渝府辦發(fā)〔2017〕32號(hào)《重慶市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)重慶市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理辦法的通知》

重慶市人民政府辦公廳關(guān)于

印發(fā)重慶市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理辦法的通知 

 渝府辦發(fā)〔2017〕32號(hào)

各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府各部門，有關(guān)單位：

《重慶市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

重慶市人民政府辦公廳

2017年3月17日

 

重慶市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理辦法

第一章  總    則

第一條  為創(chuàng)新財(cái)政資金分配方式，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，完善企業(yè)股本的市場(chǎng)化補(bǔ)充機(jī)制，推動(dòng)我市產(chǎn)業(yè)升級(jí)和創(chuàng)新發(fā)展，助推國(guó)內(nèi)重要功能性金融中心建設(shè)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）是指由市政府出資設(shè)立并按市場(chǎng)化母基金方式運(yùn)作的政策性基金。其資金主要來(lái)源于扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金、其他政府性資金，以及引導(dǎo)基金運(yùn)行中產(chǎn)生的收益等。支持引導(dǎo)基金通過(guò)與社會(huì)資本發(fā)起設(shè)立二級(jí)母基金等方式，擴(kuò)大資金來(lái)源。

第三條  引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、社會(huì)參與、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。

第四條  引導(dǎo)基金主要采取與私募投資基金管理人（以下簡(jiǎn)稱基金管理人）及其他社會(huì)資本合作設(shè)立專項(xiàng)私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)基金）的方式進(jìn)行投資，同時(shí)可適當(dāng)直接投資其他私募投資基金及跟進(jìn)投資專項(xiàng)基金所投項(xiàng)目。

第五條  引導(dǎo)基金參股發(fā)起設(shè)立的專項(xiàng)基金，主要投資于我市工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、文化、旅游等產(chǎn)業(yè)，聚焦支持我市新興產(chǎn)業(yè)培育和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，并通過(guò)股權(quán)投資推動(dòng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)引進(jìn)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

第二章  機(jī)構(gòu)職責(zé)

第六條  市政府有關(guān)部門建立引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)機(jī)制，行使引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)職責(zé)；市政府批準(zhǔn)設(shè)立引導(dǎo)基金公司，行使受托經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)。

第七條  引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)機(jī)制由市財(cái)政局牽頭建立，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息委、市科委、市農(nóng)委、市商務(wù)委、市文化委、市國(guó)資委、市工商局、市旅游局、市金融辦、市中小企業(yè)局等部門共同參與。

市財(cái)政局代表市政府履行引導(dǎo)基金公司出資人職責(zé)；市金融辦作為行業(yè)主管部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督引導(dǎo)基金公司的經(jīng)營(yíng)管理；市財(cái)政局商市金融辦制定引導(dǎo)基金公司及引導(dǎo)基金績(jī)效考核辦法，并組織相關(guān)績(jī)效考核工作；市級(jí)有關(guān)部門支持引導(dǎo)基金進(jìn)行行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)，開展政策指導(dǎo)，促進(jìn)專項(xiàng)基金與項(xiàng)目對(duì)接。

第八條  市財(cái)政局商市金融辦召集引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)會(huì)議，審議引導(dǎo)基金下列事項(xiàng)：

（一）審定引導(dǎo)基金的總體投資方案。

（二）協(xié)調(diào)指導(dǎo)引導(dǎo)基金的運(yùn)營(yíng)管理。

（三）協(xié)調(diào)指導(dǎo)引導(dǎo)基金項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)建設(shè)。

（四）需要審定的其他重大事項(xiàng)。

第九條  市財(cái)政局負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)會(huì)議的日常事務(wù)性工作。

第十條  引導(dǎo)基金公司的職責(zé)：

（一）受托管理引導(dǎo)基金，負(fù)責(zé)建立規(guī)范的引導(dǎo)基金“募投管退”運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制。

（二）選擇基金管理人并按工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、文化、旅游等行業(yè)類別，與基金管理人合作設(shè)立若干專項(xiàng)基金。

（三）代行出資人職責(zé)，向?qū)ｍ?xiàng)基金派駐出資人代表，參與重大事項(xiàng)決策等。

（四）按照規(guī)定參與國(guó)家創(chuàng)業(yè)投資基金等政府性基金的投資合作。

（五）負(fù)責(zé)對(duì)專項(xiàng)基金的監(jiān)管和績(jī)效評(píng)價(jià)。

（六）在各區(qū)縣（自治縣）人民政府、市政府有關(guān)部門的支持下，建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)，為專項(xiàng)基金提供項(xiàng)目信息查詢和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)。

