甘政辦發(fā)〔2020〕45號《甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金使用管理和風(fēng)險控制委員會管理辦法的通知》

甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金使用管理和風(fēng)險控制委員會管理辦法的通知









甘政辦發(fā)〔2020〕45號
 

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府有關(guān)部門：

修訂后的《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金使用管理辦法》和《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險控制委員會管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。






 

甘肅省人民政府辦公廳

2020年4月30日





 

蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金使用管理辦法


 

第一章  總    則

第一條  為支持蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)（以下簡稱“蘭白試驗(yàn)區(qū)”）建設(shè)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，借鑒國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金和國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項(xiàng)資金管理經(jīng)驗(yàn)，制定本辦法。

第二條  蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金（以下簡稱“蘭白基金”）為財政出資設(shè)立的復(fù)合型基金。通過財政專項(xiàng)資金引導(dǎo)放大，建立多元化資金投入體系，采用市場化運(yùn)作、專業(yè)化管理方式，圍繞蘭白試驗(yàn)區(qū)“三大計劃”“五大工程”和我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展配置資金鏈，助推蘭白試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)升級。

 

第二章  基金來源及管理
 

第三條  本基金共計投入省市區(qū)財政資金23億元，其資金來源為：省財政資金13億元；蘭州市財政資金5億元；白銀市財政資金3億元；蘭州新區(qū)財政資金2億元。

第四條  基金規(guī)模根據(jù)科技創(chuàng)新發(fā)展需求及基金運(yùn)營情況，按程序予以調(diào)整。

第五條  本基金增值部分用于自身循環(huán)滾動發(fā)展。

第六條  本基金由甘肅省財政廳代表政府履行出資人職責(zé)，授權(quán)甘肅科技投資集團(tuán)有限公司代行出資人職責(zé)，并委托甘肅蘭白試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡稱“蘭白基金管理公司”）負(fù)責(zé)管理。引進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資資金和高水平管理團(tuán)隊(duì)在蘭白試驗(yàn)區(qū)參與設(shè)立和管理各子基金，通過投資收益和高端增值服務(wù)，使其良性循環(huán)、滾動發(fā)展。

第七條  基金管理應(yīng)遵循以下原則:

（一）政府引導(dǎo)，市場運(yùn)作。發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用，積極吸引金融資金、創(chuàng)投資金、社會資金進(jìn)入蘭白試驗(yàn)區(qū)。重點(diǎn)支持處于快速成長、迫切需要資金支持的科技型中小企業(yè)。

（二）統(tǒng)一規(guī)范，公開透明。嚴(yán)格規(guī)范運(yùn)作方式及程序，建立項(xiàng)目庫和專家評審制度，公開、公平、公正選擇項(xiàng)目，主動接受社會監(jiān)督。

（三）健全機(jī)制，科學(xué)管理。健全責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的運(yùn)行機(jī)制，形成利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的管理格局。

（四）高效運(yùn)轉(zhuǎn)，防范風(fēng)險。簡化程序，提高效率，加強(qiáng)監(jiān)管，確保資金安全有效。

 

第三章  基金使用方向

第八條  本基金主要用于：科技貸款增信基金4億元；科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)投資基金13億元；科技孵化器專項(xiàng)基金2億元；蘭白張江基金3億元；科技投資基金1億元。根據(jù)發(fā)展需要和蘭白基金實(shí)際運(yùn)營情況，蘭白基金各版塊資金可適量調(diào)劑使用，調(diào)劑資金額度小于蘭白基金政府投資總額（23億元）10%的，由蘭白基金管理公司自行調(diào)劑，調(diào)劑方案報蘭白基金風(fēng)險控制委員會備案；調(diào)劑資金額度大于蘭白基金政府投資資金總額（23億元）10%的，需經(jīng)蘭白基金風(fēng)險控制委員會審定同意后調(diào)劑使用，調(diào)劑后的資金根據(jù)對應(yīng)各版塊的管理辦法管理運(yùn)營。

