吉政辦發(fā)〔2016〕69號(hào)《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省金融辦吉林省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理細(xì)則（試行）的通知》

《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省金融辦吉林省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理細(xì)則（試行）的通知》








吉政辦發(fā)〔2016〕69號(hào)

吉林省人民政府辦公廳

關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省金融辦吉林省交易場(chǎng)所

監(jiān)督管理細(xì)則（試行）的通知

吉政辦發(fā)〔2016〕69號(hào)

各市（州）人民政府，長(zhǎng)白山管委會(huì)，各縣（市）人民政府，省政府各廳委辦、各直屬機(jī)構(gòu)：

省金融辦制定的《吉林省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理細(xì)則（試行）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

吉林省人民政府辦公廳

2016年9月30日

吉林省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理細(xì)則（試行）

省金融辦

第一章　總則

第一條　為規(guī)范交易場(chǎng)所的行為，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）和《吉林省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法（試行）》（吉政令第248號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條　本細(xì)則所指交易場(chǎng)所，是指在我省行政區(qū)域內(nèi)由省政府批準(zhǔn)設(shè)立的從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所，包括名稱中未使用 “交易所 ”字樣的交易場(chǎng)所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易及國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所除外。

權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易；大宗商品中遠(yuǎn)期交易，是指以大宗商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對(duì)象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對(duì)沖平倉(cāng)方式了結(jié)交易而不以實(shí)物交收為目的或不必交割實(shí)物的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；其他標(biāo)準(zhǔn)化合約，包括以有價(jià)證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

省外交易場(chǎng)所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需經(jīng)完成國(guó)家清理整頓工作部署并出臺(tái)交易場(chǎng)所監(jiān)管辦法的所在地省級(jí)人民政府和本省人民政府批準(zhǔn)。省外交易場(chǎng)所在我省分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本細(xì)則。

第三條　省政府授權(quán)吉林省金融工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱省金融辦）作為全省各類交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理部門，會(huì)同吉林省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組）成員單位，共同做好全省各類交易場(chǎng)所的準(zhǔn)入審核、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理等工作。

各市（州）人民政府、長(zhǎng)白山管委會(huì)、擴(kuò)權(quán)強(qiáng)縣試點(diǎn)市人民政府（以下統(tǒng)稱所在地政府）與省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)督管理，履行風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。

所在地政府應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)督檢查工作。

第四條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束，履行市場(chǎng)主體責(zé)任，維護(hù)正常市場(chǎng)秩序和各類交易主體的合法權(quán)益。遵循公開、公平、公正的原則，嚴(yán)禁欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

第二章　設(shè)立

第五條　按照 “總量控制、合理布局、審慎審批 ”的原則，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃全省各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模、交易類別和區(qū)域分布，重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)明顯、實(shí)體經(jīng)濟(jì)確需、專業(yè)人才集聚、監(jiān)管能力較強(qiáng)的地區(qū)設(shè)立交易場(chǎng)所，重點(diǎn)支持設(shè)立專業(yè)化、特色化的交易場(chǎng)所。

第六條　新設(shè)立的交易場(chǎng)所，由所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門對(duì)地方經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)、資源稟賦、市場(chǎng)環(huán)境、交易場(chǎng)所擬采用的運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行充分論證和調(diào)研，在風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管措施完備的情況下，提出初審意見，報(bào)省金融辦復(fù)審。

第七條　省金融辦牽頭征求領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位意見，并可根據(jù)需要，將交易場(chǎng)所設(shè)立事項(xiàng)提請(qǐng)由高校、研究機(jī)構(gòu)、交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)及政府相關(guān)部門人員組成的咨詢專家委員會(huì)論證，聽取擬任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理對(duì)擬設(shè)交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面的工作思路，聽取所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門相關(guān)負(fù)責(zé)人員關(guān)于交易場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解和處置安排。

