冀發(fā)〔2018〕55號《中共河北省委河北省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見》

中共河北省委河北省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見









冀發(fā)〔2018〕55號

為深入貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》精神，提升我省國有金融資本管理水平，做強(qiáng)做優(yōu)做大國有金融資本，結(jié)合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，堅(jiān)持高質(zhì)量發(fā)展要求，全面貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理工作的決策部署，以依法保護(hù)各類產(chǎn)權(quán)為前提，以提高國有金融資本效益和國有金融機(jī)構(gòu)活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力為中心，以尊重市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律為原則，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革為導(dǎo)向，統(tǒng)籌國有金融資本戰(zhàn)略布局，完善國有金融資本管理體制，優(yōu)化國有金融資本管理制度，促進(jìn)國有金融機(jī)構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營，為新時(shí)代全面建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省、美麗河北提供強(qiáng)大支撐。

（二）主要目標(biāo)。到2023年，我省國有金融資本管理的“四梁八柱”基本建立，國有金融資本戰(zhàn)略布局得到優(yōu)化，國有金融資本管理體制全面理順，國有金融機(jī)構(gòu)活力與控制力不斷增強(qiáng)，國有金融資本實(shí)現(xiàn)保值增值，金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力顯著增強(qiáng)。

1.管理制度更加健全。2020年底前，國有金融資本管理制度體系統(tǒng)一健全，出資人法律地位更加明晰，形成權(quán)由法授、權(quán)責(zé)法定的良好局面。履行國有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)依法行使相關(guān)權(quán)利，按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對等原則，承擔(dān)管理責(zé)任。

2.資本布局更加合理。2023年底前，國有金融資本有進(jìn)有退、突出重點(diǎn)，配置效率進(jìn)一步提高，國有金融機(jī)構(gòu)活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)一步增強(qiáng)，金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力顯著提升。

3.資本管理機(jī)制不斷創(chuàng)新。以資本為紐帶，以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，國有金融資本管理方式進(jìn)一步完善，資本管理機(jī)制進(jìn)一步創(chuàng)新，資本管理手段進(jìn)一步強(qiáng)化，管理科學(xué)性、有效性進(jìn)一步提高。

4.黨的建設(shè)更加強(qiáng)化。黨對國有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)更加有力，國有金融機(jī)構(gòu)黨的建設(shè)更加堅(jiān)強(qiáng)，黨委在公司治理中的法定地位更加鞏固，黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用有效發(fā)揮，為國有金融資本管理提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保證、組織保證和人才支撐。

二、理順國有金融資本管理體制

（三）明確界定國有金融資本范疇。本意見所稱國有金融資本是指政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。

本意見所稱金融機(jī)構(gòu)是指使用財(cái)政資金或由國有企業(yè)出資、依法設(shè)立獲得金融業(yè)務(wù)許可證的金融企業(yè)，投資運(yùn)營機(jī)構(gòu)及金融基礎(chǔ)設(shè)施等從事金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)包括但不限于商業(yè)銀行、政策性銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村資金互助社、財(cái)務(wù)公司、信托公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司、投資咨詢公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)公估公司、登記結(jié)算類機(jī)構(gòu)、小額貸款公司、各類交易場所、地方金融控股企業(yè)、地方資產(chǎn)管理公司、融資擔(dān)保公司、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司以及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)地方政府監(jiān)督管理的其他組織。

（四）建立集中統(tǒng)一的授權(quán)管理體制。按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則，各級政府授權(quán)財(cái)政部門集中統(tǒng)一履行本級國有金融資本出資人職責(zé)。履行出資人職責(zé)的各級財(cái)政部門對相關(guān)金融機(jī)構(gòu)依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利，并應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和企業(yè)章程等規(guī)定，履職盡責(zé)，保障出資人權(quán)益。2019年底前，對各級政府或政府授權(quán)的有關(guān)部門、事業(yè)單位出資所形成的國有金融資本，股權(quán)劃歸財(cái)政部門持有，并由財(cái)政部門集中統(tǒng)一履行出資人職責(zé)；對憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理，由財(cái)政部門履行出資人職責(zé)；對國有法人企業(yè)出資所形成的國有金融資本，股權(quán)可不劃轉(zhuǎn)，出資人職責(zé)分類、分期劃歸財(cái)政部門集中統(tǒng)一履行。條件暫不成熟的，可在統(tǒng)一管理規(guī)制的前提下，由財(cái)政部門制定集中委托的具體方案，委托其他部門或機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)。實(shí)行委托管理要設(shè)立過渡期，同時(shí)做到財(cái)政部門出資人身份不變、管理規(guī)則不變、管理責(zé)任不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變。制定國有金融資本出資人職責(zé)實(shí)施規(guī)定，明確出資人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

