吉政辦發(fā)〔2017〕82號(hào)《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于調(diào)整完善省屬國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)體制加強(qiáng)外派監(jiān)事會(huì)工作的意見(jiàn)》

《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于調(diào)整完善省屬國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)體制加強(qiáng)外派監(jiān)事會(huì)工作的意見(jiàn)》








吉政辦發(fā)〔2017〕82號(hào)

吉林省人民政府辦公廳關(guān)于

調(diào)整完善省屬國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)體制

加強(qiáng)外派監(jiān)事會(huì)工作的意見(jiàn)

吉政辦發(fā)〔2017〕82號(hào)



各市（州）人民政府,長(zhǎng)白山管委會(huì),長(zhǎng)春新區(qū)管委會(huì),各縣（市）人民政府,省政府各廳委辦、各直屬機(jī)構(gòu):

為貫徹落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕22號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕79號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕36號(hào)）等精神,依照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》和《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》等相關(guān)規(guī)定,經(jīng)省政府同意,現(xiàn)就調(diào)整完善省屬國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)體制,加強(qiáng)外派監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)事會(huì)）工作提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。

深入貫徹黨的十九大精神,以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府決策部署,以防止國(guó)有資產(chǎn)流失為主線,以促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值為目標(biāo),以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,聚焦監(jiān)事會(huì)監(jiān)督主業(yè),進(jìn)一步完善省屬國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督體制和工作機(jī)制,加強(qiáng)制度和能力建設(shè),增強(qiáng)監(jiān)督的及時(shí)性、有效性和針對(duì)性,切實(shí)發(fā)揮監(jiān)事會(huì)在國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管和公司法人治理結(jié)構(gòu)中的重要作用。

（二）基本原則。

---依法監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件,行使監(jiān)督職責(zé),對(duì)省屬國(guó)有企業(yè)開(kāi)展監(jiān)督檢查工作。

---出資人監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)在日常監(jiān)督中要貫徹出資人監(jiān)督意圖,維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全,及時(shí)向出資人報(bào)告重大決策和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等信息,確保監(jiān)督到位。

---獨(dú)立監(jiān)督。從制度和機(jī)制上保障監(jiān)事會(huì)監(jiān)督的獨(dú)立性、權(quán)威性。監(jiān)事會(huì)對(duì)省屬國(guó)有企業(yè)獨(dú)立行使檢查、報(bào)告、評(píng)價(jià)、質(zhì)詢、建議、糾正等權(quán)利,確保監(jiān)督客觀、公正、有效。

二、完善監(jiān)事會(huì)監(jiān)督體制

（一）監(jiān)事會(huì)定位和職責(zé)。省屬國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)是企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分,由省政府派出,對(duì)省政府負(fù)責(zé),代表省政府對(duì)省屬企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督,是出資人監(jiān)督的專門力量。根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定,對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)活動(dòng)及企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督。主要職責(zé)是檢查公司財(cái)務(wù);對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督;對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;要求董事、高級(jí)管理人員糾正損害公司利益的行為。

（二）監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和管理。省政府組建5個(gè)監(jiān)事會(huì)辦事處。每個(gè)辦事處由1名監(jiān)事會(huì)主席、若干監(jiān)事組成,負(fù)責(zé)3-4戶省屬國(guó)有企業(yè)的監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作。監(jiān)事會(huì)辦事處為每戶省屬國(guó)有企業(yè)指定1名監(jiān)事,作為重點(diǎn)聯(lián)系人開(kāi)展日常監(jiān)督工作。監(jiān)事會(huì)中的企業(yè)職工代表由企業(yè)職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生。省國(guó)資委代表省政府對(duì)監(jiān)事會(huì)進(jìn)行管理,協(xié)調(diào)監(jiān)事會(huì)與省政府有關(guān)部門和有關(guān)地區(qū)政府,承辦省政府交辦的事項(xiàng),研究決定監(jiān)事會(huì)的重大問(wèn)題和重大事項(xiàng)。派出監(jiān)事會(huì)的省屬國(guó)有企業(yè)名單,由省國(guó)資委提出建議,報(bào)省政府決定。

（三）加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)隊(duì)伍建設(shè)。嚴(yán)格監(jiān)事會(huì)人員的任職資格和條件。選配熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理,具有財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律等專業(yè)知識(shí),堅(jiān)持原則、忠于職守、敢于監(jiān)督、廉潔自律的人員從事監(jiān)事工作。加強(qiáng)監(jiān)事人員繼續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn),提升業(yè)務(wù)能力和水平。

（四）加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)履職保障。合理核定監(jiān)事會(huì)編制和職數(shù);將監(jiān)事會(huì)履職所需工作經(jīng)費(fèi)納入財(cái)政預(yù)算;相關(guān)部門在職責(zé)范圍內(nèi)支持、配合監(jiān)事會(huì)工作的開(kāi)展。

三、健全監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作機(jī)制

（一）明確監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作方式。監(jiān)事會(huì)要著力強(qiáng)化當(dāng)期和事中監(jiān)督,每年對(duì)企業(yè)進(jìn)行1次年度檢查,并根據(jù)省國(guó)資委的統(tǒng)一部署和工作實(shí)際對(duì)企業(yè)進(jìn)行不定期專項(xiàng)檢查,要配備有專業(yè)素質(zhì)的工作人員,切實(shí)提高監(jiān)督工作效率和工作質(zhì)量。

