京國資黨發(fā)〔2018〕11號《北京市國資委關(guān)于印發(fā)〈市管企業(yè)外部董事評價暫行辦法〉的通知》

《北京市國資委關(guān)于印發(fā)〈市管企業(yè)外部董事評價暫行辦法〉的通知》






京國資黨發(fā)〔2018〕11號

第一章  總  則

第一條  為適應(yīng)以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管和市管企業(yè)改革發(fā)展的要求，進(jìn)一步健全完善外部董事評價制度，規(guī)范外部董事履職行為，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中央、市委市政府及市國資委有關(guān)文件，參照《中央企業(yè)董事會及董事評價暫行辦法》（國資黨委干一〔2016〕187號），結(jié)合工作實際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于評價市管企業(yè)董事會的外部董事。

第三條  評價外部董事遵循以下原則：

（一）依法合規(guī)，客觀公正；?

（二）立足職責(zé)，分類評價；

（三）注重實績，科學(xué)有效。

第四條  對外部董事實行年度評價和任期評價。年度評價主要評價每個自然年度外部董事履職情況，一般在次年一季度進(jìn)行。任期評價與外部董事所任職企業(yè)的董事會任期評價同步開展，一般在任期結(jié)束后次年的上半年進(jìn)行。任期評價結(jié)果以年度評價結(jié)果為依據(jù)綜合評定。

第五條  市國資委黨委負(fù)責(zé)組織外部董事評價工作，市委組織部派人參加，決定評價結(jié)果前征求市委組織部意見。
 

第二章  評價內(nèi)容及方式

第六條  外部董事評價分為職業(yè)素養(yǎng)、勤勉盡責(zé)、履職實績?nèi)齻€方面。職業(yè)素養(yǎng)包括忠實獨立、履職能力、廉潔從業(yè)等方面，勤勉盡責(zé)包括外部董事履職過程中保證精力投入、積極參會調(diào)研、關(guān)注風(fēng)險控制、做好記錄報告等方面，履職實績包括依規(guī)決策和崗位貢獻(xiàn)等方面。兼職外部董事和專職外部董事按照不同的評價指標(biāo)體系進(jìn)行評價（具體評價指標(biāo)詳見附件）。

第七條  市國資委通過委派人員列席企業(yè)董事會及其專門委員會會議、查閱相關(guān)會議文件資料、審閱外部董事述職報告、向相關(guān)人員了解情況等途徑對外部董事履職情況進(jìn)行記錄和分析，作為對其進(jìn)行年度評價的依據(jù)。

第八條  市國資委運(yùn)用多維度量化評價方法對兼職外部董事和專職外部董事履職情況進(jìn)行分類評價。外部董事在多家企業(yè)任職的，綜合其在不同企業(yè)的履職情況，形成評價結(jié)果。
 

第三章 評價程序

第九條  年度內(nèi)任職半年以上的外部董事參加年度評價。任職不足半年的外部董事不參加年度評價，但仍應(yīng)向市國資委提交年度述職報告。

第十條  外部董事年度評價一般經(jīng)過下列程序：

（一）自我評價。外部董事根據(jù)自身履職情況，于每年1月底前提交上一年度述職報告，并根據(jù)《外部董事評價表》進(jìn)行自我評分。

（二）企業(yè)測評。市國資委于每年一季度組織企業(yè)董事會成員、監(jiān)事會（或者外派監(jiān)事會）成員、黨委班子成員、經(jīng)理層成員、董事會秘書、總法律顧問根據(jù)《外部董事評價表》進(jìn)行評分。

（三）出資人評價。市國資委相關(guān)處室和監(jiān)事會根據(jù)外部董事年度述職報告，結(jié)合日常監(jiān)管中了解掌握的外部董事履職情況，并可通過與相關(guān)人員個別談話等方式，根據(jù)《外部董事評價表》進(jìn)行評分。

（四）加權(quán)計算評價得分。外部董事自我評價、企業(yè)測評、出資人評價分別占10%、30%、60%權(quán)重。根據(jù)每項評價指標(biāo)的得分和各測評主體的權(quán)重綜合計算評價得分。

（五）形成評價結(jié)果。綜合評價得分情況，形成評價初步意見，征求市委組織部意見，經(jīng)市國資委黨委審議后，最終形成評價結(jié)果。
 

第四章 評價結(jié)果及應(yīng)用

第十一條  對外部董事的評價結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“稱職”、“基本稱職”、“不稱職”四個等次。 

第十二條  外部董事履職存在下列情形之一的，年度評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)確定為“不稱職”：

（一）違反國家法律法規(guī)、公司章程或者廉潔自律有關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)便利接受或者謀取不正當(dāng)利益、侵占屬于任職企業(yè)的商業(yè)機(jī)會、侵害出資人或者任職企業(yè)利益的；

（二）違反有關(guān)規(guī)定接受任職企業(yè)的報酬、津貼和福利待遇的；

（三）泄露從任職企業(yè)獲取的國家秘密、商業(yè)秘密，損害企業(yè)合法權(quán)益的；

（四）不擔(dān)當(dāng)、不作為，消極行使表決權(quán)的；

（五）董事會決議明顯違反法律法規(guī)、市國資委文件、公司章程、議事規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，外部董事在表決時未提出反對意見亦未向市國資委報告的；

（六）出席會議次數(shù)和履職時間未達(dá)到《市屬國有獨資公司董事會工作指引》規(guī)定的；

（七）參加市國資委組織的有關(guān)會議及培訓(xùn)低于總次數(shù)二分之一的；

（八）出資人認(rèn)定的違反忠實和勤勉義務(wù)的其他行為。 

第十三條  市國資委根據(jù)兼職外部董事評價結(jié)果對其采取不同等次的激勵方式，具體工作補(bǔ)貼管理辦法另行制定。

專職外部董事評價結(jié)果作為調(diào)整交流、培養(yǎng)使用、薪酬激勵的重要依據(jù)，與中長期激勵掛鉤。

外部董事連續(xù)兩個年度評價結(jié)果為“基本稱職”，或者任期評價結(jié)果為“基本稱職”的，予以免職或者任期屆滿不再續(xù)任；年度評價結(jié)果為“不稱職”的，予以免職。

第十四條  外部董事對重大決策失誤負(fù)有責(zé)任的，或者在履職過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為，造成國有資產(chǎn)損失的，予以免職，并依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。

建立外部董事職業(yè)禁入制度，外部董事因違法違規(guī)違紀(jì)被免職的，終身不得擔(dān)任市管企業(yè)外部董事。

第十五條  外部董事評價結(jié)果分別向任職企業(yè)董事會和外部董事個人書面反饋，并報送市委組織部。外部董事對評價結(jié)果有異議的，可及時向市國資委、市委組織部反映。
 

第五章  附  則

第十六條  擔(dān)任市管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的企業(yè)董事的綜合考核評價，由市委組織部會同市國資委黨委組織實施并決定綜合考核評價結(jié)果。

第十七條  市國資委履行一定程序向有關(guān)企業(yè)推薦的股權(quán)代表，可參照本辦法對其進(jìn)行評價。

第十八條  本辦法由市國資委黨委負(fù)責(zé)解釋。

第十九條  本辦法自印發(fā)之日起實施。

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