省金融辦匯總各方意見后，提出是否同意設(shè)立的審核意見。同意設(shè)立的，報(bào)省政府批準(zhǔn)籌建；不同意設(shè)立的，向所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門書面說(shuō)明理由。

第八條　獲準(zhǔn)籌建的交易場(chǎng)所（以下簡(jiǎn)稱籌建機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)通知之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。不能如期完成的，應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前1個(gè)月向省政府提交延期申請(qǐng)，延期申請(qǐng)僅限1次且時(shí)限不得超過(guò)3個(gè)月。

籌建機(jī)構(gòu)應(yīng)持批準(zhǔn)通知，向工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)，與符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽署資金存管協(xié)議，向通信管理部門辦理網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)許可。

籌建機(jī)構(gòu)在籌建期間不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易及對(duì)外宣傳、招募會(huì)員等相關(guān)活動(dòng)。籌建期間不得變更出資人。

第九條　省金融辦按照省政府授權(quán)組織所在地政府和省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門對(duì)籌建機(jī)構(gòu)的籌建情況進(jìn)行驗(yàn)收。經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可開業(yè)。

第十條　新設(shè)交易場(chǎng)所，注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)符合《暫行辦法》第八條的規(guī)定。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣和非貨幣出資比例及時(shí)限應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定。

第十一條　交易場(chǎng)所原則上應(yīng)有2家以上法人股東，主發(fā)起人（第一大股東）及其關(guān)聯(lián)方持股比例不低于四分之一，且不超過(guò)三分之二；最大自然人股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不超過(guò)二分之一。

主發(fā)起人除應(yīng)當(dāng)符合《暫行辦法》第九條規(guī)定外，還應(yīng)具有與擬設(shè)立交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)度，申請(qǐng)交易范圍與現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)相符；近3年連續(xù)盈利，且3年凈利潤(rùn)總額不低于3000萬(wàn)元。

第十二條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，除應(yīng)當(dāng)提交《暫行辦法》第十三條規(guī)定的材料外，還應(yīng)提交下列材料：

（一）總體架構(gòu)方案。包括內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、部門職責(zé)、運(yùn)營(yíng)架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)控制體系、資金清算和結(jié)算模式等。

（二）財(cái)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度、客戶投訴處理制度、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案、數(shù)據(jù)備案及保存制度等。

（三）律師事務(wù)所出具的符合要求的合法合規(guī)性審查意見，出資人的納稅證明，企業(yè)股東的經(jīng)營(yíng)情況介紹，自然人股東的個(gè)人簡(jiǎn)歷。

（四）所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門出具的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解和處置預(yù)案，履行屬地監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)的承諾書，并在承諾書中明確交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管部門。

（五）關(guān)于自愿加入本省行業(yè)自律組織和統(tǒng)一登記結(jié)算平臺(tái)并接受自律管理的承諾書。

（六）按審慎性原則要求提交的其他材料。

第十三條　省金融辦根據(jù)本細(xì)則第九條規(guī)定組織驗(yàn)收時(shí)，籌建機(jī)構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)備下列材料：

（一）籌建情況說(shuō)明書。包括人員聘任、資金繳付、辦公場(chǎng)所、交收倉(cāng)庫(kù)、管理制度、發(fā)展規(guī)劃及交易系統(tǒng)等籌建工作完成情況。

（二）擬任從業(yè)人員資格申請(qǐng)材料。

1.擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的從業(yè)申請(qǐng)、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明、無(wú)違法犯罪記錄證明及無(wú)不良信用記錄證明；

2.有關(guān)委派、選舉或者聘用董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的證明。

（三）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告以及資本金入賬原始憑證的復(fù)印件。

（四）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、交收倉(cāng)庫(kù)所有權(quán)或使用權(quán)證明文件及消防安全證明。

