蘇辦發(fā)〔2019〕31號《中共江蘇省委辦公廳江蘇省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的實施方案〉的通知》

《中共江蘇省委辦公廳江蘇省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的實施方案〉的通知》










蘇辦發(fā)〔2019〕31號

各市、縣（市、區(qū)）黨委和人民政府，省委各部委，省各委辦廳局，省各直屬單位：

《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的實施方案》已經(jīng)省委全面深化改革委員會會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認(rèn)真貫徹落實。





 

中共江蘇省委辦公廳

江蘇省人民政府辦公廳

2019年7月23日





 

關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的實施方案
 

關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的實施方案為貫徹落實《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見〉的通知》（中辦發(fā)〔2018〕37號）精神，深入推進(jìn)我省項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估（以下簡稱“三評”）改革，制定本實施方案。

一、總體要求

堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大精神，認(rèn)真落實省委、省政府決策部署，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，以改革科研項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估為關(guān)鍵，統(tǒng)籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)等不同學(xué)科門類，聚焦我省重點培育的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)集群，著力在優(yōu)化“三評”工作布局、減少“三評”項目數(shù)量、改進(jìn)評價機(jī)制、提高質(zhì)量效率等方面實現(xiàn)更大突破，加快構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠信的科技評價體系，充分激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng)造性，為提升創(chuàng)新型省份建設(shè)水平、推動高質(zhì)量發(fā)展走在前列提供有力支撐。

二、重點任務(wù)

（一）優(yōu)化科研項目評審管理

1.完善項目指南形成與發(fā)布機(jī)制。加強(qiáng)與國家科技計劃的有效銜接，科學(xué)制定省級財政科研項目指南及申報通知，進(jìn)一步凝練重點領(lǐng)域和主攻方向。自然科學(xué)類項目指南應(yīng)關(guān)注重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新等，哲學(xué)社會科學(xué)類項目指南應(yīng)注重研究的政治方向、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、社會效益、實踐價值等。項目指南逐步實行定期發(fā)布制度，自發(fā)布之日起到項目申報受理截止日原則上不少于50天。

2.明確項目組織實施方式。省級財政科研項目指南及申報通知應(yīng)根據(jù)分類原則明確不同類型項目的組織實施方式，項目體量應(yīng)大小適中，目標(biāo)集中明確，如項目下設(shè)課題應(yīng)合理設(shè)置課題及參加單位數(shù)量。省級財政科研項目一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔(dān)單位，不得直接或變相限定項目的技術(shù)路線和研究方案，對同一指南方向下采取不同技術(shù)路線的項目，可擇優(yōu)同時支持。對于技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔(dān)單位集中或典型應(yīng)用示范區(qū)域特征明顯的重大科技項目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔(dān)單位。深入實施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，將科技軍民融合發(fā)展納入支持范圍。

3.改進(jìn)項目評審方式。積極推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)評審和視頻答辯評審，對可采用網(wǎng)絡(luò)評審方式的項目原則上應(yīng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)評審，適度減少會議評審，根據(jù)項目需要可適當(dāng)增加現(xiàn)場考察等程序。合理確定專家的評審項目數(shù)、總時長等工作量，采用會議評審方式的，應(yīng)給予專家充足時間審閱申報材料。項目負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)親自匯報答辯，不在項目申報團(tuán)隊內(nèi)的人員不得參與答辯。探索建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新等項目的非常規(guī)評審機(jī)制，保密項目評審管理按國家和省科技保密有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.完善評審專家選取使用。加快建設(shè)集中統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全可靠的省科技咨詢專家?guī)?，及時補(bǔ)充高層次專家，建立健全專家入庫信息定期更新機(jī)制。完善省科技專家?guī)烊霂鞓?biāo)準(zhǔn)和評審專家遴選規(guī)則，明確推薦單位在專家推薦和管理等方面的權(quán)責(zé)。根據(jù)項目類型特點，合理確定評審專家遴選條件和專家組組成原則，原則上應(yīng)主要選取活躍在科研一線、真懂此行此項的專家參與評審，并適當(dāng)增加企業(yè)、基層和外省專家的比例。建立評審專家誠信記錄、動態(tài)調(diào)整、責(zé)任追究制度，完善評審專家輪換、隨機(jī)抽取、回避等制度，評審專家一般不得連續(xù)3年以上參加同一類科研項目的評審工作。評審專家要強(qiáng)化學(xué)術(shù)自律，獨立、客觀、公正作出判斷并提出評審意見。學(xué)術(shù)共同體要加強(qiáng)學(xué)術(shù)監(jiān)督，將專家評審工作與科研誠信緊密掛鉤。

