京國(guó)資發(fā)〔2017〕29號(hào)《北京市國(guó)有企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》（全文）

北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《北京市國(guó)有企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》的通知






京國(guó)資發(fā)〔2017〕29號(hào)





北京市國(guó)有企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法

第一章  總則

第一條  為依法履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)，建立完善以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制，推動(dòng)市屬企業(yè)規(guī)范投資管理，優(yōu)化國(guó)有資本布局和結(jié)構(gòu)，更好地落實(shí)國(guó)有資本保值增值責(zé)任，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《關(guān)于全面深化市屬?lài)?guó)資國(guó)企改革的意見(jiàn)》（京發(fā)〔2014〕13號(hào)）和《關(guān)于改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的實(shí)施意見(jiàn)》（京政發(fā)〔2017〕3號(hào)）等法律法規(guī)和文件，結(jié)合我市的實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)市屬企業(yè)，是指由北京市人民政府直接出資設(shè)立，并授權(quán)北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市國(guó)資委）監(jiān)管的國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有控股公司以及實(shí)行企業(yè)化管理的事業(yè)單位。

第三條  本辦法所稱(chēng)投資是指市屬企業(yè)及其所屬各級(jí)控股（或具有實(shí)際控制權(quán)）子企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)子企業(yè)）在境內(nèi)從事的固定資產(chǎn)投資與股權(quán)投資。本辦法所稱(chēng)重大投資項(xiàng)目，是指:

（一）市屬企業(yè)承擔(dān)的國(guó)家戰(zhàn)略性投資項(xiàng)目及市級(jí)重點(diǎn)投資項(xiàng)目；

（二）按照企業(yè)章程及投資管理制度規(guī)定，由董事會(huì)（或最高決策機(jī)構(gòu)）研究決定的投資金額在10億元及以上的項(xiàng)目（房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目除外）；

（三）市國(guó)資委認(rèn)為有必要關(guān)注的涉及重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)區(qū)域的投資項(xiàng)目。

本辦法所稱(chēng)主業(yè)是指經(jīng)市國(guó)資委認(rèn)定的市屬企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；經(jīng)市國(guó)資委認(rèn)定的企業(yè)培育業(yè)務(wù)視同主業(yè)管理。

第四條  市國(guó)資委以國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃綱要和市屬?lài)?guó)有經(jīng)濟(jì)五年發(fā)展規(guī)劃為引領(lǐng)，以把握投資方向、優(yōu)化資本布局、嚴(yán)格決策程序、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全為重點(diǎn)，依法建立信息對(duì)稱(chēng)、權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)行規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制有力的投資監(jiān)督管理體系，推動(dòng)市屬企業(yè)強(qiáng)化投資行為的全程全面監(jiān)管。

第五條  市國(guó)資委指導(dǎo)市屬企業(yè)建立健全投資管理制度，督促企業(yè)依據(jù)其戰(zhàn)略規(guī)劃與年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃編報(bào)年度投資計(jì)劃，對(duì)市屬企業(yè)年度投資計(jì)劃實(shí)行備案管理，指導(dǎo)市屬企業(yè)之間加強(qiáng)京內(nèi)外投資協(xié)同合作。制定市屬企業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單，對(duì)市屬企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管，監(jiān)督檢查市屬企業(yè)投資管理制度的執(zhí)行情況、重大投資項(xiàng)目的決策和實(shí)施情況，組織開(kāi)展對(duì)重大投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，對(duì)違規(guī)投資造成國(guó)有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的進(jìn)行責(zé)任追究。

第六條  市屬企業(yè)投資應(yīng)當(dāng)服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，體現(xiàn)出資人投資意圖，符合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，堅(jiān)持做強(qiáng)主業(yè)，嚴(yán)格控制非主業(yè)投資，鼓勵(lì)發(fā)展和首都功能定位相符合的產(chǎn)業(yè)，大力培育和發(fā)展“高精尖”產(chǎn)業(yè)，嚴(yán)格遵守投資決策程序，提高投資回報(bào)水平，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

第七條  市屬企業(yè)是投資項(xiàng)目的決策主體、執(zhí)行主體和責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)建立投資管理體系，健全投資管理制度，提升投資管理的信息化水平，科學(xué)編制投資計(jì)劃，制定投資項(xiàng)目負(fù)面清單，切實(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目管理，提高投資風(fēng)險(xiǎn)防控能力，履行投資信息報(bào)送義務(wù)和配合監(jiān)督檢查義務(wù)。

第八條  市屬企業(yè)應(yīng)遵循價(jià)值創(chuàng)造理念，嚴(yán)格控制金融類(lèi)投資，嚴(yán)禁從事投機(jī)性、高風(fēng)險(xiǎn)金融類(lèi)產(chǎn)品投資。
 

第二章　投資監(jiān)管體系建設(shè)

第九條  市屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，建立健全投資管理制度。企業(yè)投資管理制度應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

（一）投資應(yīng)遵循的基本原則；

（二）投資管理流程、管理部門(mén)及相關(guān)職責(zé)；

（三）投資決策程序、決策機(jī)構(gòu)及其職責(zé)；

（四）投資項(xiàng)目負(fù)面清單制度；

（五）投資信息化管理制度；

（六）投資風(fēng)險(xiǎn)管控制度；

（七）投資項(xiàng)目完成、中止、終止或退出制度；

（八）投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度；

（九）違規(guī)投資責(zé)任追究制度；

（十）對(duì)子企業(yè)投資活動(dòng)的授權(quán)、監(jiān)督與管理制度。

市屬企業(yè)投資管理制度經(jīng)企業(yè)董事會(huì)（或最高決策機(jī)構(gòu)）審議通過(guò)后報(bào)市國(guó)資委備案。