（五）與符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂的資金存管協(xié)議。

（六）公司章程。

（七）交易系統(tǒng)建設(shè)情況報(bào)告，包括核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、軟硬件和網(wǎng)絡(luò)分析等內(nèi)容；交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定性測(cè)評(píng)報(bào)告。

（八）經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，包括未來(lái)3年公司業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、擬設(shè)立交易品種、分支機(jī)構(gòu)的拓展計(jì)劃等。

（九）已加入本省行業(yè)自律組織的證明文件。

（十）與本省統(tǒng)一登記結(jié)算平臺(tái)簽署的登記結(jié)算協(xié)議。

（十一）按審慎性原則要求提交的其他材料。

第三章　變更和終止

第十四條　交易場(chǎng)所變更《暫行辦法》第十五條所列事項(xiàng)的，需經(jīng)所在地政府指定的監(jiān)管部門或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門初審后，報(bào)省金融辦核準(zhǔn)。

第十五條　交易場(chǎng)所申請(qǐng)變更經(jīng)營(yíng)范圍、變更交易規(guī)則或者新設(shè)交易品種，應(yīng)全面審核、評(píng)估自身運(yùn)營(yíng)能力、技術(shù)、人才、風(fēng)險(xiǎn)控制以及市場(chǎng)等各方面條件，并提交下列材料：

（一）變更經(jīng)營(yíng)范圍、變更交易規(guī)則或者新設(shè)交易品種申請(qǐng)書；

（二）關(guān)于變更經(jīng)營(yíng)范圍、變更交易規(guī)則或者新設(shè)交易品種的法定有效決策文件；

（三）可行性研究報(bào)告；

（四）與申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)、交易品種有關(guān)的規(guī)章制度；新的規(guī)章制度及新舊條文對(duì)照表；

（五）律師事務(wù)所出具的合法合規(guī)性審查意見；

（六）按審慎性原則要求提交的其他材料。

原則上專業(yè)化、特色化的交易場(chǎng)所，不得新增跨類別的交易品種。

第十六條　交易場(chǎng)所變更法定代表人或高級(jí)管理人員，應(yīng)提交下列材料：

（一）變更法定代表人或高級(jí)管理人員申請(qǐng)書；

（二）擬任法定代表人或高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明、無(wú)違法犯罪記錄證明、無(wú)不良信用記錄證明、證券期貨等領(lǐng)域的投資管理經(jīng)驗(yàn)證明；

（三）按審慎性原則要求提交的其他材料。

第十七條　交易場(chǎng)所變更注冊(cè)資本，應(yīng)提交下列材料：

（一）變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書；

（二）關(guān)于變更注冊(cè)資本的法定有效決策文件；

（三）股東變更出資的合同；

（四）按審慎性原則要求提交的其他材料。

交易場(chǎng)所變更后的注冊(cè)資本不得低于規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額。

第十八條　交易場(chǎng)所變更股權(quán)，應(yīng)提交下列材料：

（一）變更股權(quán)申請(qǐng)書；

（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；

（三）律師事務(wù)所出具的合法合規(guī)性審查意見；

（四）擬變更股權(quán)的法定有效決策文件；

（五）新增股東的基本情況說(shuō)明；

（六）按審慎性原則要求提交的其他材料。

交易場(chǎng)所變更后的股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。

第十九條　交易場(chǎng)所分立或合并，應(yīng)提交下列材料：

（一）交易場(chǎng)所分立或合并申請(qǐng)書；

（二）關(guān)于交易場(chǎng)所分立或合并的法定有效決策文件；

（三）可行性研究報(bào)告；

（四）分立出或合并入分支機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度；

（五）按審慎性原則要求提交的其他材料。

原則上交易場(chǎng)所不得分立出或合并入與自身主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的分支機(jī)構(gòu)。