5.推進(jìn)項目評審公開公平公正。建立公正、科學(xué)、明確的項目評審工作規(guī)則，同一輪次評審應(yīng)實行同一種評審方法，避免結(jié)果出現(xiàn)歧義。推行電話錄音、評審結(jié)果反饋、立項公示等措施，實現(xiàn)評審全過程的可申訴、可查詢、可追溯。建立項目負(fù)責(zé)人及評審專家科研背景核查制度，對立項公示期間存在異議的項目負(fù)責(zé)人開展科研業(yè)績、經(jīng)歷、誠信情況調(diào)查，確保符合項目要求。在項目申報和評審中，綜合考慮負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊實際能力以及項目要求，不把論文、專利、榮譽(yù)性頭銜等情況作為限制性條件。項目評審前對評審專家名單嚴(yán)格保密，有條件的可在評審結(jié)束后向社會公布。

6.加強(qiáng)科研項目成果評價驗收。項目承擔(dān)單位對本單位科研成果管理負(fù)主體責(zé)任，要組織對本單位科研人員擬公布的成果進(jìn)行真實性審查，行業(yè)主管部門對所屬科研單位的科研成果每年按一定比例進(jìn)行抽查。強(qiáng)化項目合同管理，有關(guān)部門或第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定時限和程序組織開展省級財政科研項目驗收，嚴(yán)格依據(jù)項目合同確定的目標(biāo)、指標(biāo)和驗收工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行考核評價。建立項目成果分類評價機(jī)制，突出代表性成果和項目實施效果的評價，對提交評價的論文、專利作數(shù)量限制。有明確應(yīng)用要求的，在項目驗收后不定期組織對成果應(yīng)用情況進(jìn)行現(xiàn)場抽查、后評估。

7.強(qiáng)化省科技計劃績效評估。針對科技計劃整體情況組織開展績效評估，重點評價科技計劃對創(chuàng)新能力提升、標(biāo)志性成果產(chǎn)出、人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等產(chǎn)生的長遠(yuǎn)影響，適當(dāng)降低論文、專利數(shù)量以及經(jīng)濟(jì)效益等短期量化指標(biāo)的權(quán)重，原則上在科技計劃項目完成后的3至5年內(nèi)開展績效評估工作。績效評估一般應(yīng)通過公開競爭等方式擇優(yōu)委托第三方開展，根據(jù)需要引入國際評估。加強(qiáng)對第三方評估機(jī)構(gòu)的規(guī)范和監(jiān)督，逐步建立第三方評估機(jī)構(gòu)評估結(jié)果負(fù)責(zé)制和信用評價機(jī)制。

8.深化省科技獎勵制度改革。省科技獎勵實行由專家學(xué)者、組織機(jī)構(gòu)、相關(guān)部門提名制度。提名者承擔(dān)推薦、答辯、異議答復(fù)等責(zé)任，對相關(guān)材料的真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。改進(jìn)完善評審流程，省科技獎勵評審實行逐級淘汰制。提高獎勵活動的公開透明度，向全社會公開省科技獎勵評獎規(guī)則、流程、指標(biāo)數(shù)量，全程公示科技獎勵候選項目及其提名者。

（二）改進(jìn)科技人才評價方式

9.健全人才評價標(biāo)準(zhǔn)。健全人才分類評價體系，制定發(fā)布全省人才評價分類指導(dǎo)目錄，加快新興職業(yè)領(lǐng)域人才評價標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)工作，加強(qiáng)對人才政治紀(jì)律、科學(xué)精神、職業(yè)道德等方面的評價考核，實行意識形態(tài)問題、學(xué)術(shù)造假和職業(yè)道德失范“一票否決制”?？朔ㄕ撐摹⑽毞Q、唯學(xué)歷、唯獎項等傾向，推行代表作評價制度，將技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造、高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等方面取得的業(yè)績及所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等因素作為科技人才評價的重要條件。省“雙創(chuàng)計劃”“333工程”等項目評審中，將人才實際貢獻(xiàn)、個人出資金額、企業(yè)所付薪酬等作為重要評價指標(biāo)。

