黔府發(fā)〔2017〕21號《貴州省人民政府關(guān)于發(fā)揮多層次資本市場作用助力脫貧攻堅的意見》

貴州省人民政府關(guān)于發(fā)揮多層次資本市場作用助力脫貧攻堅的意見






黔府發(fā)〔2017〕21號

省人民政府關(guān)于發(fā)揮多層次資本市場作用

助力脫貧攻堅的意見

黔府發(fā)〔2017〕21號

各市、自治州人民政府，貴安新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)、特區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

為加快我省區(qū)域性資本市場建設(shè)，增強(qiáng)資本市場服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展能力，助推我省脫貧攻堅、同步小康，提出如下意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。充分發(fā)揮國家大數(shù)據(jù)綜合試驗區(qū)、生態(tài)文明試驗區(qū)、內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)試驗區(qū)先行先試優(yōu)勢，結(jié)合大扶貧、大數(shù)據(jù)、大生態(tài)三大戰(zhàn)略行動，緊緊抓住國家資本市場扶貧政策窗口期，以貧困地區(qū)為重點(diǎn)，通過資本帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，構(gòu)建與我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求相適應(yīng)的區(qū)域性資本市場，充分發(fā)揮多層次資本市場對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的篩選、培育和推動作用，助推我省綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展、脫貧攻堅同步小康。

（二）總體目標(biāo)。啟動企業(yè)上市“百千行動計劃”，力爭“十三五”期間，我省在境內(nèi)外資本市場上市和新三板掛牌新增100家以上、省區(qū)域性股權(quán)市場新增掛牌企業(yè)1000家以上,實現(xiàn)全省各貧困縣均有1家以上A股上市公司或新三板掛牌企業(yè)，在省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)不少于10家;啟動擴(kuò)大直接融資行動計劃，力爭“十三五”期間全省直接融資規(guī)模比“十二五”期間翻兩番、累計突破1萬億元以上;以多層次資本市場服務(wù)產(chǎn)業(yè)扶貧為重點(diǎn)，優(yōu)先支持貧困縣企業(yè)利用資本市場資源，拓寬直接融資渠道，提高融資效率，降低融資成本，不斷增強(qiáng)貧困地區(qū)自我發(fā)展能力。

二、主要任務(wù)

（三）支持規(guī)模企業(yè)股份制改造。實施規(guī)模企業(yè)股份制改制“四年行動計劃”。自2017年起，每年推動一批擬上市和掛牌企業(yè)進(jìn)行股份制改制，引導(dǎo)各類股權(quán)基金參與改制，發(fā)揮其在資本支持、提升規(guī)范化水平、促進(jìn)科技創(chuàng)新等方面的積極作用。通過規(guī)范化改制，推動企業(yè)明晰產(chǎn)權(quán)歸屬，完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范財務(wù)核算，并妥善解決好歷史遺留問題，實現(xiàn)“人員、財務(wù)、財產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)”五獨(dú)立，成為規(guī)范的法人實體，具備對接資本市場的基本條件。（責(zé)任單位：各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會，省政府金融辦、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省國資委）

（四）加強(qiáng)后備資源庫建設(shè)。制定省級上市后備資源庫管理辦法，明確企業(yè)入庫標(biāo)準(zhǔn)、動態(tài)管理機(jī)制及政策支持措施。組織專業(yè)團(tuán)隊，將省內(nèi)科技含量高、資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)、發(fā)展前景好和上市積極性高的企業(yè)納入省級上市后備資源庫進(jìn)行重點(diǎn)培育。到2017年，力爭入庫企業(yè)達(dá)到100家以上，其中貧困縣入庫企業(yè)不少于30家。（責(zé)任單位：省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會）

（五）大力推進(jìn)企業(yè)上市和掛牌。充分用好西部企業(yè)首次公開發(fā)行上市審核“綠色通道”及《中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)揮資本市場作用服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的意見》等政策機(jī)遇，支持各地特別是貧困縣挖掘、引入和培育企業(yè)上市。鼓勵和支持符合條件的企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和境外上市，支持創(chuàng)新型企業(yè)和特色企業(yè)在新三板掛牌，大力推動廣大中小微企業(yè)到我省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌。（責(zé)任單位：省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會）

（六）推動上市公司再融資和并購重組。提高上市公司質(zhì)量，鼓勵符合條件的上市公司通過增發(fā)、配股、發(fā)行公司債和可轉(zhuǎn)債等方式再融資。鼓勵產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢突出的上市公司跨地區(qū)、跨所有制實施收購兼并，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，帶動產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。引導(dǎo)經(jīng)營業(yè)績差、主營業(yè)務(wù)不突出的上市公司通過并購重組注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力。（責(zé)任單位：貴州證監(jiān)局、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省國資委、省政府金融辦）

