京國(guó)資發(fā)〔2017〕36號(hào)《北京市國(guó)資委天津市國(guó)資委河北省國(guó)資委關(guān)于推進(jìn)京津冀國(guó)有技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)交易加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的工作意見》

北京市國(guó)資委天津市國(guó)資委河北省國(guó)資委關(guān)于推進(jìn)京津冀國(guó)有技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)交易加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的工作意見






京國(guó)資發(fā)〔2017〕36號(hào)

 

北京市市屬各企業(yè)、各區(qū)國(guó)資委，天津市市屬各企業(yè)、各區(qū)國(guó)資委，河北省省屬各企業(yè)、各市國(guó)資委：

為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，著力推進(jìn)企業(yè)國(guó)有技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱：技術(shù)資產(chǎn)）交易，持續(xù)加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，有效引導(dǎo)創(chuàng)新資源整合共享，促進(jìn)京津冀區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，現(xiàn)根據(jù)京津冀系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)工作方案要求，提出以下意見：

一、充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)技術(shù)資產(chǎn)交易加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的重要意義

推進(jìn)企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)交易，加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，是京津冀系統(tǒng)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)先行先試的重要舉措，有利于激發(fā)三地國(guó)有企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活力，進(jìn)一步提高核心技術(shù)水平；有利于加快三地國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展；有利于實(shí)現(xiàn)三地技術(shù)資產(chǎn)有序流轉(zhuǎn)，進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，對(duì)于建設(shè)全國(guó)科技創(chuàng)新中心、打造改革示范區(qū)域創(chuàng)新共同體、促進(jìn)京津冀協(xié)同發(fā)展具有重要意義。

二、總體要求和具體目標(biāo)

（一）總體要求

按照“促進(jìn)交易、加快轉(zhuǎn)化、激勵(lì)創(chuàng)新、協(xié)同發(fā)展”的原則，加快構(gòu)建技術(shù)資產(chǎn)交易平臺(tái)，拓寬交易范圍，豐富交易方式，創(chuàng)新交易機(jī)制，促進(jìn)京津冀創(chuàng)新資源有序流動(dòng)、優(yōu)化配置，形成定位科學(xué)、布局合理、產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)、錯(cuò)位發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新格局。

（二）具體目標(biāo)

推進(jìn)企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)交易，支持北京市、天津市、河北省國(guó)有企業(yè)（包括國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)，以下簡(jiǎn)稱：企業(yè)）以技術(shù)資產(chǎn)作價(jià)出資、轉(zhuǎn)讓、置換、吸收增量投資入股等形式加快成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化方式多樣化、轉(zhuǎn)化價(jià)格市場(chǎng)化。

三、工作措施

（一）拓寬交易渠道，發(fā)揮企業(yè)主體作用

1.建立健全企業(yè)與科研院所、高等院校、中央企業(yè)的技術(shù)資產(chǎn)合作轉(zhuǎn)化機(jī)制。支持企業(yè)圍繞市場(chǎng)需求和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，主動(dòng)對(duì)接國(guó)家科技重大專項(xiàng)、科技創(chuàng)新重大項(xiàng)目，積極與科研院所、高等院校、中央企業(yè)等共建技術(shù)創(chuàng)新合作平臺(tái)，推進(jìn)以技術(shù)資產(chǎn)交易為紐帶的“產(chǎn)學(xué)研合作”，形成以企業(yè)為主體的創(chuàng)新成果協(xié)同轉(zhuǎn)化模式?！?br />
2.建立健全技術(shù)資產(chǎn)協(xié)同轉(zhuǎn)化機(jī)制。支持企業(yè)加強(qiáng)以技術(shù)合作為基礎(chǔ)的京津冀區(qū)域產(chǎn)業(yè)對(duì)接，成立各類創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，靈活運(yùn)用作價(jià)出資、轉(zhuǎn)讓、置換、吸收增量投資入股等方式，豐富技術(shù)資產(chǎn)交易，深化京津冀區(qū)域創(chuàng)新合作，實(shí)現(xiàn)技術(shù)資產(chǎn)價(jià)值最大化，做好北京原始創(chuàng)新、天津研發(fā)轉(zhuǎn)化、河北推廣應(yīng)用的銜接，促進(jìn)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新水平的提升。

