京國(guó)資黨發(fā)〔2018〕12號(hào)《北京市國(guó)資委關(guān)于印發(fā)〈市屬國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)評(píng)價(jià)暫行辦法〉的通知》

《北京市國(guó)資委關(guān)于印發(fā)〈市屬國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)評(píng)價(jià)暫行辦法〉的通知》







京國(guó)資黨發(fā)〔2018〕12號(hào)

第一章  總  則

第一條  為適應(yīng)以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管和市管企業(yè)改革發(fā)展的要求，不斷深化董事會(huì)建設(shè)，進(jìn)一步健全完善董事會(huì)評(píng)價(jià)制度，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)，中央、市委市政府及市國(guó)資委有關(guān)文件，參照《中央企業(yè)董事會(huì)及董事評(píng)價(jià)暫行辦法》（國(guó)資黨委干一〔2016〕187號(hào)），結(jié)合工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于評(píng)價(jià)由北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）依法履行出資人職責(zé)的市屬國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱董事會(huì)）。

第三條  評(píng)價(jià)董事會(huì)遵循以下原則：

（一）依法合規(guī)，客觀公正；

（二）注重實(shí)績(jī)，科學(xué)有效；

（三）立足職責(zé)，動(dòng)態(tài)調(diào)整；

（四）分類開展，全面評(píng)價(jià)。

第四條  對(duì)董事會(huì)實(shí)行年度評(píng)價(jià)和任期評(píng)價(jià)。任期評(píng)價(jià)與市管企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核任期一致。

第五條  市國(guó)資委黨委負(fù)責(zé)組織董事會(huì)評(píng)價(jià)工作，市委組織部派人參加，評(píng)價(jià)結(jié)果決定前征求市委組織部意見。
 

第二章  評(píng)價(jià)內(nèi)容及方式

第六條  對(duì)董事會(huì)重點(diǎn)評(píng)價(jià)其運(yùn)作的規(guī)范性和有效性。規(guī)范性主要評(píng)價(jià)董事會(huì)組織建設(shè)、制度建設(shè)、依規(guī)運(yùn)行等情況。有效性主要評(píng)價(jià)董事會(huì)履行政治責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、社會(huì)責(zé)任，發(fā)揮功能作用，完成市委市政府交辦的重點(diǎn)任務(wù)，以及戰(zhàn)略引領(lǐng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、公司管控、風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)督落實(shí)等職能作用發(fā)揮情況（具體評(píng)價(jià)指標(biāo)詳見附件）。

第七條  市國(guó)資委綜合采取董事會(huì)述職、列席會(huì)議、開展測(cè)評(píng)、個(gè)別談話、專項(xiàng)評(píng)估等多種方式，全面、深入掌握董事會(huì)運(yùn)行情況。

第八條  董事會(huì)應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間和要求將董事會(huì)年度工作報(bào)告報(bào)市國(guó)資委，市國(guó)資委選擇部分董事會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)述職。

第九條  市國(guó)資委委派人員列席董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議，通過查閱相關(guān)會(huì)議文件、公司章程及議事規(guī)則等途徑，了解掌握董事會(huì)及其專門委員會(huì)日常運(yùn)作情況，作為對(duì)董事會(huì)年度工作評(píng)價(jià)的依據(jù)之一。
 

第三章  評(píng)價(jià)程序

第十條  對(duì)城市公共服務(wù)類企業(yè)董事會(huì)評(píng)價(jià)實(shí)行董事會(huì)自我評(píng)價(jià)、企業(yè)內(nèi)部測(cè)評(píng)、政府行業(yè)主管部門評(píng)價(jià)、社會(huì)公共利益相關(guān)方評(píng)價(jià)、出資人評(píng)價(jià)相結(jié)合。

（一）董事會(huì)自我評(píng)價(jià)。董事會(huì)于每年2月底前根據(jù)《董事會(huì)評(píng)價(jià)表》進(jìn)行自我評(píng)分，將結(jié)果報(bào)市國(guó)資委，同時(shí)提交自我評(píng)價(jià)報(bào)告。

董事會(huì)自我評(píng)價(jià)報(bào)告與董事會(huì)年度工作報(bào)告相結(jié)合，在年度工作報(bào)告中單列董事會(huì)自我評(píng)價(jià)意見，簡(jiǎn)要明確以下內(nèi)容：董事會(huì)年度主要工作成績(jī)、存在的主要問題、加強(qiáng)和改進(jìn)的方向及措施，以及新的年度工作計(jì)劃、建議等。董事會(huì)年度工作報(bào)告提交董事會(huì)審議前應(yīng)充分征求外部董事意見。

（二）企業(yè)內(nèi)部測(cè)評(píng)。市國(guó)資委于每年一季度組織各企業(yè)非董事會(huì)成員的黨委班子成員、經(jīng)理層成員，董事會(huì)秘書、總法律顧問、部分重要子企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、職工監(jiān)事根據(jù)《董事會(huì)評(píng)價(jià)表》進(jìn)行評(píng)分。

