渝府辦發(fā)〔2018〕109號(hào)《重慶市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)重慶市提升經(jīng)濟(jì)證券化水平行動(dòng)計(jì)劃(2018-2022年)的通知》

重慶市人民政府辦公廳

關(guān)于印發(fā)重慶市提升經(jīng)濟(jì)證券化水平行動(dòng)計(jì)劃(2018-2022年)的通知

渝府辦發(fā)〔2018〕109號(hào)

各區(qū)縣(自治縣)人民政府，市政府有關(guān)部門，有關(guān)單位：

《重慶市提升經(jīng)濟(jì)證券化水平行動(dòng)計(jì)劃(2018-2022年)》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

重慶市人民政府辦公廳        

2018年8月7日           

(此件公開發(fā)布)

重慶市提升經(jīng)濟(jì)證券化水平行動(dòng)計(jì)劃

(2018-2022年)

黨的十九大報(bào)告提出，要提高直接融資比重，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展。為發(fā)揮資本市場(chǎng)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型升級(jí)、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動(dòng)力等方面的重要作用，構(gòu)建實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系，推動(dòng)質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，提升經(jīng)濟(jì)證券化水平，促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，特制定本行動(dòng)計(jì)劃。

一、總體思路

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神以及全國金融工作會(huì)議精神，把提升經(jīng)濟(jì)證券化水平作為深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要抓手，把利用多層次資本市場(chǎng)作為改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、培育新興產(chǎn)業(yè)、壯大特色產(chǎn)業(yè)的重要路徑，按照“企業(yè)主動(dòng)、政府推動(dòng)、市場(chǎng)拉動(dòng)”的原則，樹立“抓上市就是抓招商、抓升級(jí)、抓發(fā)展”的理念，統(tǒng)籌運(yùn)用市場(chǎng)化機(jī)制，加快形成高質(zhì)量的擬上市企業(yè)“預(yù)備隊(duì)”，增加上市公司數(shù)量，提升上市公司質(zhì)量，健全私募股權(quán)投資體系，發(fā)揮區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)培育功能，不斷提升直接融資比重，提高資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。

二、行動(dòng)目標(biāo)

到2022年年底，實(shí)現(xiàn)我市境內(nèi)外上市公司數(shù)量倍增目標(biāo)，全市新增境內(nèi)外上市公司70家、達(dá)到140家，新增IPO申報(bào)公司100家、新增輔導(dǎo)備案公司200家、新增以上市為目標(biāo)的股改公司350家，形成充足的擬上市資源梯隊(duì)，證券化率超過全國平均水平。

 

三、重點(diǎn)任務(wù)

(一)擴(kuò)充擬上市資源儲(chǔ)備庫。按照“培育一批、股改一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、上市一批”的路徑，定期分行業(yè)對(duì)規(guī)模以上企業(yè)開展全面調(diào)查，重點(diǎn)以我市支柱產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)企業(yè)為主，根據(jù)上市條件，及時(shí)篩選出主營業(yè)務(wù)突出、經(jīng)營業(yè)績良好、發(fā)展?jié)摿^大的上市后備企業(yè)(以下簡稱后備企業(yè))，擇優(yōu)納入市級(jí)擬上市資源儲(chǔ)備庫，形成市、區(qū)縣(自治縣，以下簡稱區(qū)縣)兩級(jí)梯次培養(yǎng)格局。對(duì)上市資源儲(chǔ)備庫實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，擇優(yōu)汰劣，5年內(nèi)新增100家左右優(yōu)質(zhì)規(guī)范的上市主體。(責(zé)任單位：各區(qū)縣政府、市金融辦、市國資委、市經(jīng)濟(jì)信息委、市科委、市商務(wù)委)