10.改革科技人才評價方法。統(tǒng)籌人才計劃，逐步建立人才項目申報查重及處理機(jī)制，防止多個類似人才項目同時支持同一人才。按照社會和業(yè)內(nèi)認(rèn)可的要求，建立以同行評價為基礎(chǔ)的多元評價機(jī)制。對主要從事基礎(chǔ)研究的人才，以同行學(xué)術(shù)評價為主；對主要從事應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的人才，突出市場和社會評價；對從事社會公益研究、科技管理服務(wù)和實驗技術(shù)的人才，突出社會評價。加快建設(shè)江蘇人才信息港，加強(qiáng)評價結(jié)果互認(rèn)共享。發(fā)揮科技社團(tuán)在人才評價和舉薦中的作用，推廣人才舉薦制，強(qiáng)化以才薦才、以才評才。

11.科學(xué)合理設(shè)置人才評價考核周期。遵循不同類型人才成長發(fā)展規(guī)律，注重過程評價與結(jié)果評價、短期評價與長期評價相結(jié)合，分類別分層次確定評價周期，克服評價考核過于頻繁的傾向。突出中長期目標(biāo)導(dǎo)向，適當(dāng)延長基礎(chǔ)研究人才、青年科技人才等評價考核周期，鼓勵持續(xù)研究和長期積累。探索實施聘期評價制度，研究制定專業(yè)技術(shù)二級崗位聘期考核辦法。

12.更加注重支持頂尖人才和創(chuàng)新團(tuán)隊。遴選頂尖科學(xué)家，支持開展重大原創(chuàng)性研究項目，給予穩(wěn)定的專項科研經(jīng)費支持。進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新團(tuán)隊評價辦法，實行以合作解決重大科技問題為重點的整體性評價。對創(chuàng)新團(tuán)隊負(fù)責(zé)人以把握研究發(fā)展方向、學(xué)術(shù)造詣水平、組織協(xié)調(diào)和團(tuán)隊建設(shè)等為評價重點。尊重團(tuán)隊所有參與者的實際貢獻(xiàn)，杜絕無實質(zhì)貢獻(xiàn)的虛假掛名。

13.樹立人才評價結(jié)果使用的正確導(dǎo)向?；貧w人才稱號學(xué)術(shù)性、榮譽(yù)性本質(zhì)，避免與承擔(dān)各類科技計劃、獲得科技獎勵、職稱評定、崗位聘用、薪酬待遇確定等簡單直接掛鉤。逐步建立高層次人才流動的培養(yǎng)補(bǔ)償機(jī)制，對蘇中、蘇北地區(qū)因政策傾斜因素獲得的人才稱號、人才項目等，在支持周期內(nèi)未經(jīng)許可流向外地的，取消相關(guān)稱號或項目支持。建立高層次和急需緊缺人才高級職稱考核認(rèn)定機(jī)制。進(jìn)一步暢通非公有制經(jīng)濟(jì)組織、社會組織和自由職業(yè)等領(lǐng)域科技人才職稱申報渠道。

14.落實用人單位自主權(quán)。進(jìn)一步強(qiáng)化用人單位的主體意識，支持用人單位結(jié)合自身功能定位和發(fā)展方向，自主評價科技人才，促進(jìn)人才評價與培養(yǎng)、使用、激勵相銜接。穩(wěn)步推進(jìn)醫(yī)院、科研院所、大型企業(yè)和其他人才智力密集的單位按照管理權(quán)限自主開展職稱評審。進(jìn)一步完善高校教師職稱評審權(quán)下放事中事后監(jiān)管機(jī)制，探索推行高校工程技術(shù)學(xué)科的應(yīng)用型教學(xué)人員晉升高級職稱，應(yīng)有半年以上企業(yè)工作或?qū)嵺`經(jīng)歷。積極推動我省國家臨床醫(yī)學(xué)研究中心開展臨床醫(yī)生科研評價改革試點。

（三）完善科研機(jī)構(gòu)評估制度

15.完善科研機(jī)構(gòu)中長期績效評價制度。建立包括綜合評價、年度抽查評價等相結(jié)合的省屬科研事業(yè)單位績效評價長效機(jī)制，進(jìn)一步完善績效評價指標(biāo)和評價方式，積極推進(jìn)科研院所圍繞江蘇需求開展技術(shù)創(chuàng)新。強(qiáng)化省屬公益科研事業(yè)單位綜合評價，重點評價在推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和履行社會責(zé)任等方面的績效，把科研創(chuàng)新能力提升、科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新作為重要評價指標(biāo)，評價周期一般設(shè)置為3至5年?？蒲袡C(jī)構(gòu)績效評價一般委托第三方機(jī)構(gòu)開展，在科技創(chuàng)新政策規(guī)劃制定、財政撥款、國家和省級科技計劃項目推薦和承擔(dān)、科研事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員考核評價和人事管理等工作中，將績效評價結(jié)果作為重要依據(jù)。按照程序辦理科研事業(yè)單位人員編制調(diào)整事項時，應(yīng)參考績效評價結(jié)果。探索建立以績效為導(dǎo)向的財政穩(wěn)定支持機(jī)制。

