魯市監(jiān)信規(guī)字〔2020〕2號《山東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)山東省市場監(jiān)管系統(tǒng)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理辦法（試行）的通知》

山東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)山東省市場監(jiān)管系統(tǒng)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理辦法（試行）的通知








魯市監(jiān)信規(guī)字〔2020〕2號

各市市場監(jiān)督管理局，省局各處室、直屬單位：

《山東省市場監(jiān)管系統(tǒng)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理辦法（試行）》已經(jīng)省局局務(wù)會研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際抓好貫徹執(zhí)行。





 

山東省市場監(jiān)督管理局

2020年6月15日

山東省市場監(jiān)管系統(tǒng)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理辦法（試行）

第一章　總　則
 

第一條　為加強(qiáng)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理，提升監(jiān)管的科學(xué)性、精準(zhǔn)性、有效性，降低市場監(jiān)管制度性成本，完善以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型市場監(jiān)管機(jī)制，加快構(gòu)建富有山東特點(diǎn)的差異化監(jiān)管新模式，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2019〕18號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　全省各級市場監(jiān)管部門實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險分類管理，對市場監(jiān)管風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)測預(yù)警和精準(zhǔn)識別，根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險分類狀況，開展市場監(jiān)管和行政執(zhí)法工作，適用本辦法。

第三條　本辦法所稱企業(yè)，是指依法在我省登記注冊的各類企業(yè)，包括各類法人企業(yè)、非法人企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)，不包括農(nóng)民專業(yè)合作社和個體工商戶。

本辦法所稱企業(yè)信用風(fēng)險分類管理，是指全省各級市場監(jiān)管部門在依法歸集企業(yè)信用信息的基礎(chǔ)上，按照本辦法規(guī)定的企業(yè)信用風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、機(jī)器學(xué)習(xí)等現(xiàn)代技術(shù)手段對企業(yè)信用風(fēng)險進(jìn)行自動分類，對主要風(fēng)險點(diǎn)實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)識別和監(jiān)測預(yù)警，并根據(jù)分類結(jié)果實(shí)施差異化監(jiān)管的活動。

第四條　省市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)全省企業(yè)信用風(fēng)險分類管理工作的組織、指導(dǎo)和督查，制訂完善全省企業(yè)信用風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)和差異化監(jiān)管措施，組織實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險分類，建設(shè)、管理企業(yè)信用風(fēng)險分類管理信息化系統(tǒng)。

各設(shè)區(qū)市市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)組織實(shí)施本轄區(qū)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理工作，根據(jù)實(shí)際完善本地企業(yè)信用風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)和差異化監(jiān)管措施。

各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)具體實(shí)施本轄區(qū)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理工作。

第五條　企業(yè)信用風(fēng)險分類管理遵循科學(xué)合理、客觀公正、內(nèi)部評價、分類實(shí)施、協(xié)同運(yùn)用的原則，分類結(jié)果僅作為市場監(jiān)管部門配置監(jiān)管資源，實(shí)施差異化監(jiān)管的依據(jù)，不向社會公開，不作為政府部門對企業(yè)信用的背書。

第六條　企業(yè)信用風(fēng)險分類管理以涉企信息歸集為基礎(chǔ)，以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）為支撐，與“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、信用監(jiān)管聯(lián)動協(xié)同，提升事中事后監(jiān)管精準(zhǔn)化水平。

第七條　省市場監(jiān)管局通過企業(yè)信用風(fēng)險分類管理信息化系統(tǒng)和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）協(xié)同監(jiān)管門戶將企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果共享給各級市場監(jiān)管部門,供實(shí)施差異化監(jiān)管時參考。

第八條　各級市場監(jiān)管部門與參與工作的第三方機(jī)構(gòu)簽訂保密協(xié)議，加強(qiáng)對涉及國家利益、公共安全、商業(yè)秘密和個人隱私等信息的保護(hù)，防止失密泄密和侵犯個人隱私，確保數(shù)據(jù)安全和信息安全。

 

第二章　企業(yè)信用風(fēng)險分類

第九條　市場監(jiān)管系統(tǒng)企業(yè)信用風(fēng)險分類使用的數(shù)據(jù)為國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）、省政務(wù)信息資源共享交換平臺和省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等歸集的各類涉企信息，包括企業(yè)登記注冊信息、行政許可信息、生產(chǎn)經(jīng)營信息、監(jiān)管行為信息、抽查檢查結(jié)果信息、投訴舉報信息、經(jīng)營異常名錄和各類“黑名單”信息、輿情信息、第三方平臺信息等。