（三）政府行業(yè)主管部門評(píng)價(jià)。市國(guó)資委于每年一季度組織市政府行業(yè)主管部門，結(jié)合日常監(jiān)管重點(diǎn)，根據(jù)《董事會(huì)評(píng)價(jià)表》進(jìn)行評(píng)分。

（四）社會(huì)公共利益相關(guān)方評(píng)價(jià)。市國(guó)資委于每年一季度組織社會(huì)公共利益相關(guān)方，包括人大代表、政協(xié)委員、行業(yè)專家、社會(huì)公眾等，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任、提供城市運(yùn)行服務(wù)保障水平等方面情況，根據(jù)《董事會(huì)評(píng)價(jià)表》進(jìn)行評(píng)分。

（五）出資人評(píng)價(jià)。市國(guó)資委相關(guān)處室和監(jiān)事會(huì)根據(jù)董事會(huì)年度工作報(bào)告，結(jié)合日常監(jiān)管，并可通過與相關(guān)人員個(gè)別談話，對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)監(jiān)管、重大決策、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)和重點(diǎn)領(lǐng)域開展專項(xiàng)評(píng)估方式，根據(jù)《董事會(huì)評(píng)價(jià)表》進(jìn)行評(píng)分。

（六）加權(quán)計(jì)算評(píng)價(jià)得分。董事會(huì)自我評(píng)價(jià)、企業(yè)內(nèi)部測(cè)評(píng)、政府行業(yè)主管部門評(píng)價(jià)、社會(huì)公共利益相關(guān)方評(píng)價(jià)、出資人評(píng)價(jià)分別占10%、20%、20%、20%、30%權(quán)重。根據(jù)每項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的得分和各測(cè)評(píng)主體的權(quán)重綜合計(jì)算評(píng)價(jià)得分。

第十一條  對(duì)特殊功能類企業(yè)董事會(huì)評(píng)價(jià)實(shí)行董事會(huì)自我評(píng)價(jià)、企業(yè)內(nèi)部測(cè)評(píng)、政府行業(yè)主管部門評(píng)價(jià)、出資人評(píng)價(jià)相結(jié)合。

（一）董事會(huì)自我評(píng)價(jià)。董事會(huì)于每年2月底前根據(jù)《董事會(huì)評(píng)價(jià)表》進(jìn)行自我評(píng)分，將結(jié)果報(bào)市國(guó)資委，同時(shí)提交自我評(píng)價(jià)報(bào)告。

董事會(huì)自我評(píng)價(jià)報(bào)告與董事會(huì)年度工作報(bào)告相結(jié)合，在年度工作報(bào)告中單列董事會(huì)自我評(píng)價(jià)意見，簡(jiǎn)要明確以下內(nèi)容：董事會(huì)年度主要工作成績(jī)、存在的主要問題、加強(qiáng)和改進(jìn)的方向及措施，以及新的年度工作計(jì)劃、建議等。董事會(huì)年度工作報(bào)告提交董事會(huì)審議前應(yīng)充分征求外部董事意見。

（二）企業(yè)內(nèi)部測(cè)評(píng)。市國(guó)資委于每年一季度組織各企業(yè)非董事會(huì)成員的黨委班子成員、經(jīng)理層成員，董事會(huì)秘書、總法律顧問、部分重要子企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、職工監(jiān)事根據(jù)《董事會(huì)評(píng)價(jià)表》進(jìn)行評(píng)分。

（三）政府行業(yè)主管部門評(píng)價(jià)。市國(guó)資委于每年一季度組織市政府行業(yè)主管部門，結(jié)合日常監(jiān)管重點(diǎn)，根據(jù)《董事會(huì)評(píng)價(jià)表》進(jìn)行評(píng)分。

（四）出資人評(píng)價(jià)。市國(guó)資委相關(guān)處室和監(jiān)事會(huì)根據(jù)董事會(huì)年度工作報(bào)告，結(jié)合日常監(jiān)管，并可通過與相關(guān)人員個(gè)別談話，對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)監(jiān)管、重大決策、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)和重點(diǎn)領(lǐng)域開展專項(xiàng)評(píng)估方式，根據(jù)《董事會(huì)評(píng)價(jià)表》進(jìn)行評(píng)分。

（五）加權(quán)計(jì)算評(píng)價(jià)得分。董事會(huì)自我評(píng)價(jià)、企業(yè)內(nèi)部測(cè)評(píng)、政府行業(yè)主管部門評(píng)價(jià)、出資人評(píng)價(jià)分別占10%、20%、20%、50%權(quán)重。根據(jù)每項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的得分和各測(cè)評(píng)主體的權(quán)重綜合計(jì)算評(píng)價(jià)得分。