（二）完善監(jiān)事會(huì)工作制度。制定《吉林省省屬國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作暫行辦法》等制度,對(duì)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展監(jiān)督檢查、列席企業(yè)會(huì)議、收集企業(yè)信息資料和監(jiān)事會(huì)會(huì)議等做出制度性安排,形成科學(xué)合理的監(jiān)事會(huì)工作制度體系。

（三）加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)履職報(bào)告工作。監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)開(kāi)展的年度監(jiān)督檢查,應(yīng)出具《年度監(jiān)督檢查報(bào)告》,經(jīng)省國(guó)資委逐戶向省政府提交書面報(bào)告,并提請(qǐng)省政府常務(wù)會(huì)議聽(tīng)取匯報(bào)。監(jiān)事會(huì)開(kāi)展的專項(xiàng)檢查,應(yīng)向省國(guó)資委提交檢查報(bào)告,必要時(shí)由省國(guó)資委向省政府報(bào)告;監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)的重大事項(xiàng)、重大風(fēng)險(xiǎn)和違法違紀(jì)違規(guī)行為等重要監(jiān)督信息及認(rèn)為應(yīng)立即報(bào)告的其他緊急情況,按照 “一事一報(bào) ”的要求報(bào)省國(guó)資委,必要時(shí),也可以直接向省政府報(bào)告。

（四）強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)履職記錄管理。監(jiān)事會(huì)辦事處要對(duì)監(jiān)事會(huì)成員駐企業(yè)時(shí)間、列席重要會(huì)議、發(fā)表監(jiān)督意見(jiàn)、開(kāi)展監(jiān)督檢查工作底稿、提交的檢查報(bào)告及專項(xiàng)報(bào)告等情況認(rèn)真做好記錄,形成可追溯、可量化、可考核、可問(wèn)責(zé)的履職記錄,作為考核評(píng)價(jià)和責(zé)任追究的重要依據(jù)。

（五）建立健全激勵(lì)約束機(jī)制。加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)日常管理和考核評(píng)價(jià)工作,建立健全與監(jiān)督成效掛鉤的激勵(lì)約束機(jī)制。對(duì)在監(jiān)督檢查中成績(jī)突出,為維護(hù)國(guó)家利益做出重要貢獻(xiàn)的監(jiān)事會(huì)成員,給予適當(dāng)形式的激勵(lì)。監(jiān)事會(huì)成員對(duì)企業(yè)重大違法違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題、重大國(guó)有資產(chǎn)流失問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)或隱匿不報(bào)或與企業(yè)串通編造虛假檢查報(bào)告的,依法、依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任。

（六）建立監(jiān)督協(xié)同機(jī)制。建立出資人機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視、巡察等部門共同參與的監(jiān)督協(xié)同會(huì)商機(jī)制,發(fā)揮監(jiān)督合力,實(shí)現(xiàn)信息共享,堵塞國(guó)有資產(chǎn)流失漏洞。

（七）完善企業(yè)支持配合監(jiān)督檢查工作機(jī)制。省屬國(guó)有企業(yè)及其董事會(huì)、經(jīng)理層應(yīng)自覺(jué)接受監(jiān)事會(huì)依法依規(guī)實(shí)施的監(jiān)督檢查,并提供必要的支持和協(xié)助。企業(yè)要確定監(jiān)事會(huì)對(duì)口工作部門,與監(jiān)事會(huì)進(jìn)行對(duì)接,配合監(jiān)事會(huì)開(kāi)展監(jiān)督檢查工作。企業(yè)召開(kāi)各種重要會(huì)議,應(yīng)當(dāng)提前通知監(jiān)事會(huì)參加,并送達(dá)會(huì)議文件資料。根據(jù)監(jiān)事會(huì)要求,企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及反映決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)等方面的相關(guān)資料。

四、加大監(jiān)督成果運(yùn)用力度

（一）用好監(jiān)事會(huì)監(jiān)督成果。省國(guó)資委要把對(duì)監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)整改情況納入企業(yè)年度業(yè)績(jī)考核。監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)及相關(guān)建議,作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)、選拔任用的重要參考。省國(guó)資委對(duì)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題進(jìn)行核查處置,組織國(guó)有資產(chǎn)重大損失調(diào)查,提出相關(guān)責(zé)任追究的意見(jiàn)建議,形成發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、處理問(wèn)題的監(jiān)督工作閉環(huán)。對(duì)部分重大問(wèn)題或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違法違紀(jì)線索,省國(guó)資委應(yīng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和審計(jì)組織等部門。

（二）強(qiáng)化企業(yè)問(wèn)題整改落實(shí)。建立整改責(zé)任制,監(jiān)事會(huì)要對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)設(shè)立整改臺(tái)賬,跟蹤督促企業(yè)整改落實(shí)。強(qiáng)化問(wèn)責(zé)力度,對(duì)拒絕整改或同樣問(wèn)題再次出現(xiàn)的,根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員給予組織處理;對(duì)企業(yè)整改落實(shí)不到位的,省國(guó)資委或授權(quán)監(jiān)事會(huì)主席約談企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員。

省屬金融等企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作,以及國(guó)家和省委、省政府另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。

市（州）屬國(guó)有企業(yè)的監(jiān)事會(huì)制度,市（州）政府可參照本意見(jiàn)執(zhí)行。

吉林省人民政府辦公廳

2017年12月25日

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