青政辦〔2020〕40號(hào)《青海省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)青海省地方國(guó)有金融資本出資人職責(zé)實(shí)施規(guī)定（暫行）的通知》

《青海省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)青海省地方國(guó)有金融資本出資人職責(zé)實(shí)施規(guī)定（暫行）的通知》






青政辦〔2020〕40號(hào)

各市、自治州人民政府,省政府各委、辦、廳、局:

《青海省地方國(guó)有金融資本出資人職責(zé)實(shí)施規(guī)定（暫行）》已經(jīng)省政府研究同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。

青海省人民政府辦公廳

2020年6月3日

（發(fā)至縣人民政府）

青海省地方國(guó)有金融資本出資人職責(zé)實(shí)施規(guī)定（暫行）

第一章    總    則

第一條    為進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有金融資本管理,明確出資人職責(zé),根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕49號(hào),以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）等法律制度規(guī)定,依照《中共青海省委青海省人民政府關(guān)于完善地方國(guó)有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》（青發(fā)〔2019〕10號(hào)）,結(jié)合我省實(shí)際,制定本規(guī)定。

第二條    地方國(guó)有金融資本是指地方各級(jí)人民政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國(guó)家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益,納入國(guó)有金融資本管理。法律另有規(guī)定的除外。

第三條    金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè),主權(quán)財(cái)富基金、金融控股公司、金融投資運(yùn)營(yíng)公司以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。包括但不限于銀行、財(cái)務(wù)公司、貸款公司、信托公司、金融租賃公司、汽車金融公司、消費(fèi)金融公司、證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司、保險(xiǎn)（再保險(xiǎn)）公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、融資（再）擔(dān)保公司、金融資產(chǎn)管理公司、金融控股公司、金融投資運(yùn)營(yíng)公司、交易及結(jié)算類公司、金融基礎(chǔ)設(shè)施、小額貸款公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司等。

第四條    按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對(duì)等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則,省財(cái)政廳根據(jù)省人民政府授權(quán),市州、縣級(jí)財(cái)政部門(mén)根據(jù)本級(jí)政府授權(quán),集中統(tǒng)一履行本級(jí)國(guó)有金融資本出資人職責(zé),分類指導(dǎo)推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)改革,制定或參與制定國(guó)有金融機(jī)構(gòu)章程,依照法定程序參與重大事項(xiàng)決策、負(fù)責(zé)人選擇和考核、依法派出董事、監(jiān)事以及委派股東代表參與股東（大）會(huì),做好國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)收益管理工作,監(jiān)督國(guó)有金融機(jī)構(gòu)落實(shí)有關(guān)法律法規(guī),依法依規(guī)組織實(shí)施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、績(jī)效考核、國(guó)有金融資本保值增值考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等工作。

第五條    國(guó)家出資金融機(jī)構(gòu)及其投資設(shè)立的機(jī)構(gòu),依法享有經(jīng)營(yíng)自主權(quán),承擔(dān)國(guó)有金融資本保值增值責(zé)任,依法接受金融監(jiān)管部門(mén)的行業(yè)監(jiān)管。財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)促進(jìn)地方國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度,健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系,完善法人治理結(jié)構(gòu),推進(jìn)金融治理現(xiàn)代化。除履行出資人職責(zé)以外,不得干預(yù)機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第六條    財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)合理界定職責(zé)邊界,以市場(chǎng)化、法治化方式履行地方國(guó)有金融資本出資人職責(zé),加強(qiáng)與金融管理部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)和信息共享,按照市場(chǎng)監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則,理順國(guó)有金融機(jī)構(gòu)管理體制。各級(jí)人民政府、財(cái)政部門(mén)不得干預(yù)金融監(jiān)管部門(mén)依法實(shí)施監(jiān)管。財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)尊重受托人受托履行地方國(guó)有金融資本管理職責(zé),不得不當(dāng)干預(yù)受托人履職。

第七條    國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo),發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用。國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)黨委（黨組）把方向、管大局、保落實(shí),重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè),健全完善黨建工作責(zé)任制,切實(shí)承擔(dān)好、落實(shí)好從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。

第二章    財(cái)政部門(mén)職責(zé)和義務(wù)