第十二條  對(duì)競(jìng)爭(zhēng)類企業(yè)董事會(huì)評(píng)價(jià)實(shí)行董事會(huì)自我評(píng)價(jià)、企業(yè)內(nèi)部測(cè)評(píng)、出資人評(píng)價(jià)相結(jié)合。

（一）董事會(huì)自我評(píng)價(jià)。董事會(huì)于每年2月底前根據(jù)《董事會(huì)評(píng)價(jià)表》進(jìn)行自我評(píng)分，將結(jié)果報(bào)市國(guó)資委，同時(shí)提交自我評(píng)價(jià)報(bào)告。

董事會(huì)自我評(píng)價(jià)報(bào)告與董事會(huì)年度工作報(bào)告相結(jié)合，在年度工作報(bào)告中單列董事會(huì)自我評(píng)價(jià)意見，簡(jiǎn)要明確以下內(nèi)容：董事會(huì)年度主要工作成績(jī)、存在的主要問題、加強(qiáng)和改進(jìn)的方向及措施，以及新的年度工作計(jì)劃、建議等。董事會(huì)年度工作報(bào)告提交董事會(huì)審議前應(yīng)充分征求外部董事意見。

（二）企業(yè)內(nèi)部測(cè)評(píng)。市國(guó)資委于每年一季度組織各企業(yè)非董事會(huì)成員的黨委班子成員、經(jīng)理層成員，董事會(huì)秘書、總法律顧問、部分重要子企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、職工監(jiān)事根據(jù)《董事會(huì)評(píng)價(jià)表》進(jìn)行評(píng)分。

（三）出資人評(píng)價(jià)。市國(guó)資委相關(guān)處室和監(jiān)事會(huì)根據(jù)董事會(huì)年度工作報(bào)告，結(jié)合日常監(jiān)管，并可通過與相關(guān)人員個(gè)別談話，對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)監(jiān)管、重大決策、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)和重點(diǎn)領(lǐng)域開展專項(xiàng)評(píng)估方式，根據(jù)《董事會(huì)評(píng)價(jià)表》進(jìn)行評(píng)分。

（四）加權(quán)計(jì)算評(píng)價(jià)得分。董事會(huì)自我評(píng)價(jià)、企業(yè)內(nèi)部測(cè)評(píng)、出資人評(píng)價(jià)分別占10%、20%、70%權(quán)重。根據(jù)每項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的得分和各測(cè)評(píng)主體的權(quán)重綜合計(jì)算評(píng)價(jià)得分。

第十三條  市國(guó)資委相關(guān)部門綜合多維度量化評(píng)價(jià)情況，形成董事會(huì)總體評(píng)價(jià)初步意見，與企業(yè)溝通，董事會(huì)對(duì)總體評(píng)價(jià)初步意見有異議的，可及時(shí)向市國(guó)資委反映。征求市委組織部意見后，報(bào)市國(guó)資委黨委審議，最終形成企業(yè)董事會(huì)總體評(píng)價(jià)結(jié)果。
 

第四章  評(píng)價(jià)結(jié)果及運(yùn)用

第十四條  對(duì)董事會(huì)的評(píng)價(jià)結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“良好”、“一般”、“較差”四個(gè)等次。

第十五條  董事會(huì)有下列情形之一的，年度評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)確定為“較差”：

（一）董事會(huì)決議違反黨和國(guó)家的方針政策、法律法規(guī)及公司章程的；

（二）落實(shí)市委市政府重點(diǎn)任務(wù)不力、效率低下、履職缺位的；

（三）存在重大決策失誤，或?qū)Τ鲑Y人的決策部署消極對(duì)待不作為，導(dǎo)致特別重大資產(chǎn)損失的（具體標(biāo)準(zhǔn)參照市國(guó)資委有關(guān)文件規(guī)定）；

（四）對(duì)出資人隱瞞重大事項(xiàng)，向出資人提供虛假信息的；

（五）出資人認(rèn)定的未能盡責(zé)履職的其他情形。  

第十六條  董事會(huì)任期評(píng)價(jià)結(jié)果以任期內(nèi)董事會(huì)每年度評(píng)價(jià)結(jié)果為依據(jù)綜合評(píng)定，按一定權(quán)重納入企業(yè)負(fù)責(zé)人任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核。

第十七條  市國(guó)資委將董事會(huì)總體評(píng)價(jià)意見向董事會(huì)反饋。針對(duì)總體評(píng)價(jià)中指出的問題及關(guān)注事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)研究制定整改措施并認(rèn)真落實(shí)。市國(guó)資委負(fù)責(zé)組織對(duì)整改落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。
 

第五章  附  則

第十八條  本辦法由市國(guó)資委黨委負(fù)責(zé)解釋。

第十九條  本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。

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