第十條  市國(guó)資委建立市屬企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)，對(duì)市屬企業(yè)年度投資計(jì)劃、季度及年度投資完成情況、重大投資項(xiàng)目實(shí)施情況等投資信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析和管理。市屬企業(yè)建立完善本企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)投資基礎(chǔ)信息管理，提升投資管理的信息化水平，通過(guò)信息系統(tǒng)對(duì)企業(yè)年度投資計(jì)劃執(zhí)行、投資項(xiàng)目實(shí)施等情況進(jìn)行全程動(dòng)態(tài)監(jiān)控和管理。市屬企業(yè)按本辦法規(guī)定向市國(guó)資委報(bào)送的有關(guān)紙質(zhì)文件和材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)通過(guò)市屬企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報(bào)送電子版信息。

第十一條  市國(guó)資委根據(jù)國(guó)家、北京市有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，制定發(fā)布市屬企業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單，設(shè)定禁止類(lèi)和特別監(jiān)管類(lèi)投資項(xiàng)目，實(shí)行分類(lèi)監(jiān)管。列入負(fù)面清單禁止類(lèi)的投資項(xiàng)目，市屬企業(yè)一律不得投資；列入負(fù)面清單特別監(jiān)管類(lèi)的投資項(xiàng)目，市屬企業(yè)應(yīng)報(bào)市國(guó)資委履行出資人審核把關(guān)程序；負(fù)面清單之外的投資項(xiàng)目，由市屬企業(yè)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃自主決策。市屬企業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單的內(nèi)容保持相對(duì)穩(wěn)定，并適時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整。

市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在市國(guó)資委發(fā)布的市屬企業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單基礎(chǔ)上，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，制定本企業(yè)更為嚴(yán)格、具體的投資項(xiàng)目負(fù)面清單。企業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單經(jīng)企業(yè)董事會(huì)（或最高決策機(jī)構(gòu)）審議通過(guò)后報(bào)送市國(guó)資委備案。

第十二條  市國(guó)資委建立完善投資監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃、法律合規(guī)、財(cái)務(wù)監(jiān)督、產(chǎn)權(quán)管理、考核分配、資本運(yùn)營(yíng)、干部管理、外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)巡視等相關(guān)監(jiān)管職能合力，實(shí)現(xiàn)對(duì)市屬企業(yè)投資活動(dòng)過(guò)程監(jiān)管全覆蓋，及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)，減少投資損失。
 

第三章　 投資事前管理

第十三條  市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制年度投資計(jì)劃，并與企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)算相銜接，年度投資規(guī)模應(yīng)與合理的資產(chǎn)負(fù)債水平相適應(yīng)。市屬企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化投資計(jì)劃的嚴(yán)肅性，將企業(yè)的投資活動(dòng)全部納入年度投資計(jì)劃，未納入年度投資計(jì)劃的投資項(xiàng)目原則上不得投資，確需追加投資項(xiàng)目的應(yīng)調(diào)整年度投資計(jì)劃。

第十四條  市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年1月31日前將經(jīng)董事會(huì)（或最高決策機(jī)構(gòu)）審議通過(guò)的年度投資計(jì)劃，通過(guò)市屬企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報(bào)送市國(guó)資委。年度投資計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容：

（一）投資主要方向和目的；

（二）投資規(guī)模及資產(chǎn)負(fù)債率水平；

（三）投資結(jié)構(gòu)分析；

（四）投資資金來(lái)源；

（五）重大投資項(xiàng)目基本情況。

第十五條  市國(guó)資委依據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、市屬企業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單，主要從市屬企業(yè)投資方向、投資規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)和投資能力等方面，對(duì)市屬企業(yè)年度投資計(jì)劃進(jìn)行備案管理。對(duì)存在問(wèn)題的年度投資計(jì)劃（含調(diào)整計(jì)劃），市國(guó)資委在收到年度投資計(jì)劃報(bào)告后的20個(gè)工作日內(nèi)，向有關(guān)企業(yè)反饋書(shū)面意見(jiàn)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)市國(guó)資委意見(jiàn)對(duì)年度投資計(jì)劃做出修改并重新履行審議和備案程序。

第十六條  市屬企業(yè)應(yīng)將涉及國(guó)家戰(zhàn)略、市級(jí)重大任務(wù)及其它確需向市委市政府匯報(bào)的投資項(xiàng)目情況及時(shí)報(bào)送市國(guó)資委，市國(guó)資委在收到相關(guān)企業(yè)提交完整材料后及時(shí)上報(bào)市委市政府。

第十七條  列入市屬企業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單特別監(jiān)管類(lèi)的投資項(xiàng)目，市屬企業(yè)應(yīng)在履行完企業(yè)內(nèi)部決策程序后，實(shí)施前向市國(guó)資委報(bào)送以下材料：

（一）開(kāi)展項(xiàng)目投資的報(bào)告；

（二）企業(yè)有關(guān)決策文件；

（三）投資項(xiàng)目可研報(bào)告（盡職調(diào)查）等相關(guān)文件；

（四）投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告；

（五）其他必要的材料。

市國(guó)資委依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定，從投資項(xiàng)目實(shí)施的必要性、對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的影響程度、企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力等方面履行出資人審核把關(guān)程序，并對(duì)有異議的項(xiàng)目在收到完整材料受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)向企業(yè)反饋書(shū)面意見(jiàn)。市國(guó)資委認(rèn)為有必要時(shí)，可委托第三方咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行論證。

第十八條  市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，按照市國(guó)資委確認(rèn)的各企業(yè)主業(yè)，選擇、確定投資項(xiàng)目，做好項(xiàng)目融資、投資、管理、退出全過(guò)程的研究論證。對(duì)于新投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)深入進(jìn)行技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)和法律等方

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