第八條    以管資本為主加強(qiáng)地方國(guó)有金融資產(chǎn)監(jiān)管,優(yōu)化資本戰(zhàn)略布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全,履行國(guó)有金融資本出資人代表的各項(xiàng)職責(zé)和義務(wù)。

第九條    對(duì)本級(jí)國(guó)有金融資本履行出資人職責(zé)可以采取直接管理或委托管理兩種方式。財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)建立并動(dòng)態(tài)調(diào)整管理名錄,切實(shí)履行出資人職責(zé)。

第十條    制定完善國(guó)有金融資本管理相關(guān)制度,圍繞夯實(shí)管理法治基礎(chǔ)、健全激勵(lì)約束機(jī)制、完善產(chǎn)權(quán)登記、重大事項(xiàng)報(bào)告等制定符合我省實(shí)際的政策措施,依法指導(dǎo)和監(jiān)督全省地方國(guó)有金融資本管理工作,建立健全我省國(guó)有金融資本管理制度體系。

第十一條    貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府決策部署,指導(dǎo)推進(jìn)地方國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)改革,健全地方國(guó)有金融資本形態(tài)轉(zhuǎn)換、合理流動(dòng)機(jī)制,充分發(fā)揮地方國(guó)有金融資本在地方金融領(lǐng)域的主力軍地位,保持對(duì)重點(diǎn)地方金融機(jī)構(gòu)的控制力。

第十二條    服務(wù)國(guó)家和我省重大戰(zhàn)略,落實(shí)國(guó)家和我省金融政策法規(guī)制度,健全資本補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制,推動(dòng)地方國(guó)有金融資本向關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈、國(guó)計(jì)民生的重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施、重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)集中。

第十三條    做好金融機(jī)構(gòu)的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計(jì)分析等工作,對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)實(shí)行全流程動(dòng)態(tài)監(jiān)管,對(duì)所出資地方國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)實(shí)施資本穿透管理。建立健全金融機(jī)構(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易管理制度,促進(jìn)地方金融機(jī)構(gòu)地方國(guó)有產(chǎn)權(quán)有序流動(dòng),防止地方國(guó)有金融資本流失。市州財(cái)政部門(mén)于每年6月20日前,向省財(cái)政編制報(bào)送上年度本地區(qū)國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記年度匯總表與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)狀況的分析報(bào)告。

第十四條    負(fù)責(zé)地方國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算管理,地方國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算按照收支平衡的原則,不得列赤字。地方國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算應(yīng)全面反映地方國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)收入,包括地方國(guó)有獨(dú)資金融機(jī)構(gòu)按規(guī)定上繳國(guó)家的利潤(rùn)、地方國(guó)有控股和參股金融機(jī)構(gòu)國(guó)有股權(quán)獲得的股利股息、地方金融機(jī)構(gòu)國(guó)有股權(quán)或其他金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓收入等。地方國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算、決算依法接受人大及其常委會(huì)的審查監(jiān)督,其預(yù)算草案納入國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算草案,按程序報(bào)同級(jí)人民代表大會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十五條    依法行使所出資金融機(jī)構(gòu)股東職責(zé),依法享有出資人權(quán)益,建立完善地方國(guó)有金融資本收益管理制度,維護(hù)所有者權(quán)益,以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。按照公司治理程序,制定或參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)章程,依法依規(guī)參與所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免、考核,建立股東派出人才庫(kù),會(huì)同組織人事等有關(guān)部門(mén)依法選派董事、監(jiān)事,委派股東代表參與股東（大）會(huì)。提高考核的科學(xué)性、有效性,綜合反映國(guó)有金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)水平和社會(huì)貢獻(xiàn),推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理,有效服務(wù)我省戰(zhàn)略。加強(qiáng)結(jié)果運(yùn)用,根據(jù)考核結(jié)果,對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)管理者進(jìn)行獎(jiǎng)懲。

