吉政辦發(fā)〔2019〕47號(hào)《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)吉林省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》

吉林省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)吉林省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）的通知







吉政辦發(fā)〔2019〕47號(hào)

各市(州)人民政府,長(zhǎng)白山管委會(huì),長(zhǎng)春新區(qū)管委會(huì),各縣(市)人民政府,省政府各廳委辦、各直屬機(jī)構(gòu)：

《吉林省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。





 

吉林省人民政府辦公廳

2019年12月27日



 

吉林省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）




 

第一章 總則

第一條 為規(guī)范我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》及《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào)）、《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第132號(hào)）、《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送指引（試行）》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕3號(hào)）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的指導(dǎo)意見》（清整辦函〔2019〕131號(hào)）等法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條 在我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可的其他證券，以及相關(guān)活動(dòng)，適用本細(xì)則。

第三條 本細(xì)則所稱區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是指為我省行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

除區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)外，省內(nèi)其他各類交易場(chǎng)所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

第四條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是主要服務(wù)于我省行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)作為全省各級(jí)政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)，為全省各級(jí)政府市場(chǎng)化運(yùn)用貼息、投資等資金扶持中小微企業(yè)發(fā)展提供服務(wù)。

第五條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)的證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章等規(guī)定，遵循公平自愿、誠(chéng)實(shí)信用、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、非法集資行為。

第六條 省政府依法對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，依法推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置。省政府授權(quán)省財(cái)政廳依法依規(guī)履行地方國(guó)有金融資本出資人職責(zé)；指定省地方金融監(jiān)管局承擔(dān)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的日常監(jiān)督管理職責(zé)，依法查處違法違規(guī)行為，組織開展風(fēng)險(xiǎn)防范、處置工作。

第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)吉林監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱吉林證監(jiān)局）對(duì)省地方金融監(jiān)管局的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對(duì)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。

省地方金融監(jiān)管局與吉林證監(jiān)局建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管合作及信息共享機(jī)制。
 

第二章 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

第八條 吉林股權(quán)交易所股份有限公司是經(jīng)省政府明確的我省唯一合法的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)），負(fù)責(zé)組織區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的活動(dòng)，對(duì)市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理。其他任何單位和個(gè)人不得組織、開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在省外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，不得為我省行政區(qū)域以外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)，不得以任何方式轉(zhuǎn)讓依照本細(xì)則取得的設(shè)立及業(yè)務(wù)許可。

省外運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，不得開展相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)不符合本條規(guī)定的，須按照《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào)）要求，積極配合監(jiān)管部門限期清理、妥善處置，防范和化解可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

第九條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取托管或委托經(jīng)營(yíng)的運(yùn)營(yíng)模式。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，做到與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)無(wú)關(guān)的其他業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離，不得經(jīng)營(yíng)與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

第十條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)完善公司治理，合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門，建立以股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層為主體的組織架構(gòu)，保障公司建立明晰的治理結(jié)構(gòu)、科學(xué)的決策機(jī)制、有效的約束機(jī)制，建立健全與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

第十一條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制定和及時(shí)修訂包括不限于企業(yè)展示、掛牌、證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓、股權(quán)托管、信息披露、賬戶管理與登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、中介機(jī)構(gòu)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則。

上述制度規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)章和規(guī)范性文件等規(guī)定，經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)通過，并報(bào)省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局備案。

第十二條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第132號(hào)）規(guī)定；

（二）實(shí)繳資本原則上不得低于1億元，且來(lái)源合法真實(shí)；

（三）主要股東具有較強(qiáng)的實(shí)力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)和嚴(yán)重失信行為；

（四）具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和合格的從業(yè)人員；

（五）健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理制度、市場(chǎng)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（六）與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施；

（七）符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的合規(guī)性、安全性評(píng)估的信息系統(tǒng)；

（八）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合上述條件的，應(yīng)限期改正。

第十三條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括:

（一）提供區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；

（二）制定區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)管理規(guī)范、操作細(xì)則和自律管理規(guī)則；

（三）組織企業(yè)展示、掛牌，開展中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)；

（四）負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算行為的管理和監(jiān)督；

（五）組織監(jiān)督區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)證券交易活動(dòng)；

（六）對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者采取自律管理措施；

（七）管理和發(fā)布區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息，監(jiān)督信息披露義務(wù)人履職盡責(zé)；

（八）監(jiān)管部門要求的其他事項(xiàng)。

第十四條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）從事金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；

