吉政辦發(fā)〔2017〕77號(hào)《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于健全完善省屬國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》

《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于健全完善省屬國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》








吉政辦發(fā)〔2017〕77號(hào)

吉林省人民政府辦公廳關(guān)于健全完善

省屬國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見

吉政辦發(fā)〔2017〕77號(hào)



各市（州）人民政府,長(zhǎng)白山管委會(huì),長(zhǎng)春新區(qū)管委會(huì),各縣（市）人民政府,省政府各廳委辦、各直屬機(jī)構(gòu):

為進(jìn)一步健全完善省屬國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu),不斷提升公司治理水平和依法治企能力,實(shí)現(xiàn)公司治理和管理的科學(xué)化、制度化、規(guī)范化,加快推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè),根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕36號(hào)）精神和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,經(jīng)省政府同意,現(xiàn)就健全完善省屬國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)提出如下意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。

全面貫徹黨的十九大精神,以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),深入貫徹習(xí)近平總書記治國(guó)理政新理念、新思想、新戰(zhàn)略,按照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革、加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度的一系列部署和要求,緊密結(jié)合省屬國(guó)有企業(yè)實(shí)際,突出問題導(dǎo)向和市場(chǎng)取向,積極適應(yīng)國(guó)有企業(yè)改革的新形勢(shì)、新要求,根據(jù)功能分類,把握重點(diǎn),進(jìn)一步健全各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。

（二）基本原則。

1.堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。落實(shí)全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略部署,把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來,嚴(yán)格落實(shí)國(guó)有企業(yè)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位,充分發(fā)揮黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用,堅(jiān)持黨管干部原則與董事會(huì)依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合,積極探索有效實(shí)現(xiàn)形式,完善反腐倡廉制度體系。

2.堅(jiān)持深化改革。尊重企業(yè)的市場(chǎng)主體地位,遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律,以規(guī)范決策機(jī)制和完善制衡機(jī)制為重點(diǎn),堅(jiān)持激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制相結(jié)合,體現(xiàn)效率原則與公平原則,充分調(diào)動(dòng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者積極性,提升企業(yè)的市場(chǎng)化、現(xiàn)代化經(jīng)營(yíng)水平。

3.堅(jiān)持依法治企。依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī),以公司章程為企業(yè)治理行為準(zhǔn)則,規(guī)范治理主體的權(quán)責(zé)定位和行權(quán)方式,加強(qiáng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱出資人機(jī)構(gòu)）、股東會(huì)（包括股東大會(huì),下同）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)規(guī)范建設(shè),保障經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)自主權(quán),實(shí)現(xiàn)企業(yè)改革與法治保障相統(tǒng)一。

4.堅(jiān)持權(quán)責(zé)對(duì)等。堅(jiān)持權(quán)利義務(wù)責(zé)任相統(tǒng)一,規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、強(qiáng)化權(quán)責(zé)對(duì)等,改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制,深化權(quán)力運(yùn)行和監(jiān)督機(jī)制改革,健全監(jiān)督體系,完善履職評(píng)價(jià)和責(zé)任追究機(jī)制,對(duì)失職、瀆職行為嚴(yán)格追責(zé),建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督環(huán)節(jié)的終身責(zé)任追究制度。

（三）主要目標(biāo)。

到2019年,省屬國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)健全完善,現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)取得明顯成效。黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位更加牢固,領(lǐng)導(dǎo)作用得到充分發(fā)揮,全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任全面落實(shí);出資人機(jī)構(gòu)職責(zé)進(jìn)一步理順和明晰,推進(jìn)以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變到位;董事會(huì)建設(shè)更加規(guī)范化、制度化,決策機(jī)制和內(nèi)部制衡機(jī)制健全完善;監(jiān)事會(huì)制度更加完善,工作體系更加完備,監(jiān)督職能作用得到充分發(fā)揮;職業(yè)經(jīng)理人制度有效建立,市場(chǎng)化選聘、契約化管理的長(zhǎng)效機(jī)制基本建立,經(jīng)理層活力進(jìn)一步增強(qiáng);職工董事、職工監(jiān)事作用有效發(fā)揮,企業(yè)民主監(jiān)督和民主管理明顯加強(qiáng);治理主體成員責(zé)任意識(shí)明顯增強(qiáng),責(zé)任追究制度得到落實(shí)。

二、規(guī)范治理主體權(quán)責(zé)