第十六條    依法對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督,開(kāi)展動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和運(yùn)行分析,全面掌握國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)情況。地方財(cái)政部門(mén)每年按季度逐級(jí)報(bào)送金融企業(yè)財(cái)務(wù)快報(bào),每年3月底前逐級(jí)報(bào)送金融企業(yè)財(cái)務(wù)決算報(bào)告,做好統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析,為優(yōu)化布局、防范風(fēng)險(xiǎn)提供依據(jù)。監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本保值增值,每年3月底前,逐級(jí)報(bào)送國(guó)有金融資本保值增值報(bào)告。

第十七條    負(fù)責(zé)地方國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬監(jiān)管,完善激勵(lì)約束機(jī)制,落實(shí)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬分配制度和機(jī)制,做好薪酬、工資總額管理,指導(dǎo)建立企業(yè)年金制度。各地財(cái)政部門(mén)在每年3月底前將轄區(qū)內(nèi)薪酬管理情況逐級(jí)上報(bào)省財(cái)政廳。

第十八條    依法推進(jìn)地方國(guó)有金融資本管理全口徑報(bào)告和信息公開(kāi),全口徑向黨委政府報(bào)告地方國(guó)有金融資本管理情況,并按照法定程序向人大常委會(huì)報(bào)告。及時(shí)準(zhǔn)確向社會(huì)披露地方國(guó)有金融資本管理制度、運(yùn)營(yíng)績(jī)效和監(jiān)督檢查等情況,提高透明度,主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。

督促金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和報(bào)告制度,完整反映國(guó)有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內(nèi)容,切實(shí)做好全口徑報(bào)告工作。督促地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)每年5月底前及時(shí)報(bào)告上年度改革、資產(chǎn)負(fù)債、國(guó)有資本投向、布局和風(fēng)險(xiǎn)控制、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、國(guó)有資產(chǎn)處置和收益分配、境外投資形成的資產(chǎn)、企業(yè)高級(jí)管理人員薪酬等情況。

第十九條    加強(qiáng)國(guó)有金融資本管理機(jī)構(gòu)及干部隊(duì)伍建設(shè),加強(qiáng)國(guó)有金融資本管理工作力量,配優(yōu)配強(qiáng)干部隊(duì)伍,為做好國(guó)有金融資本管理工作提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保障和人力支撐。

第二十條    積極推進(jìn)監(jiān)管信息化建設(shè),整合信息資源,暢通共享渠道,健全金融機(jī)構(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)和財(cái)務(wù)等監(jiān)管系統(tǒng),提升管理效能。

第二十一條    建立健全內(nèi)外監(jiān)督工作制度,加強(qiáng)與審計(jì)機(jī)關(guān)和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通,強(qiáng)化國(guó)有金融資本管理制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查,構(gòu)建全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有力的監(jiān)督體系。

第二十二條    落實(shí)和完善地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事制度,以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心,根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定,對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)活動(dòng)以及主要負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督,確保國(guó)有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯。

第三章    委托管理

第二十三條    財(cái)政部門(mén)在堅(jiān)持履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變的前提下,根據(jù)需要,分級(jí)分類委托其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)管理地方國(guó)有金融資本。

第二十四條    財(cái)政部門(mén)與相關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)（受托人）簽署委托協(xié)議（見(jiàn)附件）后,受托人根據(jù)財(cái)政部門(mén)委托,按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系,落實(shí)統(tǒng)一規(guī)制,履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。委托協(xié)議簽署后10個(gè)工作日內(nèi),由財(cái)政部門(mén)報(bào)本級(jí)人民政府備案。

第二十五條    受托人接受財(cái)政部門(mén)的評(píng)價(jià)、監(jiān)督和考核,每半年向財(cái)政部門(mén)報(bào)告出資人職責(zé)履行情況。

第四章    出資人機(jī)構(gòu)職責(zé)和義務(wù)

第二十六條    財(cái)政部門(mén)及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機(jī)構(gòu)）要堅(jiān)決貫徹執(zhí)行《中國(guó)共產(chǎn)黨國(guó)有企業(yè)基層組織工作條例》,堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善國(guó)有金融機(jī)構(gòu)治理相統(tǒng)一,緊緊圍繞全省工作大局,落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求,監(jiān)督所出資金融機(jī)構(gòu)黨建工作開(kāi)展情況,開(kāi)展黨員教育培訓(xùn),做好黨員管理信息維護(hù)及黨內(nèi)統(tǒng)計(jì)等工作。