（二）具有大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷；

（三）誠(chéng)實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，最近3年未受到國(guó)家和地方金融監(jiān)管部門的處罰或者證券交易所懲戒；

（四）熟悉與股權(quán)交易市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力;

（五）通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)考試。

有《中華人民共和國(guó)證券法》第一百零八條規(guī)定的情形，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施且仍處于禁入期間的，不得擔(dān)任運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。

第十五條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一，應(yīng)由股東會(huì)或董事會(huì)決議后，依法書面報(bào)送省地方金融監(jiān)管局：

（一）修改公司章程；

（二）變更經(jīng)營(yíng)范圍，新設(shè)或變更交易品種、交易規(guī)則；

（三）變更注冊(cè)資本；

（四）變更股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（五）變更運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)法定代表人及高級(jí)管理人員；

（六）設(shè)立、變更或者撤銷分支機(jī)構(gòu)；

（七）監(jiān)管部門認(rèn)定的需批準(zhǔn)的其他重大事項(xiàng)。

省地方金融監(jiān)管局應(yīng)在收到完整、無(wú)誤的申請(qǐng)材料后20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查，并作出同意或不同意的書面決定。省地方金融監(jiān)管局認(rèn)為事關(guān)重大的，應(yīng)報(bào)省政府審定。按《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第132號(hào))、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的指導(dǎo)意見》（清整辦函〔2019〕131號(hào)）等規(guī)定須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的要及時(shí)報(bào)送。

第十六條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一，應(yīng)由股東會(huì)或董事會(huì)決議后，依法于5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省地方金融監(jiān)管局備案：

（一）變更公司名稱和住所；

（二）變更業(yè)務(wù)操作細(xì)則、自律管理規(guī)則；

（三）變更組織形式；

（四）監(jiān)管部門認(rèn)定的其他應(yīng)備案事項(xiàng)。

第十七條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)解散，應(yīng)妥善處理投資者交易資金、展示、掛牌企業(yè)及其他潛在風(fēng)險(xiǎn)，并按照《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，按規(guī)定向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注銷登記。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法宣告破產(chǎn)的，依法實(shí)施破產(chǎn)清算。
 

第三章 經(jīng)營(yíng)管理

第十八條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定具體的業(yè)務(wù)規(guī)則，包括但不限于：

（一）交易證券種類和期限；

（二）證券交易方式和操作程序；

（三）證券交易中的禁止行為；

（四）清算交割事項(xiàng)；

（五）交易糾紛的解決；

（六）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)及異常情況的處理；

（七）對(duì)違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；

（八）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券交易信息的提供和管理；

（九）信息披露規(guī)則及信息披露標(biāo)準(zhǔn)化模板；

（十）其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。

第十九條 展示是指企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)披露企業(yè)基本情況、融資需求等信息的行為。掛牌是指非上市企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)披露企業(yè)信息并開展股份（股權(quán)）登記、托管、交易及融資等業(yè)務(wù)的行為。企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)申請(qǐng)展示、掛牌，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）具有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)，股權(quán)和資產(chǎn)權(quán)屬清晰；

（二）股東人數(shù)不超過200人（法律法規(guī)另有規(guī)定的除外）；

（三）企業(yè)承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)；

（四）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；

（五）沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為，且不存在依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十條規(guī)定解散的情形或法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)申請(qǐng)；

（六）法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。

第二十條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)；

(二)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；

(三)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為；

(四)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第二十一條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)本細(xì)則第十九條、第二十條第(一)項(xiàng)規(guī)定的條件；

(二)債券發(fā)行人原則上應(yīng)為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性公司，單一法人主體。募集資金應(yīng)用于自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，不得將所募資金轉(zhuǎn)借他人；

(三)債券募集說明書中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法，發(fā)行人設(shè)置的轉(zhuǎn)股條款應(yīng)明確轉(zhuǎn)股定價(jià)和轉(zhuǎn)股方式等信息，轉(zhuǎn)股申報(bào)期和轉(zhuǎn)股價(jià)格合理，轉(zhuǎn)股路徑具備可操作性，不得將轉(zhuǎn)股對(duì)象設(shè)置為發(fā)行人之外的公司；

(四)本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；

(五)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第二十二條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行證券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：

(一)未經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可，不得在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券；

(二)不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券，不得以任何形式非法集資；

(三)不得采取集中交易方式進(jìn)行證券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓；

(四)投資者買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；

(五)單只證券的權(quán)益實(shí)際持有人累計(jì)不得超過200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；