3.建立健全技術(shù)資產(chǎn)內(nèi)生轉(zhuǎn)化機(jī)制。強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新責(zé)任主體地位，鼓勵(lì)圍繞主業(yè)完善創(chuàng)新管理機(jī)制，提升關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)能力，探索企業(yè)內(nèi)部技術(shù)資產(chǎn)交易運(yùn)營(yíng)，依托技術(shù)資產(chǎn)孵化器、雙創(chuàng)平臺(tái)、小創(chuàng)公司等促進(jìn)技術(shù)資產(chǎn)在企業(yè)內(nèi)部的有效轉(zhuǎn)化，形成以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。

（二）加強(qiáng)信息披露，發(fā)揮產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的資源配置作用

1.發(fā)揮京津冀產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)功能作用，探索構(gòu)建以“互聯(lián)網(wǎng)+”為基礎(chǔ)的技術(shù)資產(chǎn)交易平臺(tái)，將與技術(shù)資產(chǎn)交易有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)、投融資機(jī)構(gòu)、科研院所、高等院校和企業(yè)等有機(jī)連接，建立規(guī)范的技術(shù)資產(chǎn)交易規(guī)則，加強(qiáng)技術(shù)資產(chǎn)交易系統(tǒng)的一體化建設(shè)。

2.推進(jìn)京津冀技術(shù)資產(chǎn)交易信息統(tǒng)一發(fā)布。支持三地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)以互通共享為目標(biāo)，以加快成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為核心，建設(shè)京津冀技術(shù)資產(chǎn)交易信息統(tǒng)一發(fā)布平臺(tái)，建立健全交易信息統(tǒng)一發(fā)布機(jī)制，實(shí)現(xiàn)三地交易信息同步發(fā)布、互通互認(rèn)、資源共享。

3、在充分披露信息、有效發(fā)現(xiàn)價(jià)格的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新技術(shù)資產(chǎn)交易撮合路徑，推廣國(guó)有科技成果掛牌交易系統(tǒng)和交易信息公示系統(tǒng)應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)規(guī)范完善的多層次多元化網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，形成主體活躍、要素齊備、機(jī)制靈活、線上與線下互動(dòng)的京津冀區(qū)域技術(shù)資產(chǎn)交易市場(chǎng)，促進(jìn)技術(shù)資產(chǎn)優(yōu)化配置。

(三)創(chuàng)新交易方式，規(guī)范定價(jià)行為

1.按照“自愿、互利、公平、誠(chéng)實(shí)信用”的原則，企業(yè)自主決定采取作價(jià)出資、轉(zhuǎn)讓、置換、吸收增量投資入股、許可等方式開展技術(shù)資產(chǎn)交易，通過(guò)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)掛牌交易、拍賣、招投標(biāo)、動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)等市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制確定交易價(jià)格。

2.企業(yè)之間或企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方逐級(jí)報(bào)一級(jí)企業(yè)審核批準(zhǔn)后，可采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。企業(yè)應(yīng)建立協(xié)議轉(zhuǎn)讓公示制度，對(duì)公示方式、內(nèi)容、范圍和異議處理等作出明確規(guī)定，探索運(yùn)用以價(jià)格公示為基礎(chǔ)的協(xié)議定價(jià)方式。協(xié)議轉(zhuǎn)讓前應(yīng)制定方案，選擇的受讓方應(yīng)有利于促進(jìn)技術(shù)向產(chǎn)品轉(zhuǎn)化。

3.支持企業(yè)采用許可使用的方式轉(zhuǎn)讓技術(shù)資產(chǎn)使用權(quán)，許可使用費(fèi)可由交易雙方依法依規(guī)協(xié)商確定。