(二)加速推動(dòng)企業(yè)股份制改造。根據(jù)后備企業(yè)規(guī)模、所處行業(yè)和發(fā)展階段，在主辦券商和具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所指導(dǎo)下，積極幫助企業(yè)制定合理的股改和上市方案，降低企業(yè)改制成本，對(duì)接引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，有序推動(dòng)后備企業(yè)開展股份制改造，5年內(nèi)新增以上市為目標(biāo)的股改公司350家。鼓勵(lì)有上市發(fā)展戰(zhàn)略的新設(shè)市場(chǎng)主體初始登記為股份有限公司。(責(zé)任單位：各區(qū)縣政府、市金融辦)

(三)分類推進(jìn)企業(yè)選擇上市路徑。堅(jiān)持境內(nèi)和境外上市、直接和間接上市并重。立足滬深A(yù)股市場(chǎng)上市主渠道，積極推動(dòng)規(guī)模較大、效益較好、競(jìng)爭力較強(qiáng)的企業(yè)在滬深主板、中小板市場(chǎng)上市，科技含量較高、成長性較好、規(guī)模不大的中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市;鼓勵(lì)有條件的企業(yè)通過資產(chǎn)置換、吸收合并等方式探索“借殼”上市;對(duì)外向型或新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式企業(yè)，鼓勵(lì)境外上市，努力使全市上市企業(yè)行業(yè)分布更廣泛、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更合理、目標(biāo)市場(chǎng)更全面。(責(zé)任單位：市金融辦)

(四)聚焦重點(diǎn)行業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)。以汽車、電子(集成電路)、醫(yī)藥制造等行業(yè)為重點(diǎn)，促進(jìn)相關(guān)龍頭企業(yè)能上則上、應(yīng)上盡上。按照《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見的通知》(國辦發(fā)〔2018〕21號(hào))精神，爭取將我市符合國家戰(zhàn)略、掌握核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高，屬于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新型企業(yè)納入試點(diǎn)名單，盡快推動(dòng)創(chuàng)新型“獨(dú)角獸”企業(yè)進(jìn)入改制上市流程。(責(zé)任單位：市經(jīng)濟(jì)信息委、市科委、市金融辦)

(五)用好“綠色通道”政策。抓住國家對(duì)扶貧開發(fā)工作重點(diǎn)縣和集中連片特殊困難地區(qū)縣的企業(yè)，申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市實(shí)行即報(bào)即審、審過即發(fā)的政策機(jī)遇，引導(dǎo)資本市場(chǎng)在服務(wù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略中發(fā)揮更大的作用。堅(jiān)持培育與引進(jìn)“兩條腿”走路，加大對(duì)本地優(yōu)勢(shì)特色農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化企業(yè)和旅游龍頭企業(yè)的引導(dǎo)和資源整合注入，促使其盡快符合上市要求;加快引進(jìn)遷入意愿較強(qiáng)，與本地特色產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較高、互補(bǔ)性強(qiáng)的市外企業(yè)，全力扶持其上市。(責(zé)任單位：有關(guān)區(qū)縣政府、市農(nóng)委、市旅發(fā)委)

(六)加強(qiáng)全流程精細(xì)化管理。加強(qiáng)與中國證監(jiān)會(huì)溝通，推動(dòng)正在排隊(duì)擬上市企業(yè)盡快通過發(fā)行審核會(huì)議。認(rèn)真總結(jié)未通過審核發(fā)行股票企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)有意愿再次報(bào)審的企業(yè)，幫助其完善有關(guān)材料和手續(xù)，盡快再次報(bào)審。對(duì)照上市企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和條件，規(guī)范申請(qǐng)輔導(dǎo)備案企業(yè)運(yùn)作。對(duì)暫不滿足上市條件的企業(yè)，支持其進(jìn)入新三板或重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)控制度，為改制上市奠定良好基礎(chǔ)。(責(zé)任單位：市金融辦、重慶證監(jiān)局)

(七)加大財(cái)政扶持力度。繼續(xù)實(shí)施市級(jí)擬上市重點(diǎn)培育企業(yè)財(cái)政扶持政策，加大獎(jiǎng)補(bǔ)范圍和力度，鼓勵(lì)區(qū)縣政府參照制定財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)辦法。