健全以公司章程為核心的企業(yè)制度體系,充分發(fā)揮公司章程在企業(yè)治理中的基礎(chǔ)作用,依照法律法規(guī)和公司章程,嚴(yán)格規(guī)范出資人機(jī)構(gòu)、股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)、黨組織和職工代表大會(huì)的權(quán)責(zé),強(qiáng)化權(quán)責(zé)對(duì)等,保障有效履職,完善符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和國(guó)情、省情、企情的法人治理結(jié)構(gòu),進(jìn)一步提升省屬國(guó)有企業(yè)運(yùn)行效率。

（一）理順出資人職責(zé),轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式。

1.股東會(huì)權(quán)利。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),主要依據(jù)法律法規(guī)和公司章程,通過委派或更換董事、監(jiān)事（不含職工代表）,審核批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告,批準(zhǔn)公司財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤(rùn)分配方案等方式,對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及董事、監(jiān)事的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和監(jiān)督。根據(jù)省政府授權(quán),出資人機(jī)構(gòu)對(duì)省屬國(guó)有企業(yè)依法享有股東權(quán)利。

2.根據(jù)省屬國(guó)有企業(yè)的不同股權(quán)結(jié)構(gòu),出資人機(jī)構(gòu)依法行使股東（會(huì)）職權(quán)。國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì),由出資人機(jī)構(gòu)全權(quán)履行股東會(huì)職責(zé),重點(diǎn)完善以管資本為主改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制;國(guó)有全資公司、國(guó)有控股公司,出資人機(jī)構(gòu)主要依據(jù)股權(quán)份額通過參加股東會(huì)會(huì)議、審核需由股東決定的事項(xiàng)、與其他股東協(xié)商作出決議等方式履行股東職責(zé),除法律法規(guī)或公司章程另有規(guī)定外,不得干預(yù)企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

3.出資人機(jī)構(gòu)按照以管資本為主的要求,堅(jiān)持依法治企、市場(chǎng)導(dǎo)向、放管結(jié)合原則,轉(zhuǎn)變職能,改進(jìn)監(jiān)管方式,加強(qiáng)公司章程管理,有關(guān)監(jiān)管內(nèi)容應(yīng)依法納入公司章程。清理有關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件,研究提出出資人機(jī)構(gòu)審批事項(xiàng)和責(zé)任清單,建立對(duì)董事會(huì)重大決策的合規(guī)性審查機(jī)制,制定規(guī)范監(jiān)事會(huì)建設(shè)、責(zé)任追究等具體措施,適時(shí)制定相關(guān)股權(quán)管理辦法。

（二）落實(shí)董事會(huì)職權(quán),完善決策機(jī)制。

1.董事會(huì)職權(quán)。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu),對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé),執(zhí)行股東會(huì)決定,依照法定程序和公司章程授權(quán)決定公司重大事項(xiàng),接受股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督,認(rèn)真履行決策把關(guān)、內(nèi)部管理、防范風(fēng)險(xiǎn)、深化改革等職責(zé)。

2.優(yōu)化董事會(huì)組成結(jié)構(gòu),規(guī)范董事會(huì)成員的提名委派程序。在省屬國(guó)有企業(yè)全面推行董事長(zhǎng)與總經(jīng)理分設(shè),總經(jīng)理應(yīng)按法定程序進(jìn)入董事會(huì)。國(guó)有獨(dú)資公司董事由出資人機(jī)構(gòu)委派,對(duì)出資人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé);國(guó)有全資公司、國(guó)有控股公司的董事由各相關(guān)股東依據(jù)股權(quán)份額推薦派出,由股東會(huì)選舉或更換;省屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)有一定比例的外部董事,外部董事人選由出資人機(jī)構(gòu)（或商其他股東）提名推薦,其中省管企業(yè)外部董事的聘任或解聘,事先征求省委組織部同意后,按照相關(guān)規(guī)定履行程序;職工董事由企業(yè)職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。