（七）負(fù)責(zé)識(shí)別、防范及處置專項(xiàng)基金、直接投資其他私募基金的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及跟進(jìn)投資專項(xiàng)基金所投項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

第十一條  引導(dǎo)基金公司每季度向市財(cái)政局報(bào)送《引導(dǎo)基金運(yùn)行報(bào)告》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《引導(dǎo)基金公司年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《引導(dǎo)基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。

第十二條  引導(dǎo)基金公司應(yīng)將引導(dǎo)基金和公司財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬核算。引導(dǎo)基金的運(yùn)行費(fèi)及投資收益分配按照財(cái)政出資資金管理辦法執(zhí)行。引導(dǎo)基金公司薪酬水平和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)參照市級(jí)有關(guān)金融企業(yè)確定，同時(shí)參照行業(yè)通行做法，建立管理團(tuán)隊(duì)投資收益獎(jiǎng)勵(lì)等激勵(lì)約束機(jī)制。

第三章  投資運(yùn)作

第十三條  引導(dǎo)基金在專項(xiàng)基金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，其投資運(yùn)作包括以下方式：

（一）與基金管理人及其他社會(huì)資本合作設(shè)立專項(xiàng)基金。

（二）直接投資國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀或特定私募投資基金，投資資金原則上不超過(guò)引導(dǎo)基金資金總額的10%。

（三）適當(dāng)跟進(jìn)投資專項(xiàng)基金投資項(xiàng)目（原則上為重慶項(xiàng)目），投資額原則上不超過(guò)專項(xiàng)基金對(duì)該項(xiàng)目實(shí)際投資總額的20%。

（四）投資市政府批準(zhǔn)參股的相關(guān)市級(jí)投資基金。

第十四條  專項(xiàng)基金的基金管理人，通過(guò)公開征集或招標(biāo)方式選擇，基金管理人應(yīng)具備以下基本條件：

（一）按照規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。

（二）具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度。

（三）原則上管理團(tuán)隊(duì)股權(quán)投資的經(jīng)營(yíng)管理規(guī)模不低于5億元，且近2年取得不低于同行業(yè)平均回報(bào)率的盈利水平，若股東具有強(qiáng)大的綜合實(shí)力及行業(yè)龍頭地位，可適當(dāng)放寬要求。

（四）注冊(cè)資本原則上不低于2000萬(wàn)元；發(fā)起設(shè)立小微企業(yè)專項(xiàng)基金的，注冊(cè)資本不低于500萬(wàn)元。

（五）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例。

（六）機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)違法違紀(jì)等不良記錄。

第十五條  參與國(guó)家及市政府批準(zhǔn)設(shè)立相關(guān)基金的，基金管理人選擇及基金投資合作按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十六條  基金管理人每季度向引導(dǎo)基金公司提交《專項(xiàng)基金運(yùn)行報(bào)告》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《專項(xiàng)基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《專項(xiàng)基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。

第十七條  專項(xiàng)基金的募集、設(shè)立、運(yùn)作應(yīng)滿足下列要求：

（一）專項(xiàng)基金應(yīng)在重慶市注冊(cè)。

（二）投資工業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、文化、旅游、科技類企業(yè)專項(xiàng)基金的社會(huì)資本應(yīng)不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍，投資農(nóng)業(yè)和小微企業(yè)專項(xiàng)基金的社會(huì)資本不得低于引導(dǎo)基金的出資額。

（三）除引導(dǎo)基金公司、基金管理人及從業(yè)人員外，其他單個(gè)出資人出資額不低于1000萬(wàn)元。

（四）引導(dǎo)基金與其他出資人的資金應(yīng)當(dāng)同步到位，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，引導(dǎo)基金可對(duì)農(nóng)業(yè)專項(xiàng)基金適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國(guó)家另有規(guī)定的除外。

（五）專項(xiàng)基金在引導(dǎo)基金公司招標(biāo)確定的商業(yè)銀行中選擇托管銀行。

（六）投資于重慶的資金原則上不低于專項(xiàng)基金投資總額的80%；基金管理人注冊(cè)于重慶并在重慶納稅的，投資于重慶的資金原則上不低于專項(xiàng)基金投資總額的50%。社會(huì)資本出資超過(guò)第（二）項(xiàng)規(guī)定比例的，可相應(yīng)降低投資于重慶的資金比例。