（五）加強(qiáng)對國有金融資本的分級分類管理。遵循統(tǒng)一規(guī)制、分級分類管理的原則，各級財(cái)政部門按照統(tǒng)一的規(guī)章制度，履行本級國有金融資本管理職責(zé)。對國有獨(dú)資及國有控股金融機(jī)構(gòu)，出資人職責(zé)管理內(nèi)容主要包括對本級國有金融資本實(shí)施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)算、績效考核、保值增值考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等工作，分類指導(dǎo)推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)改革，參與制定國有金融機(jī)構(gòu)章程，依照法定程序參與國有金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)決策、負(fù)責(zé)人選擇和考核，依法依規(guī)對國有股權(quán)董事、監(jiān)事進(jìn)行管理，委派股東代表參加股東（大）會(huì)會(huì)議等。對憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)，參照國有獨(dú)資及國有控股金融機(jī)構(gòu)管理。對國有參股金融機(jī)構(gòu)，出資人職責(zé)管理內(nèi)容主要包括對本級國有金融資本實(shí)施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)算、績效考核、保值增值考核等工作，依法依規(guī)對國有股權(quán)董事、監(jiān)事進(jìn)行管理。河北省農(nóng)村信用社聯(lián)合社參照國有金融資本管理方式，由省財(cái)政廳履行部分出資人職責(zé)，管理內(nèi)容主要包括績效考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等工作。實(shí)行委托管理的，受托部門根據(jù)財(cái)政部門委托權(quán)限相應(yīng)履行出資人職責(zé)。

（六）統(tǒng)籌規(guī)劃國有金融資本配置格局。依法對有關(guān)國有金融機(jī)構(gòu)出資，支持國有金融機(jī)構(gòu)做強(qiáng)做優(yōu)做大。堅(jiān)持有進(jìn)有退、突出重點(diǎn)，合理調(diào)整國有金融資本在銀行、保險(xiǎn)、證券等行業(yè)的比重，推動(dòng)國有金融資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要基礎(chǔ)設(shè)施和重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)集中，提高資本配置效率。對在行業(yè)中具有重要影響的國有金融機(jī)構(gòu)，保持國有金融資本控制力和主導(dǎo)作用。對處于競爭領(lǐng)域的其他國有金融機(jī)構(gòu)，積極引入各類資本，國有金融資本可以絕對控股、相對控股，也可以參股。繼續(xù)按照市場化原則，穩(wěn)妥推進(jìn)國有金融機(jī)構(gòu)混合所有制改革。嚴(yán)格規(guī)范金融綜合經(jīng)營和產(chǎn)融結(jié)合，國有金融資本管理應(yīng)當(dāng)與實(shí)業(yè)資本管理相隔離，建立風(fēng)險(xiǎn)防火墻，避免風(fēng)險(xiǎn)相互傳遞。

（七）以管資本為主加強(qiáng)資產(chǎn)管理。2019年底前，逐步建立出資人管理的權(quán)力和責(zé)任清單，科學(xué)界定管理邊界，確保不缺位、不越位。自覺維護(hù)國有金融機(jī)構(gòu)作為市場主體依法享有的權(quán)利，通過公司治理程序履行出資人職責(zé)，不直接干預(yù)企業(yè)日常經(jīng)營活動(dòng)。以公司治理為基礎(chǔ)，以產(chǎn)權(quán)監(jiān)管為手段，對國有金融機(jī)構(gòu)母公司和各級子公司股權(quán)出資實(shí)施資本穿透管理，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制。強(qiáng)化國有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督,堅(jiān)持出資人管理和監(jiān)督的有機(jī)統(tǒng)一，強(qiáng)化出資人監(jiān)督，動(dòng)態(tài)監(jiān)測國有金融資本運(yùn)營。加強(qiáng)對國有金融資本重大布局調(diào)整、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和境外投資的監(jiān)督，完善國有金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督體系，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制。加強(qiáng)審計(jì)、評估等外部監(jiān)督和社會(huì)公眾監(jiān)督，依法依規(guī)、及時(shí)準(zhǔn)確披露國有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營狀況。整合金融行業(yè)投資者保險(xiǎn)保障資源，完善國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)恢復(fù)和處置機(jī)制，強(qiáng)化股東、實(shí)際控制人及債權(quán)人自我救助責(zé)任。