3.增強(qiáng)董事會(huì)決策的獨(dú)立性和權(quán)威性,切實(shí)維護(hù)和落實(shí)董事會(huì)職權(quán)。完善董事會(huì)決策機(jī)制,董事會(huì)嚴(yán)格落實(shí)集體審議、獨(dú)立表決、個(gè)人負(fù)責(zé)的決策制度,平等充分發(fā)表意見,一人一票表決。要建立規(guī)范透明的重大事項(xiàng)信息公開和對(duì)外披露制度,保障董事會(huì)會(huì)議記錄和提案資料的完整性,建立董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)以及后評(píng)估制度,做好與其他治理主體聯(lián)系溝通。要完善董事會(huì)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu),根據(jù)需要設(shè)立提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)等專門委員會(huì),為董事會(huì)決策提供咨詢,其中薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)應(yīng)由外部董事組成。要依法落實(shí)和維護(hù)董事會(huì)行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利,增強(qiáng)董事會(huì)履行職責(zé)的權(quán)威性,董事會(huì)應(yīng)與黨組織充分溝通,有序開展選聘經(jīng)理層試點(diǎn)工作,加強(qiáng)對(duì)經(jīng)理層管理和監(jiān)督。

4.加強(qiáng)董事隊(duì)伍建設(shè),提高董事隊(duì)伍整體素質(zhì)。出資人機(jī)構(gòu)要開展董事任前和任期培訓(xùn),做好董事派出和任期管理。要深入推進(jìn)國(guó)有獨(dú)資公司外部董事占多數(shù)的董事會(huì)建設(shè),進(jìn)一步建立完善外部董事選聘、管理和定期報(bào)告工作制度,拓寬外部董事來源渠道,擴(kuò)大專職外部董事隊(duì)伍,選聘一批現(xiàn)職企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員轉(zhuǎn)任專職外部董事。出資人機(jī)構(gòu)要完善董事考核評(píng)價(jià)辦法,健全符合企業(yè)實(shí)際的考核評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)機(jī)制,確保董事依法依規(guī)行權(quán),履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

（三）維護(hù)經(jīng)營(yíng)自主權(quán),激發(fā)經(jīng)理層活力。

1.經(jīng)理層職權(quán)。經(jīng)理層是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu),由董事會(huì)依照法定程序聘任或解聘,接受董事會(huì)管理和監(jiān)事會(huì)監(jiān)督。經(jīng)理層實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制,總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),依法行使經(jīng)營(yíng)管理、組織實(shí)施董事會(huì)決議等職權(quán),定期并及時(shí)向董事會(huì)（或董事長(zhǎng)）報(bào)告工作。

2.健全完善經(jīng)理層授權(quán)管理制度。董事會(huì)要完善對(duì)經(jīng)理層的考核評(píng)價(jià)機(jī)制,強(qiáng)化以經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)橹鞯目己藢?dǎo)向,堅(jiān)持年度考核與任期考核相結(jié)合,依據(jù)考核結(jié)果兌現(xiàn)薪酬和獎(jiǎng)懲。對(duì)經(jīng)理層成員實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相掛鉤的差異化薪酬分配制度,逐步實(shí)行任期制和契約化管理。

3.根據(jù)省屬國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)化程度等不同情況,研究制定相關(guān)指導(dǎo)意見,有序推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)。逐步擴(kuò)大職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍,實(shí)行內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合,暢通現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換通道,支持省屬國(guó)有企業(yè)的重要二級(jí)企業(yè)探索建立職業(yè)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì),探索完善中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。逐步推進(jìn)出資人機(jī)構(gòu)向省屬國(guó)有企業(yè)委派總會(huì)計(jì)師。

（四）發(fā)揮監(jiān)督作用,完善問責(zé)機(jī)制。

1.嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職權(quán),充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)監(jiān)督作用。依法依規(guī)落實(shí)外派監(jiān)事會(huì)職責(zé)和權(quán)利,理順和規(guī)范外派監(jiān)事會(huì)體制機(jī)制,實(shí)現(xiàn)省屬國(guó)有企業(yè)外派監(jiān)事會(huì)全覆蓋。外派監(jiān)事會(huì)由省政府派出,負(fù)責(zé)檢查企業(yè)財(cái)務(wù)、監(jiān)督企業(yè)重大決策和關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及董事會(huì)、經(jīng)理層履職情況;外派監(jiān)事會(huì)列席派駐企業(yè)的黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)等相關(guān)會(huì)議,對(duì)涉及企業(yè)重大事項(xiàng)及時(shí)向省政府和省國(guó)資委報(bào)告,對(duì)糾正企業(yè)違規(guī)決策、罷免或調(diào)整企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員提出意見建議。