第二十七條    出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)尊重國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)自主權(quán),依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益,增強(qiáng)活力、競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力,督促受托管理的金融機(jī)構(gòu)履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和防控金融風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任,配合做好重大風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

第二十八條    出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)送國(guó)有金融資本占有、使用及變動(dòng)情況,按規(guī)定辦理國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)占有、變動(dòng)及注銷等登記。

第二十九條    出資人機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格依法依規(guī)履行職責(zé),向所出資金融機(jī)構(gòu)派出股東代表、董事、監(jiān)事,任免或建議任免所出資金融機(jī)構(gòu)的管理者,并按照法定程序進(jìn)行考核,強(qiáng)化負(fù)責(zé)人薪酬管理等。出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司治理機(jī)制,加強(qiáng)對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案、法人機(jī)構(gòu)設(shè)立和撤并等須由股東決定的重大事項(xiàng)的審核。

所出資金融機(jī)構(gòu)的股東（大）會(huì)、董事會(huì)決定機(jī)構(gòu)合并、分立、改制、上市,增減注冊(cè)資本、發(fā)行債券、重大投資、為他人提供除主營(yíng)擔(dān)保業(yè)務(wù)以外的大額擔(dān)保、大額捐贈(zèng)、分配利潤(rùn)、任免機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,以及解散、申請(qǐng)破產(chǎn)等重大事項(xiàng)時(shí),出資人機(jī)構(gòu)派出的股東代表、董事,應(yīng)當(dāng)按程序發(fā)表意見(jiàn)、行使表決權(quán)。表決意見(jiàn)涉及股權(quán)管理的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部門(mén)同意并按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

出資人機(jī)構(gòu)派出的股東代表、董事、監(jiān)事,按程序履行職責(zé),每半年按要求向出資人機(jī)構(gòu)報(bào)告履職情況。股東代表、董事發(fā)表意見(jiàn)、行使表決權(quán),涉及股權(quán)管理的,應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)財(cái)政部門(mén)同意。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),須經(jīng)本級(jí)政府批準(zhǔn)的履行出資人職責(zé)的重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部門(mén)同意后,報(bào)請(qǐng)本級(jí)政府批準(zhǔn)。

出資人機(jī)構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)以及金融機(jī)構(gòu)章程,對(duì)金融機(jī)構(gòu)負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

第三十條    出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)的不同戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo),結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)建立差異化的管理者經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系,按照法定程序?qū)ζ淙蚊墓芾碚哌M(jìn)行年度和任期考核,綜合反映資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)水平和社會(huì)貢獻(xiàn),并依據(jù)考核結(jié)果決定對(duì)管理者的獎(jiǎng)懲。對(duì)委托管理的地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu),由受托人依法依規(guī)健全經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核制度,并將考核評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)本級(jí)財(cái)政部門(mén)備案。

第三十一條    出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)督促地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)依法依規(guī)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理,編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和保值增值報(bào)告,準(zhǔn)確反映國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)成果及保值增值情況。每季度終了后8日內(nèi)向本級(jí)財(cái)政部門(mén)報(bào)送財(cái)務(wù)快報(bào);年度終了后3個(gè)月內(nèi)向本級(jí)財(cái)政部門(mén)報(bào)送財(cái)務(wù)決算報(bào)告和保值增值情況報(bào)告。年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告必須經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

第三十二條    落實(shí)所出資國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬分配制度和機(jī)制,出資人機(jī)構(gòu)監(jiān)管所出資國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)工資分配的總體水平,備案或核準(zhǔn)工資總額預(yù)算方案,清算預(yù)算執(zhí)行結(jié)果,按年度報(bào)送執(zhí)行結(jié)果。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,確定任命的國(guó)家出資金融機(jī)構(gòu)管理者的薪酬機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范所出資國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出和福利保障,對(duì)其履職待遇、業(yè)務(wù)支出年度財(cái)務(wù)預(yù)算進(jìn)行備案。

第三十三條    出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),推進(jìn)國(guó)有金融資本管理信息公開(kāi),主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督,保障公眾知情權(quán)。