（八）夯實(shí)國有金融機(jī)構(gòu)的權(quán)利與責(zé)任。國有金融機(jī)構(gòu)對其各項(xiàng)資產(chǎn)依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，經(jīng)營自主權(quán)和其他合法權(quán)益受法律保護(hù)。占有和使用國有金融資本的機(jī)構(gòu)須依法在財(cái)政部門辦理產(chǎn)權(quán)登記，對國有金融資本實(shí)施全流程穿透管理。國有金融機(jī)構(gòu)須嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，對運(yùn)營管理的國有金融資本負(fù)有保值增值義務(wù)，接受政府及其有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的管理和監(jiān)督。國有金融機(jī)構(gòu)須依照法律法規(guī)以及企業(yè)章程等規(guī)定，積極支持我省重大戰(zhàn)略實(shí)施，建立和完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全績效考核、激勵(lì)約束、風(fēng)險(xiǎn)控制、利潤分配和內(nèi)部監(jiān)督管理制度，完善重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作決策制度。對國有金融資本管理涉及的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由財(cái)政部門報(bào)同級人民政府批準(zhǔn)。

三、健全國有金融資本管理制度體系

（九）構(gòu)建和落實(shí)全流程的基礎(chǔ)管理制度。2019年底前，落實(shí)金融機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記制度，做好國有金融資本清產(chǎn)核資、資本金權(quán)屬界定、統(tǒng)計(jì)分析等工作，全面反映國有金融資本狀況。規(guī)范金融機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)評估制度，嚴(yán)格監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)評估行為，客觀反映國有金融資產(chǎn)價(jià)值。完善金融機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓制度，遵循等價(jià)有償?shù)脑瓌t，規(guī)范金融機(jī)構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)交易流程，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓過程公正、公開、透明，以公允價(jià)值轉(zhuǎn)換國有資產(chǎn)形態(tài)。健全國有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)管理制度，規(guī)范國有金融機(jī)構(gòu)及其重點(diǎn)子公司設(shè)立、改制重組、增資擴(kuò)股、合并分立、無償劃轉(zhuǎn)、上市發(fā)行等國有股權(quán)變動(dòng)和確認(rèn)行為。遵守國有金融產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則，督促承擔(dān)國有金融產(chǎn)權(quán)交易的機(jī)構(gòu)搭建與交易相匹配的組織架構(gòu)和制度體系。

（十）制定金融機(jī)構(gòu)和地方金融監(jiān)管部門財(cái)政財(cái)務(wù)監(jiān)管制度。2020年底前，財(cái)政部門負(fù)責(zé)制定金融機(jī)構(gòu)和地方金融監(jiān)管部門財(cái)務(wù)預(yù)算制度，并監(jiān)督執(zhí)行。進(jìn)一步完善金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則，建立金融控股公司等金融集團(tuán)和金融基礎(chǔ)設(shè)施財(cái)務(wù)管理制度。各級財(cái)政部門依法對本級國有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管，規(guī)范企業(yè)財(cái)務(wù)行為，維護(hù)國有金融資本權(quán)益。加強(qiáng)銀行、證券、保險(xiǎn)、期貨、信托等領(lǐng)域保障基金財(cái)政財(cái)務(wù)管理，健全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與評價(jià)機(jī)制，防范和化解財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)相關(guān)各方合法權(quán)益。