第二十條　交易場(chǎng)所變更公司章程中規(guī)定解散事由與清算辦法的條款，應(yīng)提交下列材料：

（一）變更公司章程重要條款的申請(qǐng)書，應(yīng)當(dāng)至少包括變更的原因、背景、內(nèi)容及新舊條文對(duì)照表；

（二）公司關(guān)于變更章程的股東（大）會(huì)決議和相關(guān)議案；

（三）公司現(xiàn)行有效的章程；

（四）公司修改后的章程；

（五）按審慎性原則要求提交的其他材料。

交易場(chǎng)所變更《暫行辦法》第十五條、第十六條以外的公司章程條款，可直接到工商行政管理部門辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十一條　交易場(chǎng)所變更《暫行辦法》第十六條所列事項(xiàng)的，需經(jīng)所在地政府指定的監(jiān)管部門或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門同意后，報(bào)省金融辦備案。

第二十二條　交易場(chǎng)所變更住所，如所在地未發(fā)生變化，需經(jīng)所在地政府指定的監(jiān)管部門或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門同意后，報(bào)省金融辦備案；如所在地發(fā)生變化，需分別經(jīng)遷出地與遷入地政府同意后，報(bào)省金融辦備案。

第二十三條　交易場(chǎng)所獲準(zhǔn)設(shè)立或發(fā)生《暫行辦法》第十五條、第十六條所列事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)到工商行政管理部門辦理相關(guān)手續(xù)，并于完成工商手續(xù)后10個(gè)工作日內(nèi)將營(yíng)業(yè)執(zhí)照等相關(guān)文件報(bào)所在地政府指定的監(jiān)管部門或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門、省金融辦備案。

第二十四條　交易場(chǎng)所可根據(jù)需要停業(yè)，擬停業(yè)的交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，并向省金融辦報(bào)送停業(yè)安排。

擬恢復(fù)營(yíng)業(yè)的交易場(chǎng)所，由省金融辦組織所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門進(jìn)行驗(yàn)收。經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可開業(yè)。

對(duì)停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上經(jīng)驗(yàn)收仍不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)條件的，由省金融辦按規(guī)定取消其業(yè)務(wù)許可。

　第二十五條　交易場(chǎng)所被取消業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清交易業(yè)務(wù)，向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理注銷登記。

第二十六條　交易場(chǎng)所設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，應(yīng)當(dāng)在省金融辦指定的媒體上公告。

第四章　行為規(guī)范

第二十七條　交易場(chǎng)所不得非法吸收公眾資金或者變相吸收公眾資金，不得通過(guò)發(fā)布廣告或虛假宣傳募集資金，不得作出保本付息、定期回購(gòu)或給付回報(bào)的承諾。

交易場(chǎng)所不得對(duì)外提供擔(dān)保，不得對(duì)外進(jìn)行資金拆借和股權(quán)投資，交易場(chǎng)所自有資金只能用于經(jīng)營(yíng)服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)防控需要，不得挪作他用。

第二十八條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，了解投資者的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)信息，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

自然人投資者申請(qǐng)?jiān)诮灰讏?chǎng)所交易的，其名下金融資產(chǎn)不得低于交易場(chǎng)所規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者提供的相關(guān)材料，并與投資者簽署入市協(xié)議書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶資金第三方存管協(xié)議等合同文本，并有針對(duì)性開展風(fēng)險(xiǎn)警示、知識(shí)普及、投資者服務(wù)等工作。

第二十九條　交易場(chǎng)所應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)客戶保證金第三方存管制度，在符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開立獨(dú)立的專用結(jié)算賬戶，專門用于存放客戶資金。專用結(jié)算賬戶與交易場(chǎng)所自有資金賬戶要嚴(yán)格分離，不得混同。

存管銀行應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)交易場(chǎng)所專用結(jié)算賬戶資金往來(lái)情況進(jìn)行管理和監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行與交易場(chǎng)所、省金融辦設(shè)定的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，及時(shí)向省金融辦等有關(guān)部門報(bào)告交易場(chǎng)所資金異動(dòng)情況，按約定采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