第五章    責(zé)任追究

第三十四條    財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度,完善責(zé)任倒查和追究機(jī)制,構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任體系。相關(guān)部門(mén)和單位按照職責(zé)權(quán)限,加大對(duì)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任的追究力度,綜合運(yùn)用組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰、禁入限制、紀(jì)律處分和追究刑事責(zé)任等手段,依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)重大損失的案件。

第三十五條    出資人機(jī)構(gòu)不按規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序履職盡責(zé),或者違法違規(guī)干預(yù)所出資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),侵犯其合法權(quán)益,造成國(guó)有金融資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重后果的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員,依規(guī)依紀(jì)給予紀(jì)律處分或者組織處理;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

第三十六條    國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)的管理者濫用職權(quán)、玩忽職守,造成機(jī)構(gòu)國(guó)有資產(chǎn)損失的,應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任,并依規(guī)依紀(jì)對(duì)其給予紀(jì)律處分或者組織處理;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

第六章    附    則

第三十七條    地方國(guó)有實(shí)體企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)的,依法行使具體股東職責(zé),應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度,由財(cái)政部門(mén)會(huì)同國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織做好落實(shí)。

第三十八條    對(duì)涉及國(guó)家安全、外溢性強(qiáng)的地方金融基礎(chǔ)設(shè)施和履職平臺(tái),要保持政府絕對(duì)控制力,執(zhí)行統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度,金融管理部門(mén)依法依規(guī)對(duì)其實(shí)施管理。

第三十九條    本規(guī)定自2020年7月2日起施行。

附件:青海省地方國(guó)有金融資本出資人職責(zé)委托協(xié)議

附件

青海省地方國(guó)有金融資本出資人

職責(zé)委托協(xié)議

委托人:    機(jī)構(gòu)代碼:

受托人:    機(jī)構(gòu)代碼:

為進(jìn)一步貫徹《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》精神,落實(shí)《國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕49號(hào)）、《中共青海省委青海省人民政府關(guān)于完善地方國(guó)有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》（青發(fā)〔2019〕10號(hào)）文件,就                         委托                          行使國(guó)有金融資本出資人職責(zé)一事達(dá)成如下協(xié)議。

一、委托事項(xiàng)

委托人                          委托受托人行使國(guó)有金融資本出資人權(quán)利,承擔(dān)相應(yīng)出資人義務(wù);

受托人                          同意根據(jù)本協(xié)議規(guī)定的條款和條件接受委托方委托,行使出資人權(quán)利,承擔(dān)相應(yīng)出資人義務(wù)。

二、基本原則

委托管理堅(jiān)持財(cái)政部門(mén)履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)“四不變”的原則（即出資人身份不變、管理規(guī)則不變、管理責(zé)任不變、全口徑報(bào)告制度不變）,由受托人根據(jù)財(cái)政部門(mén)委托履行出資人職責(zé)。

三、委托范圍

（涉及企業(yè)名單）

四、雙方權(quán)利和義務(wù)

（一）委托人的權(quán)利。

1.知悉所委托國(guó)有金融資本出資人職責(zé)履行情況。

（二）委托人的義務(wù)。

1.確保本協(xié)議條款符合法律法規(guī)。

2.嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)議約定。

（三）受托人的權(quán)利。

1.根據(jù)協(xié)議履行相關(guān)企業(yè)的部分國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。

2.對(duì)國(guó)有金融資本管理提出意見(jiàn)建議。

（四）受托人的義務(wù)。

1.嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)議約定。

2.嚴(yán)格履行受托職責(zé)。

五、委托人職責(zé)

委托人                                承擔(dān)以下職責(zé):

（一）出資人權(quán)利。

1.堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo),貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院,省委、省政府決策部署,指導(dǎo)推進(jìn)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)改革。

2.組織實(shí)施金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本基礎(chǔ)管理工作。

3.負(fù)責(zé)地方國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算管理,組織上交地方國(guó)有金融資本收益。

4.對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)行使股東職責(zé),維護(hù)所有者權(quán)益,以

出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

5.按照公司治理程序,制定或參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)章程,依法選派董事、監(jiān)事,委派股東代表參與股東（大）會(huì)。