四、保障措施

（一）明確工作職責(zé)

1.京津冀三地國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)要以推進(jìn)京津冀技術(shù)資產(chǎn)交易協(xié)同發(fā)展為目標(biāo)，建立技術(shù)資產(chǎn)交易聯(lián)席工作機(jī)制，定期召開聯(lián)席工作會(huì)，協(xié)調(diào)開展政策制定、信息發(fā)布、平臺(tái)建設(shè)等工作，指導(dǎo)監(jiān)督技術(shù)資產(chǎn)交易行為，總結(jié)區(qū)域內(nèi)技術(shù)資產(chǎn)交易經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)技術(shù)資產(chǎn)交易項(xiàng)目在京津冀區(qū)域轉(zhuǎn)化。

2.三地企業(yè)要圍繞京津冀協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展要求，進(jìn)一步提高對(duì)加強(qiáng)技術(shù)資產(chǎn)交易重要性的認(rèn)識(shí)，研究制定技術(shù)資產(chǎn)交易管理制度，明確技術(shù)資產(chǎn)交易的管理部門、管理權(quán)限、決策程序、工作流程，組織技術(shù)資產(chǎn)交易實(shí)施，加快推動(dòng)京津冀區(qū)域成果轉(zhuǎn)化，并定期向國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告交易情況。

3.三地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要組織制定交易規(guī)則，搭建交易系統(tǒng)，完善京津冀技術(shù)資產(chǎn)交易信息統(tǒng)一發(fā)布平臺(tái)，協(xié)同開展區(qū)域技術(shù)資產(chǎn)交易活動(dòng)。要逐步建立交易統(tǒng)計(jì)報(bào)告與信息共享制度，做好交易信息的統(tǒng)計(jì)、分析和上報(bào)，實(shí)現(xiàn)京津冀區(qū)域內(nèi)交易信息共享。

（二）完善配套措施

1.完善創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)管理。探索將企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)研發(fā)投入、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等納入企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核范圍，探索完善企業(yè)自主創(chuàng)新和促進(jìn)京津冀協(xié)同創(chuàng)新的考核指標(biāo)體系，逐步加大創(chuàng)新能力考核力度。

2.完善職務(wù)發(fā)明管理。支持企業(yè)依法建立健全技術(shù)資產(chǎn)的發(fā)明報(bào)告、權(quán)屬劃分、獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬、糾紛解決等職務(wù)發(fā)明管理制度，探索技術(shù)資產(chǎn)收益分配機(jī)制，保障企業(yè)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益，提高職務(wù)發(fā)明人加快技術(shù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)化的主動(dòng)性。

3.完善中長(zhǎng)期激勵(lì)制度。鼓勵(lì)企業(yè)參照國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)相關(guān)規(guī)定，在技術(shù)資產(chǎn)交易中探索股權(quán)出售、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)期權(quán)、項(xiàng)目收益分紅和崗位分紅等多種激勵(lì)方式。

4.探索雙創(chuàng)項(xiàng)目創(chuàng)新管理。鼓勵(lì)企業(yè)圍繞雙創(chuàng)項(xiàng)目實(shí)施，探索技術(shù)資產(chǎn)使用權(quán)、處置權(quán)與收益權(quán)相結(jié)合的混合所有制改革，加強(qiáng)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理，推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

（三）加強(qiáng)監(jiān)督檢查

國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)資產(chǎn)交易所涉及的企業(yè)、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)等規(guī)范操作情況，應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行檢查。企業(yè)應(yīng)當(dāng)貫徹落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，遵守技術(shù)資產(chǎn)交易規(guī)則，將技術(shù)資產(chǎn)交易納入內(nèi)部檢查范圍。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定組織企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)交易，自覺(jué)接受國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，加強(qiáng)自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保證技術(shù)資產(chǎn)交易活動(dòng)規(guī)范開展。




 

北京市國(guó)資委

天津市國(guó)資委

河北省國(guó)資委

2017年12月27日

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