16.推動科研機(jī)構(gòu)制定章程。推動省屬科研事業(yè)單位制定實施章程，確立章程在單位管理運行中的基礎(chǔ)性制度地位，實現(xiàn)“一院（所）一章程管理”。章程要明確規(guī)定單位的宗旨目標(biāo)、功能定位、業(yè)務(wù)范圍、領(lǐng)導(dǎo)體制、運行管理機(jī)制等，確保機(jī)構(gòu)運行各項事務(wù)有章可循。

17.落實法人自主權(quán)。省屬科研事業(yè)單位主管部門要加快推進(jìn)政事分開、管辦分離，對章程明確賦予科研事業(yè)單位管理權(quán)限的事務(wù)，由單位自主獨立決策、科學(xué)有效管理，少干預(yù)或不干預(yù)，在編制管理、人員聘用、職稱評定、績效工資分配等方面賦予科研事業(yè)單位充分的自主權(quán)。改進(jìn)科技人員因公臨時出國管理，不納入國家工作人員因公臨時出國批次限量管理范圍。堅持權(quán)責(zé)一致原則，細(xì)化自主權(quán)的行使規(guī)則與監(jiān)督制度，明確重大管理決策事項的基本規(guī)則、決策程序、監(jiān)督機(jī)制、責(zé)任機(jī)制，形成完善的內(nèi)控機(jī)制。落實國家關(guān)于科研事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行規(guī)定的要求，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員任職資格、選拔任用、考核評價激勵、監(jiān)督管理等。切實發(fā)揮單位黨委（黨組）把方向、管大局、保落實的重要作用，堅決防止黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化、黨的建設(shè)缺失。

18.完善省科技創(chuàng)新基地評價考核體系。加強(qiáng)省級科技創(chuàng)新基地的優(yōu)化整合，明確各類基地功能定位、任務(wù)目標(biāo)等，制定完善科技創(chuàng)新基地的評價方式和標(biāo)準(zhǔn)。建立與評價結(jié)果掛鉤的動態(tài)管理機(jī)制，堅持優(yōu)勝劣汰、有進(jìn)有出，并將評價結(jié)果作為推薦申報國家科技創(chuàng)新基地、財政撥款支持等重要依據(jù)。

三、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省各有關(guān)部門要按照工作職能和任務(wù)分工，加大政策支持力度，切實抓好本領(lǐng)域“三評”改革的組織實施。各地要認(rèn)真落實本實施方案，結(jié)合實際推進(jìn)本地區(qū)“三評”改革工作。各相關(guān)評價主體要強(qiáng)化責(zé)任意識，按照“誰評價、誰負(fù)責(zé)”的原則，扎實推動各項改革政策落地見效。各法人單位、社會組織、學(xué)（協(xié)）會要完善內(nèi)部管理，廣大科研人員要強(qiáng)化學(xué)術(shù)自律，共同營造良好科研環(huán)境。

（二）注重統(tǒng)籌推進(jìn)。加強(qiáng)政府部門、用人單位、學(xué)術(shù)共同體、評估機(jī)構(gòu)等評價主體之間的相互配合和協(xié)同聯(lián)動，強(qiáng)化“三評”改革之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成推進(jìn)改革的整體合力。修訂完善與“三評”改革相關(guān)的管理辦法，并與落實“科技改革30條”等政策結(jié)合起來，增強(qiáng)改革的系統(tǒng)性。加強(qiáng)政策解讀和宣傳引導(dǎo)，開展教育培訓(xùn)，讓廣大科研人員知曉、掌握、用好改革政策。

（三）強(qiáng)化監(jiān)督評估。建立健全覆蓋“三評”全過程的監(jiān)督評估機(jī)制，強(qiáng)化“三評”活動事前、事中、事后監(jiān)督評估。加強(qiáng)督促指導(dǎo)，對改革成效明顯的地方、部門和機(jī)構(gòu)進(jìn)行激勵表揚，對推進(jìn)不力的責(zé)令整改。省有關(guān)部門要加強(qiáng)跟蹤調(diào)研，及時推廣先進(jìn)經(jīng)驗，切實解決改革推進(jìn)中遇到的問題。

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