（十一）健全國有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營績效考核和激勵(lì)約束制度。2020年底前，按照分類定責(zé)、分類考核的原則，建立國有金融機(jī)構(gòu)差異化經(jīng)營績效考核制度，綜合反映國有金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)營運(yùn)水平、風(fēng)險(xiǎn)控制能力和社會(huì)貢獻(xiàn)程度等。建立國有金融機(jī)構(gòu)薪酬管理體系，制定薪酬分配、員工持股、企業(yè)年金、履職待遇和業(yè)務(wù)支出等制度，合理運(yùn)用薪酬管理手段，推動(dòng)國有金融機(jī)構(gòu)高管薪酬與股東價(jià)值聯(lián)動(dòng)。對國有金融機(jī)構(gòu)及其各級子公司負(fù)責(zé)人、市場化選聘負(fù)責(zé)人和員工薪酬待遇實(shí)行差異化管理。探索建立國有金融機(jī)構(gòu)高管人員責(zé)任追究和薪酬追回制度。探索實(shí)施國有金融企業(yè)員工持股計(jì)劃。加強(qiáng)績效考核結(jié)果運(yùn)用，建立考核結(jié)果與企業(yè)負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)情況、員工薪酬水平的獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

（十二）落實(shí)國有金融資本經(jīng)營預(yù)算管理制度。按照統(tǒng)一政策、分級管理、全面覆蓋的原則，執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本經(jīng)營預(yù)算管理制度，對國有金融資本收益及其支出實(shí)行預(yù)算管理。對國有獨(dú)資金融機(jī)構(gòu)按規(guī)定上繳的利潤，國有控股、參股金融機(jī)構(gòu)國有股權(quán)（股份）獲得的股利、股息，金融機(jī)構(gòu)國有股權(quán)（股份）或其他金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓收入等，均應(yīng)納入國有金融資本經(jīng)營預(yù)算管理。國有金融資本經(jīng)營預(yù)算支出主要用于解決金融機(jī)構(gòu)的歷史遺留問題及相關(guān)改革成本支出、資本金注入、根據(jù)預(yù)算收支情況和實(shí)際需要向一般公共預(yù)算調(diào)出資金等方面。財(cái)政部門是國有金融資本經(jīng)營預(yù)算的主管部門，負(fù)責(zé)編制預(yù)算草案。受托人和國有金融機(jī)構(gòu)作為預(yù)算單位，負(fù)責(zé)測算和申報(bào)本單位國有金融資本經(jīng)營預(yù)算收入，提出預(yù)算支出項(xiàng)目申請。國有金融資本經(jīng)營預(yù)算決算依法接受人大及其常委會(huì)的審查監(jiān)督。

四、推動(dòng)國有金融機(jī)構(gòu)持續(xù)深化改革

（十三）深化公司制股份制改革。加快推進(jìn)國有金融機(jī)構(gòu)公司制改革力度，推動(dòng)具備條件的國有金融機(jī)構(gòu)整體改制上市。穩(wěn)步推進(jìn)憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)公司制改革。根據(jù)不同金融機(jī)構(gòu)的功能定位，逐步調(diào)整國有股權(quán)比例，形成股權(quán)結(jié)構(gòu)多元、股東行為規(guī)范、內(nèi)部約束有效、運(yùn)行高效靈活的經(jīng)營機(jī)制。國有金融機(jī)構(gòu)改制和重組應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可行性論證，按規(guī)定履行相關(guān)程序。涉及合并、分立、發(fā)行上市等重大國有股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估，制定債務(wù)處置或承繼、股權(quán)設(shè)置、資本重組實(shí)施方案，依法保護(hù)職工、債權(quán)人和股東的合法權(quán)益。

（十四）健全公司法人治理結(jié)構(gòu)。規(guī)范股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與經(jīng)營管理層關(guān)系，健全國有金融機(jī)構(gòu)授權(quán)經(jīng)營體系，出資人依法履行職責(zé)。推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)，完善決策機(jī)制，加強(qiáng)董事會(huì)在重大決策、選人用人和激勵(lì)機(jī)制等方面的重要職責(zé)。按照市場監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則，理順國有金融機(jī)構(gòu)管理體制。建立董事會(huì)與管理層制衡機(jī)制，規(guī)范董事長、總經(jīng)理（總裁、行長）履職行為，建立健全權(quán)責(zé)對等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的國有金融機(jī)構(gòu)決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，股東（大）會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)作用、董事會(huì)的決策機(jī)構(gòu)作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)作用、高級管理層的執(zhí)行機(jī)構(gòu)作用。

（十五）建立國有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員分類分層管理制度。堅(jiān)持黨管干部原則與董事會(huì)依法產(chǎn)生、董事會(huì)依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合，不斷創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)形式。上級黨組織和履行國有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)按照管理權(quán)限，加強(qiáng)對國有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理，根據(jù)不同機(jī)構(gòu)類別和層級實(shí)行不同的選人用人方式。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，董事會(huì)按市場化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，并建立相應(yīng)退出機(jī)制。