（七）大力推動債券融資。積極爭取國家層面的直接融資創(chuàng)新工具在我省先行先試。鼓勵和支持貧困縣企業(yè)運(yùn)用公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券等多樣化債務(wù)工具拓寬融資渠道。積極支持我省企業(yè)到境外發(fā)債和融資。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、人民銀行貴陽中心支行、貴州證監(jiān)局）

（八）積極推動新型融資。搶抓綠色債政策機(jī)遇，鼓勵地方法人金融機(jī)構(gòu)發(fā)行綠色金融債券，引導(dǎo)符合條件的大型綠色企業(yè)發(fā)行綠色企業(yè)債和綠色公司債。鼓勵符合條件的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司、創(chuàng)業(yè)投資公司積極探索發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資本形成機(jī)制，有效增加創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)金融供給。支持貧困縣積極利用資產(chǎn)證券化盤活存量資產(chǎn)，為交通、能源、水務(wù)、園區(qū)、景區(qū)等基礎(chǔ)設(shè)施和重大項目建設(shè)提供資金支持。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、人民銀行貴陽中心支行、貴州銀監(jiān)局、貴州證監(jiān)局、省政府金融辦）

（九）促進(jìn)各類投資基金發(fā)展。推動設(shè)立地方法人公募基金公司。發(fā)揮政府引導(dǎo)基金撬動作用，鼓勵省內(nèi)大中型企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、上市公司引入社會資本發(fā)起設(shè)立各類投資基金，重點(diǎn)投資擬上市企業(yè)，加快企業(yè)上市步伐。鼓勵有條件的市（州）、貧困縣設(shè)立股權(quán)投資基金，通過與園區(qū)孵化器融合發(fā)展等多種方式，支持科技型企業(yè)加快發(fā)展。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、省財政廳、省政府金融辦、貴州證監(jiān)局、省經(jīng)濟(jì)和信息化委）

（十）加強(qiáng)期貨市場培育。積極推動設(shè)立法人期貨公司，推動我省農(nóng)業(yè)企業(yè)充分利用農(nóng)產(chǎn)品期貨開展套期保值，推動動力煤、甲醇等優(yōu)勢品種在我省設(shè)立交割廠庫，大力支持貧困縣能源、礦產(chǎn)、糧油等產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)利用期貨市場管理價格風(fēng)險、穩(wěn)定生產(chǎn)經(jīng)營。（責(zé)任單位：貴州證監(jiān)局、省農(nóng)委、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省政府金融辦）

（十一）加快區(qū)域性股權(quán)市場建設(shè)。建立省區(qū)域性股權(quán)市場與工商登記部門股權(quán)登記對接機(jī)制，建立非上市公司股權(quán)登記托管制度，為企業(yè)股權(quán)質(zhì)押、交易、過戶等提供服務(wù)。支持省區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)揮中小微企業(yè)政策運(yùn)用綜合服務(wù)平臺作用，加快設(shè)立“產(chǎn)業(yè)扶貧板”“科技創(chuàng)新板”“綠色產(chǎn)業(yè)板”，分別篩選、推動一批產(chǎn)業(yè)扶貧帶動好、科技創(chuàng)新能力強(qiáng)以及符合綠色經(jīng)濟(jì)“四型”產(chǎn)業(yè)特征的企業(yè)掛牌;支持創(chuàng)設(shè)“黔股通”、可轉(zhuǎn)債、貴州四板股權(quán)投資基金等金融服務(wù)模式，為掛牌企業(yè)提供多元化金融服務(wù)，推動企業(yè)規(guī)范化發(fā)展，加快上市步伐。（責(zé)任單位：省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位）

（十二）推動地方交易場所規(guī)范發(fā)展。加快建立地方登記結(jié)算平臺，加強(qiáng)對交易場所、小額貸款公司和融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的交易賬戶、客戶資金進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)測、統(tǒng)計和管理，打造金融監(jiān)管數(shù)據(jù)鐵籠，提高對我省交易場所的監(jiān)管能力。充分發(fā)揮省清理規(guī)范各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組的作用，搭建常態(tài)化溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，推動成立貴州省交易場所行業(yè)協(xié)會，協(xié)力推進(jìn)交易場所規(guī)范整合、轉(zhuǎn)型升級，形成事前準(zhǔn)入、事中監(jiān)測、事后風(fēng)險處置全流程協(xié)同管理機(jī)制。督促交易場所健全投資者適當(dāng)性管理制度，開展多形式投資者教育，提高投資者風(fēng)險防范意識，引導(dǎo)投資者理性投資。（責(zé)任單位：省清理規(guī)范各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位、省大數(shù)據(jù)發(fā)展管理局，各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會）