（七）專項(xiàng)基金投資額原則上不超過(guò)被投資企業(yè)在投資完成時(shí)總股權(quán)的30%；專項(xiàng)基金對(duì)一個(gè)企業(yè)股權(quán)投資的資金總額，原則上不超過(guò)該專項(xiàng)基金資金總額的20%；但經(jīng)專項(xiàng)基金全體出資人或投資決策委員會(huì)一致同意，可根據(jù)擬投項(xiàng)目情況確定其投資規(guī)模。

（八）專項(xiàng)基金的存續(xù)期限原則上不超過(guò)5年，確需超過(guò)5年的，經(jīng)基金管理人和引導(dǎo)基金公司同意，可延長(zhǎng)1-2年；滿7年后仍需延長(zhǎng)的，經(jīng)專項(xiàng)基金全體出資人一致同意，可適當(dāng)延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不超過(guò)10年。

第十八條  專項(xiàng)基金依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。有下述情況之一的，引導(dǎo)基金公司可選擇終止合作：

（一）與基金管理人簽訂合伙協(xié)議超過(guò)6個(gè)月，專項(xiàng)基金管理團(tuán)隊(duì)未按約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的。

（二）專項(xiàng)基金設(shè)立1年以后，未實(shí)際開展投資業(yè)務(wù)的。

（三）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的。

（四）投資領(lǐng)域不符合規(guī)定的。

（五）基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

第四章  管理監(jiān)督

第十九條  引導(dǎo)基金以及專項(xiàng)基金應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，每季度向引導(dǎo)基金公司提交監(jiān)管報(bào)告。

第二十條  市財(cái)政局根據(jù)年度總體投資計(jì)劃，將資金撥付到引導(dǎo)基金的托管銀行，實(shí)行專戶管理。引導(dǎo)基金公司和其他出資人按照投資協(xié)議，將認(rèn)繳資金同步撥付到所投基金的托管銀行。

第二十一條  托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件，并以公開招標(biāo)方式選擇：

（一）在重慶市有分支機(jī)構(gòu)，與我市有良好的合作基礎(chǔ)。

（二）設(shè)有專門的托管部門和人員。

（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)。

（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

（五）最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

第二十二條  為發(fā)揮引導(dǎo)基金整體使用效益，引導(dǎo)基金公司可視專項(xiàng)基金實(shí)際運(yùn)行情況，提出引導(dǎo)基金額度調(diào)整建議，經(jīng)引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)會(huì)議審定報(bào)批后，對(duì)引導(dǎo)基金的分配額度作適當(dāng)調(diào)整。

第二十三條  引導(dǎo)基金及專項(xiàng)基金不得從事貸款、二級(jí)市場(chǎng)股票買賣（定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易除外）、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券（可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券除外）、金融衍生品等投資，以及國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。專項(xiàng)基金開展協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易業(yè)務(wù)的，投資資金總額原則上不超過(guò)專項(xiàng)基金投資總額的20%。未經(jīng)引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)會(huì)議同意，引導(dǎo)基金不得對(duì)外贊助、捐贈(zèng)。

第二十四條  引導(dǎo)基金公司要按照本辦法相關(guān)規(guī)定加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)基金的監(jiān)管，規(guī)范專項(xiàng)基金的募集、設(shè)立、投資及退出工作。引導(dǎo)基金公司要嚴(yán)格按照章程或合伙協(xié)議約定，履行有限出資人職責(zé)，當(dāng)專項(xiàng)基金出現(xiàn)重大違法違規(guī)和違反協(xié)議約定的情況時(shí)，要按協(xié)議終止與基金管理人的合作。

第二十五條  引導(dǎo)基金應(yīng)接受市審計(jì)局或市財(cái)政局委托的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)檢查。

第二十六條  對(duì)弄虛作假騙取引導(dǎo)基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)引導(dǎo)基金等違法違規(guī)行為的，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)處理。

第五章  附    則

第二十七條  本辦法自印發(fā)之日起施行?！吨貞c市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理暫行辦法》（渝府辦發(fā)〔2014〕39號(hào)）同時(shí)廢止。本辦法施行前已設(shè)立的專項(xiàng)基金，參照本辦法執(zhí)行。

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