（十六）推動(dòng)國有金融機(jī)構(gòu)回歸本源、專注主業(yè)。推動(dòng)國有金融機(jī)構(gòu)自覺融入京津冀協(xié)同發(fā)展、全力推進(jìn)雄安新區(qū)規(guī)劃建設(shè)和籌辦北京冬奧會(huì)，主動(dòng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和轉(zhuǎn)型升級，優(yōu)化服務(wù)理念，突出支持先進(jìn)制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、科技型中小企業(yè)、精準(zhǔn)脫貧、污染防治、民生改善等重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的服務(wù)。規(guī)范金融綜合經(jīng)營，依法合規(guī)開展股權(quán)投資，嚴(yán)禁國有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)。發(fā)揮好績效目標(biāo)的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)國有金融機(jī)構(gòu)把握好發(fā)展方向、戰(zhàn)略定位、經(jīng)營重點(diǎn)，突出主業(yè)、做精專業(yè)，提高穩(wěn)健發(fā)展能力、服務(wù)能力與核心競爭力。

（十七）督促國有金融機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)。壓實(shí)國有金融機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任。督促國有金融機(jī)構(gòu)細(xì)化完善內(nèi)控體系，嚴(yán)守財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)規(guī)則和金融監(jiān)管要求，強(qiáng)化自身資本管理和償付能力管理，保證充足的風(fēng)險(xiǎn)吸收能力。督促國有金融機(jī)構(gòu)堅(jiān)持審慎經(jīng)營，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭控制，動(dòng)態(tài)排查信用風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)隱患，健全風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處置機(jī)制。規(guī)范產(chǎn)融結(jié)合，按照金融行業(yè)準(zhǔn)入條件，嚴(yán)格股東資質(zhì)和資金來源審查，嚴(yán)格限制和規(guī)范非金融企業(yè)投資參股國有金融企業(yè)，參股資金必須使用自有資金。國有金融機(jī)構(gòu)資本金來源應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，注冊資本為實(shí)繳資本額，不得接受委托資金、債務(wù)資金等非自有資金的投資，以非貨幣資產(chǎn)出資的應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行資產(chǎn)評估。各級政府和財(cái)政部門不得干預(yù)金融監(jiān)管部門依法監(jiān)管。

五、加強(qiáng)黨對國有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

（十八）充分發(fā)揮黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用。堅(jiān)持黨要管黨、從嚴(yán)治黨，堅(jiān)持黨對國有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)不動(dòng)搖，發(fā)揮黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用。堅(jiān)持黨的建設(shè)與國有金融機(jī)構(gòu)改革同步謀劃、黨的組織及工作機(jī)構(gòu)同步設(shè)置、黨委負(fù)責(zé)人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨建工作同步開展。國有金融機(jī)構(gòu)黨委把方向、管大局、保落實(shí)，重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè)，切實(shí)承擔(dān)好、落實(shí)好從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，將黨建工作總體要求納入國有金融機(jī)構(gòu)章程，明確國有金融機(jī)構(gòu)黨委在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，規(guī)范黨委參與重大決策的內(nèi)容和程序規(guī)則，把黨委會(huì)議研究討論作為董事會(huì)決策重大問題的前置程序。合理確定黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層雙向進(jìn)入、交叉任職比例。

（十九）進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子和人才隊(duì)伍建設(shè)。堅(jiān)持黨管干部原則，堅(jiān)持好干部標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)高素質(zhì)領(lǐng)導(dǎo)班子。按照對黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強(qiáng)國有金融機(jī)構(gòu)“一把手”，認(rèn)真落實(shí)“一崗雙責(zé)”。把黨委領(lǐng)導(dǎo)與董事會(huì)依法選聘管理層、管理層依法行使用人權(quán)有機(jī)結(jié)合起來，加大市場化選聘力度。健全領(lǐng)導(dǎo)班子考核制度。培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞膬?yōu)秀管理人員，造就兼具經(jīng)濟(jì)金融理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型人才。制定金融高端人才計(jì)劃，重視從一線發(fā)現(xiàn)人才，精準(zhǔn)引進(jìn)海外高層次人才，加快建立健全國有金融機(jī)構(gòu)集聚人才的體制機(jī)制。