6.通過(guò)法定程序參與所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免、考核,根據(jù)考核結(jié)果對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)懲。負(fù)責(zé)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬監(jiān)管,完善激勵(lì)約束機(jī)制。

7.監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本保值增值。

8.建立統(tǒng)一的地方國(guó)有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系。

9.委托其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)管理地方國(guó)有金融資本,督促檢查國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)、受托人執(zhí)行國(guó)有金融資本管理制度。

10.履行出資人的其他職責(zé)和承辦本級(jí)政府交辦的事項(xiàng)。

（二）出資人義務(wù)。

1.服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略,落實(shí)國(guó)家金融政策法規(guī),統(tǒng)籌優(yōu)化地方國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局,健全資本補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制,推動(dòng)國(guó)有金融資本向關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈、國(guó)計(jì)民生的重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施、重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)集中。

2.健全地方國(guó)有金融資本形態(tài)轉(zhuǎn)換、合理流動(dòng)機(jī)制,保持國(guó)有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)地位,保持國(guó)家對(duì)重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的控制力。

3.探索有效的地方國(guó)有金融資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制及實(shí)現(xiàn)方式,促進(jìn)地方國(guó)有金融資本保值增值,防范流失。

4.促進(jìn)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度,健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系,完善法人治理結(jié)構(gòu),推進(jìn)金融治理現(xiàn)代化。

5.尊重國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)自主權(quán),依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益,增強(qiáng)活力、競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力,配合做好重大風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

6.尊重受托人受托履行地方國(guó)有金融資本管理職責(zé),不得不當(dāng)干預(yù)受托人履職。

7.承擔(dān)地方國(guó)有金融資本全口徑報(bào)告工作。

8.接受外部監(jiān)督,依法依規(guī)披露國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況,提升地方國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)透明度。

六、受托人的職責(zé)和義務(wù)

（一）受托人職責(zé)。

自本協(xié)議生效之日起,受托人                                                                受

                                           委托,行使以下出資人職責(zé):

1.協(xié)同推進(jìn)受托管理的國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)改革,健全公司法人治理。

2.按照受托權(quán)限和程序,對(duì)受托管理的金融機(jī)構(gòu)行使相關(guān)股東職責(zé)。

3.通過(guò)提名董事、監(jiān)事人選等方式,參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)管理者的選擇和考核。

4.按照股權(quán)關(guān)系,通過(guò)公司法人治理機(jī)制,向受托管理的金融機(jī)構(gòu)派出董事、監(jiān)事等,并加強(qiáng)管理和監(jiān)督。

5.按照法定程序,參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng)決策,維護(hù)出資人合法權(quán)益。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),須經(jīng)本級(jí)政府批準(zhǔn)的履行出資人職責(zé)的重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部門(mén)同意后,報(bào)請(qǐng)本級(jí)政府批準(zhǔn)。

（二）受托人義務(wù)。

自本協(xié)議生效之日起,受托人                                          受                               

委托,承擔(dān)以下出資人義務(wù):

1.按照受托權(quán)責(zé)對(duì)等原則,提升地方國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)效率,保障金融安全,防范金融風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)保值增值。

2.落實(shí)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理規(guī)章制度。

3.督促受托管理的金融機(jī)構(gòu)履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和防控金融風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任,監(jiān)交其國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)收益。

4.定期向委托的財(cái)政部門(mén)報(bào)告受托履行地方國(guó)有金融資本管理職責(zé)、貫徹落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略和政策目標(biāo)等情況。

5.接受財(cái)政部門(mén)的評(píng)價(jià)、監(jiān)督和考核。

6.落實(shí)財(cái)政部門(mén)委托的其他有關(guān)事項(xiàng)。

七、本協(xié)議自委托人、受托人簽署之日起生效。

八、本協(xié)議的頁(yè)數(shù)及份數(shù)

每份協(xié)議共             頁(yè);本協(xié)議一式六份。委托人、受托人各持兩份。其余兩份用于向                      人民政府報(bào)備等。

九、未盡事宜

本協(xié)議的未盡事宜,由雙方另行約定。

（注:以下無(wú)正文,僅續(xù)簽署頁(yè)）

委托人:                                  負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表:

受托人:                                  負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表:

                                    年      月     日

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