2.健全以職工代表大會(huì)為基本形式的企業(yè)民主管理制度,支持和保證職工代表大會(huì)依法行使各項(xiàng)職權(quán),加強(qiáng)職工民主管理與監(jiān)督,維護(hù)職工合法權(quán)益。國(guó)有獨(dú)資、全資公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中須有職工董事和職工監(jiān)事。建立企業(yè)重大事項(xiàng)信息公開和對(duì)外披露制度,“三重一大 ”等重大事項(xiàng)在企業(yè)內(nèi)部明示,確保職工群眾行使監(jiān)督權(quán)。

3.建立與治理主體履職相適應(yīng)的責(zé)任追究制度,進(jìn)一步明確治理主體的權(quán)責(zé)邊界,強(qiáng)化治理主體成員的責(zé)任意識(shí)。董事、監(jiān)事、經(jīng)理層和黨組織成員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和公司章程,對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù);要建立履職記錄和信用檔案,對(duì)違約失信的要進(jìn)行公開披露曝光;對(duì)在履行決策、經(jīng)營(yíng)、監(jiān)督過程中,經(jīng)認(rèn)定存在重大失誤和失職、瀆職行為的,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格追究責(zé)任。按照 “三個(gè)區(qū)分開來 ”的要求,建立必要的改革容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制,激勵(lì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員干事創(chuàng)業(yè)。

（五）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo),發(fā)揮政治優(yōu)勢(shì)。

1.明確黨組織在省屬國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位,將黨建工作總體要求納入公司章程,明晰黨組織在企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)、工作方式以及與其他治理主體的關(guān)系,使黨組織成為企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的有機(jī)組成部分。

2.要充分發(fā)揮黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用,保證黨組織把方向、管大局、保落實(shí)。要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)思想政治工作的領(lǐng)導(dǎo),支持董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層依法履行職責(zé)。要把黨組織研究討論作為董事會(huì)、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序,重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)須經(jīng)黨組織研究討論后再由董事會(huì)或經(jīng)理層作出決定。

3.堅(jiān)持和完善雙向進(jìn)入、交叉任職的領(lǐng)導(dǎo)體制。省屬國(guó)有企業(yè)黨委班子成員與董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層成員實(shí)行雙向進(jìn)入、交叉任職,符合條件的經(jīng)理層成員按照有關(guān)規(guī)定和程序優(yōu)先進(jìn)入黨委。全面推行黨委書記、董事長(zhǎng)一人擔(dān)任,黨員總經(jīng)理兼任黨委副書記,黨委專職副書記進(jìn)入董事會(huì)。探索黨管干部原則與董事會(huì)選聘經(jīng)營(yíng)管理者有機(jī)結(jié)合的途徑和方法,在董事會(huì)選聘經(jīng)理層成員工作中,上級(jí)黨組織及其組織部門、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)黨委應(yīng)發(fā)揮確定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選等作用。

4.充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、巡視、巡察等監(jiān)督作用。省屬國(guó)有企業(yè)董事、監(jiān)事、經(jīng)理層中的黨員每年要定期向上級(jí)黨組織報(bào)告?zhèn)€人履職和廉潔自律情況。上級(jí)黨組織對(duì)省屬國(guó)有企業(yè)紀(jì)委書記實(shí)行委派制和定期輪崗交流制度,紀(jì)委書記可列席董事會(huì)和經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)專門委員會(huì)的會(huì)議。定期開展巡視、巡察工作,加大監(jiān)督執(zhí)紀(jì)力度。

三、做好組織實(shí)施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。健全完善省屬國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)是全面推進(jìn)依法治企、完善現(xiàn)代企業(yè)制度和治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)在要求,是新一輪國(guó)有企業(yè)改革的重要任務(wù)。各相關(guān)部門和省屬國(guó)有企業(yè)要高度重視,加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),統(tǒng)籌協(xié)調(diào),積極穩(wěn)妥推進(jìn)。

（二）強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作。省屬國(guó)有企業(yè)要按照完善法人治理結(jié)構(gòu)的要求,完善公司章程,建立健全各項(xiàng)基本制度、管理規(guī)范和工作體系,細(xì)化黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層議事規(guī)則等配套辦法,明確內(nèi)部組織架構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任。省國(guó)資委要會(huì)同有關(guān)部門和單位抓緊研究省屬國(guó)有企業(yè)公司章程審核和批準(zhǔn)管理辦法。

（三）及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。在工作中,要聚焦矛盾問題,細(xì)化工作措施,及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn),完善相關(guān)制度。各市（州）履行國(guó)有資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu),要根據(jù)實(shí)際完善所屬企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。

省屬金融類、文化類企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè),黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。

吉林省人民政府辦公廳

2017年12月13日

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