第九條  科技貸款增信基金。安排4億元主要用于建立科技型中小企業(yè)科技貸款融資體系。

（一）設(shè)立3億元風(fēng)險補(bǔ)償基金（風(fēng)險池），鼓勵銀行、擔(dān)保、保險等金融機(jī)構(gòu)提高對科技型中小企業(yè)的信任度，創(chuàng)新?lián)?、保險機(jī)制，提供融資、擔(dān)保、保險服務(wù)，降低科技企業(yè)融資門檻。該基金吸引商業(yè)銀行和擔(dān)保機(jī)構(gòu)按照1∶10的比例放大授信。合作商業(yè)銀行為我省科技型中小型企業(yè)提供科技貸款支持。擔(dān)保機(jī)構(gòu)按合作銀行要求逐筆業(yè)務(wù)存入保證金。

（二）設(shè)立1億元風(fēng)險補(bǔ)償準(zhǔn)備金，用于對風(fēng)險補(bǔ)償基金代償科技貸款呆壞賬部分予以彌補(bǔ)（彌補(bǔ)金額不高于當(dāng)年合作商業(yè)銀行發(fā)放科技貸款總額的2%）。

第十條  科技投資基金。安排1億元作為直投基金，由蘭白基金管理公司進(jìn)行直接投資管理。該基金原則上60%投向蘭白試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，40%可投向省內(nèi)輻射區(qū)。

第十一條  科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。安排13億元作為市場化方式運(yùn)作的政策性母基金，配合采用國內(nèi)其他試驗(yàn)區(qū)所一般采用的激勵機(jī)制,原則上按財政資金不低于1∶3（參股設(shè)立子基金比例不高于子基金總額的30%）的放大效應(yīng)，吸引境內(nèi)外一流的投資機(jī)構(gòu)和投資管理機(jī)構(gòu)入駐蘭白試驗(yàn)區(qū)，共同設(shè)立若干支子基金，參與蘭白試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在扶持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展、引導(dǎo)其他社會資金進(jìn)入蘭白試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的同時，引入先進(jìn)的投資管理理念和投資管理人才，推進(jìn)蘭白試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)資本化。該基金60%投向蘭白試驗(yàn)區(qū)，40%可投向蘭白試驗(yàn)區(qū)外，投資方向應(yīng)符合甘肅省重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域。

第十二條  科技孵化器專項(xiàng)基金。安排2億元主要用于逐年支持蘭白試驗(yàn)區(qū)內(nèi)各類孵化器的建設(shè)和運(yùn)營。采用參股投資的方式，對蘭白試驗(yàn)區(qū)內(nèi)新建或改建孵化器、科技孵化平臺建設(shè)等方面給予資金支持。

第十三條  蘭白試驗(yàn)區(qū)張江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金。安排3億元深化與上海國家自主創(chuàng)新示范區(qū)合作，探索“基金+基地”的多元化投入方式，由本基金和上海張江投資機(jī)構(gòu)共同組建基金，建立完善的投資決策和管理機(jī)制，積極引進(jìn)上海張江科技企業(yè)、項(xiàng)目落地蘭白試驗(yàn)區(qū)。

 

第四章  監(jiān)督管理機(jī)制

第十四條  建立內(nèi)部審計和監(jiān)察機(jī)制,建立健全預(yù)算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控機(jī)制和內(nèi)部監(jiān)督檢查機(jī)制,切實(shí)履行內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)。

第十五條  建立定期會商機(jī)制，根據(jù)基金使用的具體問題，定期或不定期舉行相關(guān)政府主管部門、銀行、擔(dān)保、保險等金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)、項(xiàng)目單位等參加的專題研討會和協(xié)商會，協(xié)調(diào)解決蘭白基金使用過程中的具體問題。

第十六條  建立基金使用管控機(jī)制，確保基金的使用符合宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)和蘭白試驗(yàn)區(qū)發(fā)展政策，基金的申報、受理、審批、撥付、投資公開、公正、公平。

第十七條  建立健全預(yù)決算管理和風(fēng)險管控機(jī)制，設(shè)立專家咨詢與評審制度，完善投資決策、監(jiān)控和退出機(jī)制。

第十八條  省科技行政主管部門是蘭白基金監(jiān)督和績效管理的主體，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，承擔(dān)監(jiān)督蘭白基金管理的主體責(zé)任，具體負(fù)責(zé)對基金使用效果進(jìn)行考核?？己私Y(jié)果由省科技行政主管部門上報風(fēng)險控制委員會。蘭白基金的監(jiān)督和績效考核應(yīng)當(dāng)安全規(guī)范、公開透明、注重引導(dǎo)、激勵團(tuán)隊(duì)。