第十條　企業(yè)信用風(fēng)險分類堅持定量分析與定性判定結(jié)合的原則，建立企業(yè)信用風(fēng)險分類管理指標(biāo)體系，并結(jié)合日常監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)歸集、行業(yè)分布、監(jiān)管重點(diǎn)、司法協(xié)助等因素，對企業(yè)信用風(fēng)險狀況予以判定。

探索建立企業(yè)信用風(fēng)險與自然人信用風(fēng)險掛鉤機(jī)制，將企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員違法失信信息作為企業(yè)信用風(fēng)險的判定指標(biāo)內(nèi)容，不斷提高分類的科學(xué)性。

第十一條　從企業(yè)屬性、登記許可、年報公示、合規(guī)信息、輿情關(guān)聯(lián)、關(guān)聯(lián)企業(yè)、經(jīng)營能力等7個維度，運(yùn)用既往監(jiān)管結(jié)果信息進(jìn)行驗(yàn)證后，確定指標(biāo)體系及權(quán)重。企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)及權(quán)重實(shí)行動態(tài)管理。

第十二條　基于涉企信息數(shù)據(jù)，運(yùn)用人工智能技術(shù)，由企業(yè)信用風(fēng)險分類管理信息化系統(tǒng)對企業(yè)仍在影響期內(nèi)的信息分析后，自動對企業(yè)賦分。根據(jù)不同的得分區(qū)間，結(jié)合定性判定規(guī)則，將企業(yè)按風(fēng)險等級由低到高劃分為A、B、C、D、E五類。

第十三條　基于企業(yè)信用風(fēng)險分類管理指標(biāo)體系，利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)等現(xiàn)代技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)對企業(yè)信用風(fēng)險狀況的自動分類、動態(tài)更新。

第十四條　下列信息，不作為企業(yè)信用風(fēng)險分類的依據(jù)：

（一）超出法定公示期間不再公示的信息；

（二）被撤銷或被確認(rèn)違法的具體行政行為信息；

（三）發(fā)生變更的具體行政行為，其中變更前的信息；

（四）部分撤銷的具體行政行為，其中撤銷部分的信息；

（五）其他影響分類的信息被相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)定為誤判、錯誤、筆誤等與真實(shí)情況有偏差的；

（六）其他依法依規(guī)不應(yīng)作為分類依據(jù)的信息。

第十五條　有下列情形之一的，不會判定為A類企業(yè)：

（一）成立不滿一年的；

（二）過去一年存在行政處罰、經(jīng)營異常名錄、“黑名單”、股權(quán)凍結(jié)、欠稅走逃納稅人、提供虛假材料、違反告知承諾制等任何不良信息的；

（三）上一次判定為D類或E類企業(yè)的。

第十六條　有下列情形之一的，不考慮得分，直接判定為E類企業(yè)：

（一）被列入行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)各類“黑名單”的；

（二）被依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照或許可證的；

（三）“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)推送的E類企業(yè)；

（四）在行政執(zhí)法工作中，不予配合情節(jié)嚴(yán)重的；

（五）在近三年“雙隨機(jī)、一公開”抽查、專項(xiàng)檢查、投訴舉報核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、輿情監(jiān)測等監(jiān)管中，被發(fā)現(xiàn)存在法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的嚴(yán)重失信行為的。

第十七條　食品、工業(yè)產(chǎn)品等特殊領(lǐng)域，省局相關(guān)業(yè)務(wù)處室可參考本辦法，結(jié)合該領(lǐng)域監(jiān)管實(shí)際，構(gòu)建專項(xiàng)信用風(fēng)險分類模型，制定市場監(jiān)管特定領(lǐng)域和特定監(jiān)管事項(xiàng)的信用風(fēng)險分類管理辦法。

第十八條　鼓勵各市、縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管部門結(jié)合本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，選定地方特色產(chǎn)業(yè)（行業(yè)），構(gòu)建本地特色產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）風(fēng)險分類指標(biāo)體系和管理辦法，探索完善風(fēng)險處置、跟蹤和反饋機(jī)制，服務(wù)本地監(jiān)管創(chuàng)新和政府決策。

 

第三章　差異化監(jiān)管措施

第十九條　各級市場監(jiān)管部門要積極應(yīng)用本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的信用風(fēng)險分類結(jié)果，建立健全與企業(yè)信用風(fēng)險分類相適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制，采取差異化監(jiān)管措施，將“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管等與企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果有機(jī)結(jié)合，提升監(jiān)管精準(zhǔn)化和智能化水平。

第二十條　可采取下列措施優(yōu)化A類企業(yè)監(jiān)管：

（一）企業(yè)全面自治為主，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、專項(xiàng)檢查、案件線索轉(zhuǎn)辦交辦外，不主動實(shí)施現(xiàn)場檢查；