(六)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的其他參與者不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

本細(xì)則所稱的集中交易方式包括集中競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式，但不包括協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣。

第二十三條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)制定投資者適當(dāng)性管理辦法，規(guī)定合格投資者準(zhǔn)入條件、審核要求及確認(rèn)程序等，并報(bào)省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局備案。合格投資者應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力，并符合下列條件之一：

（一）證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；

（二）證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃；

（三）社會(huì)保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，以及依法備案的私募基金；

（四）依法設(shè)立且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度末凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元的法人或者其他組織；

（五）最近1年內(nèi)擁有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的金融資產(chǎn)價(jià)值不低于人民幣50萬(wàn)元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)不同業(yè)務(wù)制定不低于國(guó)務(wù)院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和省地方金融監(jiān)管局要求的投資者門檻。

第二十四條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券，不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)：

（一）以理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個(gè)投資者資金直接或者間接投資于證券的；

（二）將單只證券分期發(fā)行的。理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細(xì)則第二十三條第二款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)規(guī)定的除外。

第二十五條 通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、廣播電視、報(bào)刊等向社會(huì)公眾發(fā)布招股說明書、債券募集說明書、擬轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量和價(jià)格等有關(guān)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息的，屬于本細(xì)則第二十二條第（二）項(xiàng)規(guī)定的公開或者變相公開方式，但符合下列條件的除外：

（一）通過運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向在本市場(chǎng)開戶的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息；

（二）投資者需憑用戶名和密碼等身份認(rèn)證方式登錄后才能查看。

第二十六條 符合下列情形之一的，不受本細(xì)則第二十二條第(五)項(xiàng)和第二十三條規(guī)定的限制：

（一）證券發(fā)行人、掛牌公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（二）證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權(quán)的股東認(rèn)購(gòu)或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；

（三）因繼承、贈(zèng)與、司法裁決、企業(yè)并購(gòu)等非交易行為獲得證券。

第二十七條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，出具審查意見，并在發(fā)行、掛牌完成后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局備案。備案不代表合規(guī)性審查，不構(gòu)成市場(chǎng)準(zhǔn)入，也不豁免相關(guān)主體的法律責(zé)任。

第二十八條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價(jià)格行情。

第二十九條 證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的其他參與者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和協(xié)議約定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定規(guī)則，明確信息披露義務(wù)人的范圍和披露信息的內(nèi)容、方式、頻率等事項(xiàng)，并監(jiān)督信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以針對(duì)不同類別的信息披露義務(wù)人，規(guī)定不同的信息披露要求。

第三十條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露招股說明書、債券募集說明書，并在發(fā)生可能對(duì)已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時(shí)，披露臨時(shí)報(bào)告。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告，并在發(fā)生可能對(duì)證券轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重要事件時(shí)，披露臨時(shí)報(bào)告。

招股說明書、債券募集說明書、年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、公司治理、控股股東和實(shí)際控制人情況、業(yè)務(wù)概況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告以及可能對(duì)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓具有較大影響的其他情況。
 

第四章 賬戶管理與登記結(jié)算

第三十一條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)買賣證券，應(yīng)當(dāng)向辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托參與本市場(chǎng)的證券公司代為辦理。

開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人是否符合本細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件進(jìn)行審查，對(duì)不符合規(guī)定條件的申請(qǐng)人，不得為其開立證券賬戶。申請(qǐng)人為自然人的，還應(yīng)當(dāng)在為其開立證券賬戶前，通過書面或者電子形式向其揭示風(fēng)險(xiǎn)，并要求其確認(rèn)。

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力調(diào)查問卷，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

本細(xì)則施行前已開立證券賬戶但不符合本細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認(rèn)購(gòu)和受讓證券；已經(jīng)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣出。

第三十二條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)買賣證券的資金，應(yīng)當(dāng)專戶存放在商業(yè)銀行或者國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。任何單位和個(gè)人不得以任何形式挪用投資者資金。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者資金第三方存管制度，開立獨(dú)立的專用結(jié)算賬戶，專門用于存放投資者資金。投資者入市交易前應(yīng)與運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)等簽訂投資者資金第三方存管協(xié)議書。專用結(jié)算賬戶與運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金賬戶要嚴(yán)格分離，不得混同。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將存管投資者資金的賬戶情況及資金存管協(xié)議，報(bào)送省地方金融監(jiān)管局備案。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日監(jiān)測(cè)投資者資金的變動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時(shí)處理并向省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局報(bào)告。