（二十）切實(shí)落實(shí)全面從嚴(yán)治黨“兩個(gè)責(zé)任”。壓緊壓實(shí)國有金融機(jī)構(gòu)黨委主體責(zé)任和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)監(jiān)督責(zé)任。健全國有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員職業(yè)道德約束制度，加強(qiáng)黨性教育、法治教育、警示教育，引導(dǎo)國有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員堅(jiān)定理想信念，正確履職行權(quán)，廉潔從業(yè)，勤勉敬業(yè)。依法依規(guī)規(guī)范金融管理部門工作人員到金融機(jī)構(gòu)從業(yè)行為，相關(guān)部門要制定實(shí)施細(xì)則，嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)行，限制金融管理部門工作人員離職后到原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)、原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)工作，規(guī)范國有金融機(jī)構(gòu)工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善國有金融管理部門和國有金融機(jī)構(gòu)工作人員任職回避制度，杜絕里應(yīng)外合、利益輸送行為，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持運(yùn)用法治思維和法治方式反腐敗，完善標(biāo)本兼治的制度體系，加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察、巡視巡察和日常監(jiān)管，嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定及其實(shí)施細(xì)則精神，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，努力構(gòu)筑國有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員不敢腐、不能腐、不想腐的有效機(jī)制。

六、協(xié)同推進(jìn)強(qiáng)化落實(shí)

（二十一）強(qiáng)化組織保障。各地要高度重視完善國有金融資本管理工作，將其納入黨委和政府的重要議事日程，2019年3月底前出臺完善國有金融資本管理的具體工作方案，明確責(zé)任分工和時(shí)間進(jìn)度，確保各項(xiàng)工作要求落實(shí)到位。結(jié)合機(jī)構(gòu)改革，進(jìn)一步理順國有金融資本管理工作關(guān)系，完善國有金融資本管理職責(zé)，選優(yōu)配強(qiáng)干部隊(duì)伍，注重充分發(fā)揮出資人職責(zé)作用，確保“有組織、有人員、有能力、有擔(dān)當(dāng)”，管住管好用好、做強(qiáng)做優(yōu)做大國有金融資本。

（二十二）加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。財(cái)政部門要加強(qiáng)與人民銀行、金融監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成工作合力。對新設(shè)國有金融機(jī)構(gòu)、有關(guān)部門設(shè)立的憑借國家權(quán)力和信用支持的金融基礎(chǔ)設(shè)施類機(jī)構(gòu)，其相關(guān)信息應(yīng)主動(dòng)通報(bào)同級財(cái)政部門。財(cái)政部門在制定完善國有金融資本管理制度時(shí)，涉及其他金融管理部門有關(guān)監(jiān)管職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)征求有關(guān)部門意見。其他金融管理部門在制定發(fā)布相關(guān)監(jiān)管政策時(shí)，要及時(shí)向財(cái)政部門通報(bào)相關(guān)情況。

（二十三）嚴(yán)格責(zé)任追究。建立健全國有金融機(jī)構(gòu)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查機(jī)制，嚴(yán)厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國有金融資本的行為。建立健全國有金融資本管理的監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，對形成風(fēng)險(xiǎn)沒有發(fā)現(xiàn)的失職行為，對發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)沒有及時(shí)提示和處置的瀆職行為，加大懲戒力度。對重大違法違紀(jì)問題敷衍不追、隱匿不報(bào)、查處不力的，嚴(yán)格追究有關(guān)部門和相關(guān)人員責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，堅(jiān)決依法追究刑事責(zé)任。

（二十四）加強(qiáng)信息披露。建立統(tǒng)一的國有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和報(bào)告制度，完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內(nèi)容，編制政府資產(chǎn)負(fù)債表，報(bào)告國有金融機(jī)構(gòu)改革、資產(chǎn)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)控制、高級管理人員薪酬等情況。國有金融資本管理情況要全口徑向同級黨委、政府報(bào)告，并按規(guī)定向同級人大常委會(huì)報(bào)告國有金融資產(chǎn)管理情況，具體報(bào)告責(zé)任由財(cái)政部門承擔(dān)。各級政府應(yīng)當(dāng)對財(cái)政部門的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，依法向社會(huì)公布國有金融資本狀況，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。

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