（二）大幅降低“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，可采取書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等非現(xiàn)場檢查措施；

（三）實(shí)施包容審慎監(jiān)管，對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在符合《山東省輕微違法行為不予行政處罰事項(xiàng)清單》（以下簡稱《不罰清單》）情形違法行為的，依法免予行政處罰。

第二十一條　可采取下列措施優(yōu)化B類企業(yè)監(jiān)管：

（一）實(shí)行適度寬松的監(jiān)管，簡化監(jiān)管方式，適當(dāng)降低監(jiān)管頻率，不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測；

（二）適當(dāng)降低 “雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，可采取書面檢查措施；

（三）在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在沒有造成社會危害的輕微違法行為，除依照《行政處罰法》《不罰清單》等規(guī)定處理外，還應(yīng)對企業(yè)加強(qiáng)行政指導(dǎo)，企業(yè)逾期不改正違法行為的，降為C類企業(yè)。

第二十二條　可采取下列措施對C類企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管：

（一）實(shí)行常規(guī)監(jiān)管，保持正常監(jiān)管頻率，定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測；

（二）“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，按正常比例和頻次抽取，被隨機(jī)抽中的，實(shí)行現(xiàn)場檢查；

（三）在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在沒有造成社會危害的輕微違法行為，除依照《行政處罰法》《不罰清單》等規(guī)定處理外，還應(yīng)指導(dǎo)企業(yè)作出信用承諾，企業(yè)逾期不改正違法行為或者違反信用承諾的，降為D類企業(yè)。

第二十三條　可采取下列措施強(qiáng)化D類企業(yè)監(jiān)管：

（一）實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管，提高監(jiān)管頻率；列為重點(diǎn)監(jiān)測對象，定期不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測；

（二）適當(dāng)提高“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，實(shí)行現(xiàn)場檢查；

（三）開展專項(xiàng)整治時列入重點(diǎn)關(guān)注對象，對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法處罰。

第二十四條　可采取下列措施強(qiáng)化E類企業(yè)嚴(yán)管：

（一）實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，大幅提高監(jiān)管頻率；列為重點(diǎn)監(jiān)測對象，定期不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測，增加監(jiān)測次數(shù)；

（二）大幅度提高“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，嚴(yán)格實(shí)行現(xiàn)場檢查等全方位檢查；

（三）開展專項(xiàng)整治時列入重點(diǎn)整治對象，對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為的，依法處罰。

 

第四章　信用風(fēng)險分類管理聯(lián)動

第二十五條　推動企業(yè)信用風(fēng)險分類管理與“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、大數(shù)據(jù)分析聯(lián)動，加強(qiáng)對企業(yè)信用信息和信用風(fēng)險分類結(jié)果的分析應(yīng)用，強(qiáng)化對D類企業(yè)和E類企業(yè)的分析預(yù)警，提高信用監(jiān)管針對性。

第二十六條　依據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險分類狀況與企業(yè)違法違規(guī)風(fēng)險之間的正相關(guān)原理，實(shí)行企業(yè)信用風(fēng)險分類管理與企業(yè)違法違規(guī)風(fēng)險分析聯(lián)動，加強(qiáng)企業(yè)違法違規(guī)的風(fēng)險監(jiān)測、分析預(yù)警、風(fēng)險處置和跟蹤反饋工作，提升信用監(jiān)管科學(xué)性。

第二十七條　重視發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)平臺、有資質(zhì)的信用服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)和信用管理領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者的作用，支持鼓勵其參與企業(yè)信用風(fēng)險分類管理，推進(jìn)社會共治。

 

第五章　責(zé)任追究

第二十八條　市場監(jiān)管部門及其工作人員，在信用風(fēng)險分類管理過程中，利用工作之便篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息，情節(jié)嚴(yán)重或造成不良后果的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

第二十九條　公民、法人或其他組織以營利為目的非法批量獲取企業(yè)信用風(fēng)險分類管理數(shù)據(jù)，對企業(yè)信用風(fēng)險分類管理信息化系統(tǒng)運(yùn)行產(chǎn)生不良影響的，或非法篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息的，依法追究相關(guān)責(zé)任。
 

第六章　附　則

第三十條　本辦法由山東省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條　本辦法自2020年7月15日起實(shí)施，有效期至2022年7月14日。

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本文關(guān)鍵詞： 魯市監(jiān)信規(guī)字, 山東省市場監(jiān)督管理局, 山東省, 市場, 監(jiān)管, 系統(tǒng), 企業(yè), 信用, 風(fēng)險, 分類, 管理辦法, 試行, 通知