第三十三條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。

在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應(yīng)當(dāng)在辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)集中存管和登記。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。

第三十四條 辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理證券賬戶開立、變更、注銷和證券登記、結(jié)算，保證證券持有人名冊(cè)和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，證券和資金的清算交收有序進(jìn)行。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得挪用投資者的證券。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)建立證券賬戶對(duì)接機(jī)制，將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶納入到資本市場(chǎng)統(tǒng)一證券賬戶體系。

第三十五條 辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。對(duì)與登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕查詢，但下列情形除外：

（一）證券持有人本人或者委托經(jīng)公證的受托人查詢其本人名冊(cè)及其相關(guān)資料；

（二）依法向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及其他有關(guān)資料；

（三）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)要求辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；

（四）人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢和取證。
 

第五章 中介服務(wù)

第三十六條 中介機(jī)構(gòu)（指在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)）及其業(yè)務(wù)人員可以推薦符合條件的企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行展示、掛牌、證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)活動(dòng)。應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和省政府有關(guān)規(guī)定，遵守行業(yè)規(guī)范，對(duì)其業(yè)務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立中介機(jī)構(gòu)管理制度及監(jiān)督機(jī)制，明確參與的中介機(jī)構(gòu)的種類、資格條件、權(quán)利和義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則等事項(xiàng)，公示中介機(jī)構(gòu)名單和相關(guān)資料，建立誠(chéng)信檔案，督促中介機(jī)構(gòu)依法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務(wù)；如發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并向省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局報(bào)告。

第三十七條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行或者組織有關(guān)中介機(jī)構(gòu)開展下列業(yè)務(wù)活動(dòng)：

（一）為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；

（二）為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或者其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng)；

（三）為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息；

（四）為在本市場(chǎng)開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；

（五）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，支持其為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供融資服務(wù)；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

第三十八條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展本細(xì)則第三十七條規(guī)定的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定采取有效措施，防范運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)參與者、不同參與者之間的利益沖突：

（一）為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取業(yè)務(wù)隔離措施，避免與投資者的利益沖突；

（二）為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息的，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息；

（三）為合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待買賣雙方，不得損害任何一方的利益；

（四）向服務(wù)對(duì)象收取費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定并披露收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。

第三十九條 在不違反有關(guān)規(guī)定的前提下，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可以與證券期貨交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券期貨行業(yè)自律組織建立合作機(jī)制。

支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
 

第六章 市場(chǎng)自律

第四十條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息系統(tǒng)的開發(fā)、運(yùn)行、維護(hù)，嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)要求、運(yùn)營(yíng)管理規(guī)范、信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)信息安全管理制度以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求，做好信息系統(tǒng)的信息安全管理、運(yùn)維管理和備份能力建設(shè)等工作，保證區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的合規(guī)性、安全性評(píng)估；未通過評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)限期整改。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的信息技術(shù)管理規(guī)范，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十一條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將證券交易、登記、結(jié)算等信息系統(tǒng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接。

發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的重大事件的，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局報(bào)告事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的相應(yīng)措施，并在5個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)信息和資料上傳至中國(guó)證監(jiān)會(huì)中央監(jiān)管信息平臺(tái)。

下列情況為前款所稱重大事件：

（一）投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)買賣證券的資金、投資者的證券被挪用；

（二）投資者資金存放、動(dòng)用情形或者劃轉(zhuǎn)路徑不符合《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第132號(hào)）或本細(xì)則的規(guī)定；

（三）證券（或股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、結(jié)算的重大異常事件；

（四）運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（五）出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，可能影響投資者利益；

（六）重大信息安全事件；

（七）其他影響或者可能影響市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的重大事件。

第四十二條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者的違法行為及違反自律管理規(guī)則的行為，采取自律管理措施，并向省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局報(bào)告。

第四十三條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投訴處理制度，開通投訴電話、網(wǎng)絡(luò)郵箱、現(xiàn)場(chǎng)信箱、微信公眾號(hào)等投訴渠道，公布聯(lián)系方式，安排專人接收和處理投訴，及時(shí)妥善處理投資者投訴，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

第四十四條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置預(yù)案，對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警和采取有關(guān)處置措施，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置預(yù)案應(yīng)報(bào)省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局備案。