第十九條  績效考核標(biāo)準(zhǔn)結(jié)果分為較差、合格、良好、優(yōu)秀四個等級，評價結(jié)果以適當(dāng)形式公布，并作為對受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎懲的重要依據(jù)。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立與蘭白基金績效考核結(jié)果掛鉤的績效工資獎懲體系，充分調(diào)動受托管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員積極性。

受托管理機(jī)構(gòu)績效評價結(jié)果為較差等級，發(fā)生重大過失或違規(guī)行為等造成惡劣影響的，風(fēng)險控制委員會應(yīng)采取約談、警告直至取消其受托管理資格等措施進(jìn)行處理，同時可適度調(diào)減下一年度管理費(fèi)的計提額度。受托管理機(jī)構(gòu)績效評價結(jié)果為合格及以上的，下一年度按照管理辦法規(guī)定正常提取管理費(fèi)。

第二十條  蘭白基金母基金資金應(yīng)以專戶形式存放在托管銀行，托管銀行由受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開招標(biāo)，招標(biāo)結(jié)果報蘭白基金風(fēng)險控制委員會備案。

第二十一條  財政資金授權(quán)出資人根據(jù)相關(guān)協(xié)議約定向科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金子基金、科技投資基金、蘭白張江基金委派投資決策委員會委員，并將委員信息報蘭白基金風(fēng)險控制委員會備案。

 

第五章  盡職免責(zé)和激勵機(jī)制
 

第二十二條  鼓勵蘭白基金管理公司和蘭白基金從業(yè)人員勇于創(chuàng)新，敢于擔(dān)當(dāng)，積極探索。在審計或績效考核過程中將蘭白基金管理工作中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤同明知故犯的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來，把尚無明確限制的探索性試驗(yàn)中的失誤和錯誤同明令禁止后依然我行我素的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來，把為推動改革的無意過失同為謀取私利的故意行為區(qū)分開來，實(shí)事求是地反映問題，客觀審慎地作出處理。

第二十三條  蘭白基金管理公司負(fù)責(zé)編制年度績效目標(biāo)，省科技行政主管部門承擔(dān)監(jiān)督蘭白基金管理的主體責(zé)任，負(fù)責(zé)對基金使用效果進(jìn)行考核。根據(jù)蘭白基金的運(yùn)營情況，按年度對基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營情況等開展評價，并根據(jù)績效評價結(jié)果對蘭白基金管理公司、合作銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎勵或處罰。

 

第六章  附    則

第二十四條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期5年。2017年8月30日印發(fā)的《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金使用管理辦法》（甘政辦發(fā)〔2017〕186號）同時廢止。





 

蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險控制委員會管理辦法




 

第一章  總    則

第一條  為完善蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金（以下簡稱“蘭白基金”）內(nèi)部控制機(jī)制，提高風(fēng)險防控和科學(xué)決策水平，按照《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

 

第二章  組織機(jī)構(gòu)

第二條  蘭白基金風(fēng)險控制委員會（以下簡稱“風(fēng)控委員會”）對蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)工作推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）負(fù)責(zé)，由省科技廳、省財政廳、省政府國資委、省金融監(jiān)管局、蘭州市政府、白銀市政府、蘭州新區(qū)管委會等政府機(jī)構(gòu)代表及相關(guān)投資領(lǐng)域?qū)＜医M成。風(fēng)控委員會成員應(yīng)為單數(shù)，由領(lǐng)導(dǎo)小組聘任和頒發(fā)聘書，并向社會公開。若風(fēng)控委員會成員在任期內(nèi)工作單位或職務(wù)發(fā)生變化，則由現(xiàn)任該崗位人員及時遞補(bǔ)更換，風(fēng)控委員會辦公室應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組作出書面匯報，由領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)成員名單后重新聘任，并可授權(quán)風(fēng)控委員會辦公室頒發(fā)聘書。風(fēng)控委員會成員每屆任期為2年，屆滿后可連任。

風(fēng)控委員會設(shè)主任一名，副主任若干名。主任由省科技廳主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，負(fù)責(zé)召集風(fēng)控委員會會議，組織風(fēng)控委員會成員聽取甘肅蘭白試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡稱“蘭白基金管理公司”）的工作報告，討論并發(fā)表意見，組織表決投票，形成審核審議意見。

