，支持片區(qū)在引導(dǎo)市場主體自律、推動行業(yè)自治、推動社會力量參與市場監(jiān)管、發(fā)揮第三方專業(yè)機構(gòu)作用等方面先行先試，探索形成可復(fù)制可推廣的創(chuàng)新經(jīng)驗。以全省一體化在線政務(wù)服務(wù)平臺為基礎(chǔ)，整合市場監(jiān)管、海關(guān)、口岸管理等業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)，開發(fā)建設(shè)自由貿(mào)易試驗區(qū)一體化政務(wù)服務(wù)綜合辦事平臺，推進自由貿(mào)易試驗區(qū)監(jiān)管信息互通互換，消除監(jiān)管空白，形成監(jiān)管合力。健全網(wǎng)格化監(jiān)管執(zhí)法工作制度，推進精細化監(jiān)管、網(wǎng)格化執(zhí)法，確保監(jiān)管范圍全覆蓋、監(jiān)管責(zé)任無盲區(qū)。建立以隨機抽查為重點，專項任務(wù)檢查、舉報線索核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測檢查、無照經(jīng)營查處、商品質(zhì)量抽檢等多種監(jiān)管方式并用的新型日常監(jiān)管制度，探索形成適應(yīng)自由貿(mào)易試驗區(qū)的市場監(jiān)管新格局。（省市場監(jiān)管局牽頭，省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、省政務(wù)辦、南京海關(guān)等部門和南京市、蘇州市、連云港市人民政府按職責(zé)分工負責(zé)）
四、保障措施
（一）加強組織保障。
各市、縣（市、區(qū)）人民政府和省各有關(guān)部門要認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院和省委、省政府決策部署，按照本意見制定監(jiān)管計劃任務(wù)，細化實化監(jiān)管措施，落實和強化監(jiān)管責(zé)任，科學(xué)配置監(jiān)管資源，鼓勵基層探索創(chuàng)新，切實維護公平競爭秩序。要加強監(jiān)管能力建設(shè)，加快建設(shè)高素質(zhì)、職業(yè)化、專業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊伍，繼續(xù)推進綜合行政執(zhí)法，減少執(zhí)法層級，實現(xiàn)執(zhí)法重心和力量同步下移，保障基層經(jīng)費和裝備投入。將公正監(jiān)管水平納入市、縣（市、區(qū)）營商環(huán)境評價體系。
（二）加強制度保障。
根據(jù)監(jiān)管工作需要和經(jīng)濟社會發(fā)展變化情況，加快推進相關(guān)法規(guī)和規(guī)章立改廢釋工作。各地可通過制定地方性法規(guī)，將實踐證明行之有效、人民群眾滿意、市場主體支持的改革舉措固化下來，為事中事后監(jiān)管提供健全的法治保障。建立健全行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作機制，建立監(jiān)管部門、公安機關(guān)、檢察機關(guān)間案情通報機制，完善案件移送標(biāo)準(zhǔn)和程序。
（三）落實問責(zé)免責(zé)。
全面落實行政執(zhí)法責(zé)任制和問責(zé)制，促進監(jiān)管執(zhí)法部門和工作人員履職盡責(zé)、廉潔自律、公平公正執(zhí)法。對忠于職守、履職盡責(zé)的，給予表揚和鼓勵；對未履行、不當(dāng)履行或違法履行監(jiān)管職責(zé)的，嚴肅追責(zé)問責(zé)；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理。各部門要加快完善監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域盡職免責(zé)辦法，明確履職標(biāo)準(zhǔn)和評判界線，建立“容錯糾錯”機制，對嚴格依據(jù)法律法規(guī)履行監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管對象出現(xiàn)問題的，結(jié)合動機態(tài)度、客觀條件、程序方法、問題性質(zhì)、后果影響以及挽回損失程度等情況進行綜合分析，該免責(zé)的依法依規(guī)免予追究相關(guān)責(zé)任。
江蘇省人民政府
2020年7月3日
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