第三十條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易品種風(fēng)險(xiǎn)程度的高低，合理設(shè)定交易保證金比例和單日漲跌幅。

第三十一條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照交易規(guī)則等規(guī)定的交易時(shí)間提供交易服務(wù)，不得擅自變更交易時(shí)間。

第三十二條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)狀況在風(fēng)險(xiǎn)管理制度中明確按照交易規(guī)模的一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)市場(chǎng)及會(huì)員可能違規(guī)操作或管理不善給客戶造成的損失，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)覆蓋交易場(chǎng)所自身風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源為交易場(chǎng)所的自有資金和交易手續(xù)費(fèi)。

交易場(chǎng)所應(yīng)與符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂專門的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理協(xié)議，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金實(shí)行專戶管理、?？顚Ｓ谩?br />
第三十三條　交易場(chǎng)所的交易信息和結(jié)算系統(tǒng)應(yīng)符合業(yè)務(wù)開展和監(jiān)管要求，方可正式上線運(yùn)行。系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和備份措施，能夠及時(shí)向監(jiān)管部門或其指定機(jī)構(gòu)提供符合要求的數(shù)據(jù)信息。系統(tǒng)應(yīng)能夠?yàn)楸O(jiān)管部門或其指定機(jī)構(gòu)提供遠(yuǎn)程接入，便于監(jiān)管部門開展監(jiān)管工作。

第三十四條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立公司互聯(lián)網(wǎng)站，按照有關(guān)規(guī)定披露下列信息：

（一）公司概況。包括法定名稱、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、開業(yè)時(shí)間、經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)、客服電話和投訴電話等。

（二）交易產(chǎn)品信息、交易信息、交易細(xì)則等。

（三）基本制度。交易規(guī)則、資金管理制度、會(huì)員管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等。

（四）會(huì)員及交割倉(cāng)庫(kù)的名稱、地址、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)狀態(tài)、聯(lián)系方式等；對(duì)代理多家交易場(chǎng)所的會(huì)員應(yīng)予明示。

（五）重大事項(xiàng)信息，包括交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立，變更《暫行辦法》第十五條、第十六條所列事項(xiàng)，重大訴訟或者重大仲裁事項(xiàng)，交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)受到監(jiān)管部門的行政處罰等。

（六）按審慎性原則要求披露的其他信息。

第三十五條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格規(guī)范會(huì)員行為，設(shè)置合理的會(huì)員準(zhǔn)入門檻，建立健全會(huì)員監(jiān)督管理制度，履行對(duì)會(huì)員的合規(guī)管理職責(zé)。

（一）交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格規(guī)范管理交易系統(tǒng)后臺(tái)，建立防火墻制度，隔離交易場(chǎng)所及其會(huì)員權(quán)限，嚴(yán)禁會(huì)員通過(guò)交易系統(tǒng)后臺(tái)篡改客戶信息、交易信息等。

（二）交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行定期、不定期檢查，防范會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)蔓延。

（三）交易場(chǎng)所對(duì)會(huì)員的各種違規(guī)行為承擔(dān)連帶責(zé)任，并先行賠償由此給客戶造成的損失。

交易場(chǎng)所及其會(huì)員不得參與自營(yíng)交易，不得通過(guò)盈利承諾、喊單等手段誘導(dǎo)客戶入市交易，不得在業(yè)務(wù)中與客戶分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定買賣、選擇交易品種、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。

第三十六條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立健全客戶投訴處理制度，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，公開投訴處理流程，妥善處理客戶及會(huì)員的投訴與糾紛。

第三十七條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)妥善保存會(huì)員及客戶資料，除依法配合調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。會(huì)員及客戶資料保存期限不得少于20年。

第三十八條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、季度工作報(bào)告、月度交易數(shù)據(jù)等資料，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告、季度工作報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