風(fēng)控委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省科技廳，由省科技廳分管領(lǐng)導(dǎo)兼任辦公室主任。辦公室負(fù)責(zé)受理蘭白基金受托管理機(jī)構(gòu)提交的會議材料、記錄風(fēng)控委員會會議討論情況、起草有關(guān)事項(xiàng)的審核意見和會議紀(jì)要、保管會議資料。

風(fēng)控委員會設(shè)立由技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財務(wù)、金融、法律、投資等領(lǐng)域?qū)＜医M成的專家咨詢委員會，為風(fēng)控委員會提供決策咨詢意見。專家咨詢委員會作為風(fēng)控委員會會議前置評議機(jī)構(gòu)，對受托管理機(jī)構(gòu)提請的會議議題和會議內(nèi)容進(jìn)行評審。評審?fù)ㄟ^后，形成專家組意見，報風(fēng)控委員會召開會議。專家咨詢委員會專家費(fèi)由蘭白基金受托管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第三條  風(fēng)控委員會成員應(yīng)符合下列條件：

（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

（二）熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，精通專業(yè)知識，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高的聲譽(yù)；

（三）無行政、司法機(jī)關(guān)處罰的記錄；

（四）能夠保證參加風(fēng)控委員會會議的時間；

（五）領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為需要符合的其他條件。

第四條  風(fēng)控委員會在領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，依法依規(guī)對以下事項(xiàng)執(zhí)行流程等方面行使職權(quán)：

（一）審議修訂科技貸款增信基金、科技投資基金、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、科技孵化器專項(xiàng)基金的管理辦法；

（二）審定科技貸款增信基金風(fēng)險補(bǔ)償準(zhǔn)備金使用方案；

（三）審定科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金設(shè)立子基金方案；

（四）審定科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金績效獎勵方案；

（五）審定科技孵化器專項(xiàng)基金參股投資方案；

（六）審議蘭白基金風(fēng)險管理、內(nèi)部控制管理方案；

（七）監(jiān)督、審計、評估蘭白基金的使用情況；

（八）負(fù)責(zé)蘭白基金其他重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)；

（九）財政資金授權(quán)出資人根據(jù)相關(guān)協(xié)議約定向科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金子基金、科技投資基金、蘭白張江基金委派投資決策委員會委員，并將委員信息報蘭白基金風(fēng)險控制委員會備案。

第五條  風(fēng)控委員會成員權(quán)責(zé)：

（一）參加風(fēng)控委員會會議，獨(dú)立發(fā)表審核審議意見，行使表決權(quán)；

（二）審閱受托管理機(jī)構(gòu)報送的審核審議材料，依據(jù)相關(guān)管理辦法，提出審核審議意見；

（三）提出促進(jìn)蘭白基金發(fā)展的意見和建議；

（四）參加蘭白基金調(diào)研、考察、咨詢等活動。

 

第三章  工作機(jī)制

第六條  通過召開風(fēng)控委員會會議，對有關(guān)事項(xiàng)提出審核審議意見，并予以批復(fù)。會議由主任召集和主持，也可根據(jù)需要委托副主任主持。

第七條  出席風(fēng)控委員會會議的成員人數(shù)應(yīng)達(dá)到全體成員人數(shù)的三分之二方可召開會議。專家咨詢委員會成員和蘭白基金管理公司工作人員可以列席風(fēng)控委員會會議，對相關(guān)問題作出解釋和說明。

第八條  風(fēng)控委員會成員每人享有一票表決權(quán)，對某項(xiàng)決議表決投票時，同意票數(shù)占比達(dá)到全體成員總數(shù)的二分之一以上通過。

第九條  風(fēng)控委員會成員因故不能出席會議，可書面委托其他人員代為出席會議并行使表決權(quán)；委托其他人員代為出席會議并行使表決權(quán)的，應(yīng)于會議表決前向會議主持人提交授權(quán)委托書，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。

第十條  風(fēng)控委員會會議審核設(shè)立科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金子基金時，采取記名投票方式表決，并形成風(fēng)控委員會審核意見。表決票設(shè)同意票和反對票，不設(shè)棄權(quán)票。風(fēng)控委員會成員在投票時應(yīng)在表決票上說明理由。