（十三）加強(qiáng)資本市場風(fēng)險防范。健全金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)與省有關(guān)部門和單位、地方政府間工作聯(lián)動機(jī)制，依法打擊內(nèi)幕交易等非法活動，建立債券市場信息溝通和風(fēng)險處置機(jī)制。按照“誰審批、誰主管、誰負(fù)責(zé)”和屬地管理原則，建立健全資本市場突發(fā)事件快速反應(yīng)、應(yīng)急處置和風(fēng)險防控長效機(jī)制，確保不發(fā)生重大區(qū)域性市場風(fēng)險。依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，按照責(zé)任主體原則，認(rèn)真落實投資者損害糾紛化解和賠償救濟(jì)機(jī)制。督導(dǎo)金融中介機(jī)構(gòu)規(guī)范執(zhí)業(yè)，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)、預(yù)警重大風(fēng)險的作用。（責(zé)任單位：省政府金融辦、人民銀行貴陽中心支行、貴州證監(jiān)局、省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、省公安廳，各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會）

三、保障措施

（十四）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組、省資本市場助推脫貧攻堅工作小組的作用，加強(qiáng)對全省特別是貧困縣企業(yè)上市、直接融資以及多層次資本市場發(fā)展的統(tǒng)籌工作。省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組和省資本市場助推脫貧攻堅工作小組辦公室（省政府金融辦）要認(rèn)真履職盡責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)全省直接融資工作，牽頭推進(jìn)企業(yè)上市培育工作，并會同省財政廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省科技廳等有關(guān)部門和單位共同組織實施好企業(yè)上市掛牌獎勵和補(bǔ)助政策。各市（州）人民政府、貴安新區(qū)管委會要相應(yīng)建立本轄區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市工作機(jī)制，建立并維護(hù)好上市、新三板掛牌、直接融資后備資源庫，每月10日前將企業(yè)改制上市掛牌、直接融資的重大進(jìn)展或重大事項報省政府金融辦。（責(zé)任單位：省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位、省資本市場助推脫貧攻堅工作小組成員單位，各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會）

（十五）加大政策支持。對注冊地在我省，且在境內(nèi)主板上市的企業(yè)獎勵400萬元;在中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的獎勵350萬元;以上獎勵分階段撥付，對完成企業(yè)股份制改造并納入省級上市后備資源庫的獎勵15%，對簽署保薦協(xié)議并完成上市輔導(dǎo)驗收合格的獎勵25%，上市后獎勵剩余60%;對納入省級上市后備資源庫并在新三板掛牌的企業(yè)，一次性獎勵50萬元;從2017年起，省財政要統(tǒng)籌整合省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省科技廳企業(yè)上市、新三板掛牌獎勵相關(guān)資金，由省政府金融辦、省財政廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省科技廳共同組織實施，根據(jù)獎勵標(biāo)準(zhǔn)和實際情況據(jù)實撥付，缺口由省財政追加預(yù)算解決。我省企業(yè)境外上市和并購重組上市的可參照執(zhí)行。企業(yè)在改制、資產(chǎn)重組、上市（掛牌）申報等過程中涉及的土地、房屋、稅務(wù)、工商、環(huán)保、項目立項、合法合規(guī)證明等各項審批或備案確認(rèn)，各相關(guān)部門要開辟“綠色通道”，指定專人負(fù)責(zé)，按照“一企一議”的辦法，提高辦事效率。（責(zé)任單位：省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會）

（十六）強(qiáng)化責(zé)任監(jiān)督。各地要將資本市場助力脫貧攻堅工作納入重要議事日程，作為各縣（市、區(qū)、特區(qū)）人民政府年度目標(biāo)管理績效考核內(nèi)容。加強(qiáng)對納入省級上市后備資源庫數(shù)量、上市和掛牌數(shù)量、當(dāng)年新增直接融資額及股權(quán)融資額等指標(biāo)的考核，年度考核由各市（州）人民政府、貴安新區(qū)管委會負(fù)責(zé)組織實施。省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組和省資本市場助推脫貧攻堅工作小組辦公室要建立資本市場年度精準(zhǔn)扶貧工作督查制度，對工作不力的地區(qū)和部門進(jìn)行通報批評，相關(guān)情況及時報省委、省政府。（責(zé)任單位：各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會，省政府金融辦、貴州證監(jiān)局）

（十七）加強(qiáng)專業(yè)培訓(xùn)和宣傳。各地各有關(guān)部門要將資本市場知識和相關(guān)政策納入干部教育培訓(xùn)課程，提高各級領(lǐng)導(dǎo)干部金融業(yè)務(wù)知識水平和運(yùn)用能力。積極開展企業(yè)上市和掛牌專題培訓(xùn)，提高企業(yè)上市積極性。各新聞媒體要加強(qiáng)對企業(yè)上市和直接融資工作的宣傳報道，積極營造全省多層次資本市場健康發(fā)展的良好氛圍。（責(zé)任單位：各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會、省政府金融辦、貴州證監(jiān)局）

貴州省人民政府

2017年8月9日

（此件公開發(fā)布）

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