第四十五條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門等履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制部門，制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警和處置制度，設(shè)立明確的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，采取有效措施，防范和化解區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患后及時(shí)處理并同時(shí)報(bào)告省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局。

省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的安全規(guī)范運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)估，對(duì)可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示。評(píng)估結(jié)果作為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展先行先試相關(guān)業(yè)務(wù)的審慎性條件。

第四十六條 在發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可啟動(dòng)投資者保護(hù)應(yīng)急預(yù)案。在重大事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處理過程中，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，落實(shí)報(bào)告制度、保密規(guī)定、信息披露和保障措施要求。

第四十七條 支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)以特別會(huì)員方式加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理和服務(wù)。

證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則。鼓勵(lì)證券公司為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)、技術(shù)等支持。
 

第七章 監(jiān)督管理

第四十八條 省地方金融監(jiān)管局要配備專門監(jiān)管力量，每年至少組織一次全面或?qū)ｍ?xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以采取下列措施：

（一）進(jìn)入運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或有關(guān)參與者的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；

（二）詢問運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或有關(guān)參與者的負(fù)責(zé)人、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明；

（三）查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；

（四）檢查運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)參與者的信息系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料；

（五）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。

吉林證監(jiān)局可以采取前款規(guī)定的措施，對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第四十九條 省地方金融監(jiān)管局、吉林證監(jiān)局實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件和現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書。檢查人員不得少于2人。必要時(shí)，可以聯(lián)合市場(chǎng)監(jiān)管、公安等有關(guān)部門采用“雙隨機(jī)、一公開”的方式,依據(jù)職責(zé)分工進(jìn)行抽查檢查，或者聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等予以協(xié)助。

第五十條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，省地方金融監(jiān)管局、吉林證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)提前2個(gè)工作日以書面形式告知檢查對(duì)象，要求檢查對(duì)象準(zhǔn)備有關(guān)文件和資料，要求相關(guān)人員在場(chǎng)配合檢查。

在出現(xiàn)重大緊急情況或者有顯著證據(jù)證明提前告知檢查對(duì)象可能影響檢查效果的情況下，經(jīng)檢查單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以不提前告知，實(shí)施突擊檢查。

第五十一條 省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第五十二條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，由省地方金融監(jiān)管局責(zé)令停業(yè)整頓，要求運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)追究有關(guān)責(zé)任人員責(zé)任并進(jìn)行更換。

第五十三條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送指引（試行）》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕3號(hào)）要求向省地方金融監(jiān)管局和吉林證監(jiān)局報(bào)送區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)信息和資料。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息和資料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，指標(biāo)、格式、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第五十四條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者違反本細(xì)則規(guī)定的，省地方金融監(jiān)管局可以采取下列措施:

（一）采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)督管理措施；

（二）依法應(yīng)予行政處罰的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；

（三）對(duì)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序行為的，依法從嚴(yán)查處；

（四）對(duì)違反本細(xì)則規(guī)定的行為，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。

省地方金融監(jiān)管局未按照規(guī)定對(duì)違反本細(xì)則行為進(jìn)行查處的，吉林證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)予以指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。吉林證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)違反本細(xì)則行為的線索，應(yīng)當(dāng)移送省地方金融監(jiān)管局處理。

第五十五條 省地方金融監(jiān)管局、吉林證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員或者其他參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的人員違反法律、行政法規(guī)或者有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)建議采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

第五十六條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員對(duì)其任職機(jī)構(gòu)負(fù)有誠(chéng)實(shí)信用的義務(wù)。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任時(shí)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審計(jì)。

第五十七條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并按照規(guī)定提供誠(chéng)信信息的查詢和公示。同時(shí)，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)為省地方金融監(jiān)管局提供誠(chéng)信信息的查詢和錄入端口。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者及其相關(guān)人員的誠(chéng)信信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照規(guī)定記入中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

第五十八條 違反本細(xì)則第三條第二款規(guī)定，組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，或者違反本細(xì)則第八條第一款規(guī)定，擅自組織開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)活動(dòng)的，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）規(guī)定予以清理，并依法追究法律責(zé)任。
 

第八章 附則

第五十九條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為省內(nèi)有限責(zé)任公司股權(quán)融資或者轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的，參照適用本細(xì)則。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六十條 本細(xì)則由省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

第六十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 吉政辦發(fā), 吉林省, 區(qū)域性, 股權(quán), 市場(chǎng), 監(jiān)督, 管理, 實(shí)施細(xì)則, 試行, 通知