第三十九條　交易場(chǎng)所的高級(jí)管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)層級(jí)人員）和從業(yè)人員應(yīng)積極參加監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第四十條　發(fā)生影響或者可能影響交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶交易安全的重大事件，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)立即向所在地政府或者省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門報(bào)告，說(shuō)明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或者措施。

所在地政府或者省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)將處置情況及時(shí)報(bào)省金融辦。

第五章　監(jiān)督管理

第四十一條　省金融辦會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國(guó)家和省委、省政府有關(guān)交易場(chǎng)所的各項(xiàng)方針政策，對(duì)全省各類交易場(chǎng)所進(jìn)行規(guī)范管理。省金融辦統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理工作，負(fù)責(zé)擬定全省交易場(chǎng)所的發(fā)展規(guī)劃；牽頭建立監(jiān)管協(xié)調(diào)和信息共享機(jī)制，制定信息披露、現(xiàn)場(chǎng)檢查、投訴受理、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)等監(jiān)管制度；牽頭組織開展全省范圍的監(jiān)督檢查、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、投資者教育等活動(dòng)；組織查處交易場(chǎng)所重大違法違規(guī)事件；指導(dǎo)、督促、協(xié)調(diào)所在地政府和省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門開展各項(xiàng)監(jiān)督管理工作。

第四十二條　所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)交易場(chǎng)所的下列事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理：

（一）對(duì)交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查依法履行監(jiān)督管理職責(zé)；

（二）負(fù)責(zé)對(duì)交易場(chǎng)所的治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、會(huì)員管理制度的健全、完善及運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（三）依托客戶資金第三方存管制度，定期對(duì)交易場(chǎng)所客戶資金安全進(jìn)行日常監(jiān)管；

（四）負(fù)責(zé)監(jiān)控并及時(shí)處置交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，遇有重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)向省金融辦報(bào)告；

（五）按照有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)受理并及時(shí)處置交易場(chǎng)所的投訴舉報(bào)、集聚上訪等事宜；

（六）負(fù)責(zé)依法處理交易場(chǎng)所違法違規(guī)行為，依法查處擅自設(shè)立的交易場(chǎng)所。

（七）領(lǐng)導(dǎo)小組確定的其他事項(xiàng)。

第四十三條　省金融辦、所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人員協(xié)助檢查。

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法工作證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

檢查過(guò)程中，檢查人員可查閱文件和資料、查看經(jīng)營(yíng)管理場(chǎng)所、采集數(shù)據(jù)信息、測(cè)試有關(guān)系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施、訪談或詢問(wèn)有關(guān)人員，并可根據(jù)需要，收集原件、原物，進(jìn)行復(fù)制、記錄、錄音、錄像、照相等。

第四十四條　省金融辦、所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門依法開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，被檢查交易場(chǎng)所及其工作人員應(yīng)當(dāng)配合，保證提供的有關(guān)文件資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第四十五條　交易場(chǎng)所違反《暫行辦法》及本細(xì)則有關(guān)規(guī)定的，省金融辦、所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門可以對(duì)其采取誡勉談話、責(zé)令改正等監(jiān)督管理措施。

第四十六條　交易場(chǎng)所有下列情形之一的，省金融辦、所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門可責(zé)令其限期整改：

（一）公司治理不健全，部門或者崗位設(shè)置存在缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響交易場(chǎng)所持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（二）業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響交易場(chǎng)所持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶合法權(quán)益；

（三）未與符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽署資金存管協(xié)議，可能影響客戶資產(chǎn)安全；

（四）未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（五）未按規(guī)定提取、存管和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；

（六）未按規(guī)定建立交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)系統(tǒng)；系統(tǒng)存在缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；

（七）未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（八）未按規(guī)定履行對(duì)會(huì)員的合規(guī)管理職責(zé)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（九）未對(duì)可能影響交易場(chǎng)所持續(xù)經(jīng)營(yíng)的重大事件進(jìn)行及時(shí)報(bào)告和妥善處理；