第十一條  風(fēng)控委員會會議審定蘭白基金年度風(fēng)險補(bǔ)償準(zhǔn)備金使用方案、孵化器建設(shè)投資方案、子基金績效獎勵方案及其他事項(xiàng)時，采取集體討論方式，經(jīng)會議主持人綜合風(fēng)控委員會成員意見后，形成風(fēng)控委員會審議意見，并予以批復(fù)。

第十二條  風(fēng)控委員會成員應(yīng)依據(jù)自身專業(yè)知識，明確、獨(dú)立地發(fā)表意見，出席會議的成員應(yīng)本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對議題進(jìn)行審議并充分表達(dá)個人意見；成員對其個人的投票表決承擔(dān)責(zé)任。

第十三條  風(fēng)控委員會會議通過的議題及表決結(jié)果，應(yīng)作書面會議記錄，出席會議的成員有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言進(jìn)行說明性記載。會議記錄報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

第十四條  領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在年度總結(jié)中應(yīng)報告風(fēng)控委員會過去一年的工作，包括會議召開情況和決議情況等。

第十五條  風(fēng)控委員會辦公室負(fù)責(zé)會議記錄、形成會議紀(jì)要，并按程序報送領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)及風(fēng)控委員會每位成員。會議記錄、會議紀(jì)要、會議決議等會議材料由辦公室負(fù)責(zé)保存，保存期限十年。

第十六條  會議記錄應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）會議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；

（二）出席會議人員的姓名，受他人委托出席會議的應(yīng)特別注明；

（三）會議議程；

（四）成員發(fā)言要點(diǎn)；

（五）每一決議事項(xiàng)或議題的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明同意、反對的票數(shù)）；

（六）其他應(yīng)當(dāng)在會議記錄中說明和記載的事項(xiàng)。

第十七條  風(fēng)控委員會成員及其他工作人員對于會議所議事項(xiàng)，在尚未公開之前，負(fù)有保密義務(wù)。

 

第四章  監(jiān)督考核

第十八條  蘭白基金管理公司應(yīng)定期向風(fēng)控委員會提交工作報告，內(nèi)容應(yīng)包括科技貸款發(fā)放情況、科技投資基金運(yùn)作情況、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金子基金運(yùn)作情況、科技孵化器專項(xiàng)基金使用情況、各子基金收入上繳情況；子基金法律文件變更、資本增減、違法違規(guī)事件、管理機(jī)構(gòu)變動、清算與解散等重大事項(xiàng)應(yīng)及時報告。

第十九條  風(fēng)控委員會根據(jù)蘭白基金管理公司提交的工作報告，對蘭白基金運(yùn)作情況定期開展績效評價，對蘭白基金管理公司改進(jìn)工作提出建議。

第二十條  風(fēng)控委員會可根據(jù)蘭白基金運(yùn)營情況，對相關(guān)單位進(jìn)行獎懲。

第二十一條  蘭白基金管理公司若出現(xiàn)下列情況，經(jīng)風(fēng)控委員會審議后可進(jìn)行更換：

（一）蘭白基金管理公司在運(yùn)營管理過程中與蘭白試驗(yàn)區(qū)建設(shè)總體規(guī)劃部署不符，不接受和服從行業(yè)主管部門統(tǒng)一指揮，且經(jīng)行業(yè)主管部門約談、警告仍不整改的情況；

（二）蘭白基金管理公司在運(yùn)營管理蘭白基金過程中，存在未按規(guī)定使用資金的情況；

（三）蘭白基金管理公司在運(yùn)營管理過程中，未按照蘭白基金相關(guān)管理辦法執(zhí)行管理的情況；

（四）蘭白基金管理公司管理人員存在玩忽職守，致使基金名譽(yù)及資金受到直接損失的情況；

（五）蘭白基金管理公司在運(yùn)營管理過程中，出現(xiàn)重大失信，違反國家相關(guān)法律法規(guī)的情況。

第二十二條  風(fēng)控委員會成員要恪盡職守，依法履責(zé)。對于在工作過程中玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，由相關(guān)部門給予行政處分，取消風(fēng)控委員會成員資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第五章附則

第二十三條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期5年。2017年8月30日印發(fā)的《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險控制委員會管理辦法》（甘政辦發(fā)〔2017〕186號）同時廢止。

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