（十）股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（十一）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（十二）投訴舉報(bào)集中，且交易場(chǎng)所存在相關(guān)責(zé)任；

（十三）未加入自律組織或登記結(jié)算平臺(tái)；

（十四）根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。

整改期間，省金融辦、所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門可以責(zé)令交易場(chǎng)所暫停發(fā)展新會(huì)員，取消或結(jié)束部分交易活動(dòng)。

交易場(chǎng)所完成整改，應(yīng)及時(shí)向省金融辦、所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門報(bào)告。省金融辦、所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。

省金融辦責(zé)令交易場(chǎng)所限期整改，應(yīng)通知所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門。所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門責(zé)令交易場(chǎng)所限期整改，應(yīng)通知省金融辦。

第四十七條　對(duì)逾期未整改的、整改后仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的、一年之內(nèi)被責(zé)令整改達(dá)3次的以及存在其他重大情形的，省金融辦可以責(zé)令交易場(chǎng)所取消或結(jié)束交易活動(dòng)進(jìn)行整頓。

交易場(chǎng)所整頓期為6個(gè)月。整頓期間，交易場(chǎng)所不得以任何形式組織交易及其相關(guān)活動(dòng)。在規(guī)定期間擬恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，由省金融辦組織所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門進(jìn)行驗(yàn)收。經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可恢復(fù)營(yíng)業(yè)。

對(duì)經(jīng)過(guò)整頓或整頓期滿仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自恢復(fù)營(yíng)業(yè)的、涉嫌重大違法違規(guī)的以及存在其他重大情形的，省金融辦可以按規(guī)定取消其業(yè)務(wù)許可。

第四十八條　對(duì)限期整改、整頓、取消業(yè)務(wù)許可的交易場(chǎng)所，銀行業(yè)監(jiān)管部門應(yīng)及時(shí)督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)限制、暫停、取消為其提供金融服務(wù)。

第四十九條　省金融辦、所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定受理交易場(chǎng)所的投訴舉報(bào)事宜，并可根據(jù)需要委托第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查、審計(jì)、評(píng)估等工作。

原則上投訴標(biāo)的金額在500萬(wàn)元人民幣以下的，由所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門處理；單次或月度累計(jì)投訴標(biāo)的金額達(dá)500萬(wàn)元人民幣及以上的，所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)及時(shí)報(bào)省金融辦，由省金融辦會(huì)同相關(guān)部門共同處理。

第五十條　省金融辦應(yīng)當(dāng)通過(guò)官方網(wǎng)站等多種渠道，及時(shí)公布全省交易場(chǎng)所運(yùn)行、處罰等情況。建立并完善與司法機(jī)關(guān)的信息共享與協(xié)調(diào)合作機(jī)制，進(jìn)一步健全和完善案件移送等制度。

第五十一條　省金融辦可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管需要，適時(shí)組織省內(nèi)交易場(chǎng)所及相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)立全省統(tǒng)一的交易場(chǎng)所登記結(jié)算平臺(tái)。各交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)通過(guò)上述平臺(tái)辦理資金清算等業(yè)務(wù)。

第五十二條　全省交易場(chǎng)所及相關(guān)機(jī)構(gòu)經(jīng)協(xié)商可成立行業(yè)自律組織，維護(hù)會(huì)員權(quán)益和行業(yè)秩序，開展行業(yè)自律管理。

第六章　附則

第五十三條　本細(xì)則由省金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第五十四條　本細(xì)則實(shí)施前已設(shè)立的交易場(chǎng)所，由省金融辦牽頭組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位適時(shí)進(jìn)行分類處置。

第五十五條　對(duì)交易場(chǎng)所及其各項(xiàng)交易活動(dòng)的監(jiān)督管理，國(guó)家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十六條　本細(xì)則自印發(fā)之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 吉政辦發(fā), 吉林省