1.對(duì)市金融辦認(rèn)定的市級(jí)擬上市重點(diǎn)培育企業(yè)，在3年重點(diǎn)培育期內(nèi)，以其上一年度繳納企業(yè)所得稅為基數(shù)，繳納的增量部分，由市財(cái)政在其納入重慶證監(jiān)局上市輔導(dǎo)備案后，按市級(jí)留成部分給予獎(jiǎng)補(bǔ)，累計(jì)獎(jiǎng)補(bǔ)額度最高不超過600萬元，上市成功后不再享受。

2.對(duì)進(jìn)入我市重點(diǎn)擬上市企業(yè)儲(chǔ)備庫的企業(yè)進(jìn)行股份制改造，用未分配利潤、盈余公積、資本公積(不含股份制企業(yè)股票溢價(jià)發(fā)行收入所形成的資本公積金)轉(zhuǎn)增股本，自然人股東獲得轉(zhuǎn)增股本數(shù)額，按照利息、股息、紅利所得應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅，可在不超過5年的期限內(nèi)，按規(guī)定實(shí)施分期納稅。

3.對(duì)重點(diǎn)培育企業(yè)擬在境內(nèi)外證券交易所上市的，股份制改造完成后給予50萬元獎(jiǎng)勵(lì)，申報(bào)材料正式受理后給予50萬元獎(jiǎng)勵(lì)，審核通過后給予100萬元獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)重點(diǎn)培育企業(yè)擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，股份制改造完成后給予30萬元獎(jiǎng)勵(lì)，審核通過后給予30萬元獎(jiǎng)勵(lì)。以上財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)“分段計(jì)算，不重復(fù)享受”，每家企業(yè)累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)不超過200萬元。(責(zé)任單位：市財(cái)政局、市金融辦、市稅務(wù)局)

(八)提升上市服務(wù)效率。按照企業(yè)上市政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)辦理有關(guān)規(guī)定，對(duì)企業(yè)上市涉及的立項(xiàng)、社保、土地、環(huán)評(píng)、稅收、工商、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等問題，開辟“綠色通道”，予以優(yōu)先辦理;對(duì)企業(yè)的特殊需求，采取“一事一議”方式妥善解決;對(duì)后備企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中存在的各類不規(guī)范行為，應(yīng)通過教育、警告、限期整改等方式，促進(jìn)企業(yè)守法、規(guī)范經(jīng)營，避免“以罰代管”。(責(zé)任單位：各區(qū)縣政府、市政府有關(guān)部門)

(九)支持上市企業(yè)再融資和并購重組。鼓勵(lì)和支持上市公司運(yùn)用資本市場(chǎng)再融資功能，通過增發(fā)、配股、發(fā)行公司債、可轉(zhuǎn)債等方式，擴(kuò)大再融資規(guī)模。發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，建立市場(chǎng)化并購基金，集聚社會(huì)資本，加快實(shí)施境內(nèi)外核心項(xiàng)目并購，提升上市公司質(zhì)量。推動(dòng)績差上市公司通過資產(chǎn)注入、引入戰(zhàn)略投資等方式恢復(fù)持續(xù)經(jīng)營能力和再融資能力。(責(zé)任單位：各區(qū)縣政府、重慶證監(jiān)局、市金融辦、市國資委)

(十)加大股權(quán)投資力度。健全私募股權(quán)投資體系，開展股權(quán)基金交流推介活動(dòng)，積極儲(chǔ)備優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，吸引國內(nèi)外股權(quán)投資基金來渝投資。鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金、科技風(fēng)險(xiǎn)投資基金為處于種子期、初創(chuàng)期、成長期不同發(fā)展階段的企業(yè)提供融資支持，重點(diǎn)聚焦先進(jìn)制造、大健康、互聯(lián)網(wǎng)、新材料、節(jié)能環(huán)保等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。(責(zé)任單位：市金融辦、市財(cái)政局、市國資委、重慶證監(jiān)局)

(十一)加快區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)。推動(dòng)重慶股份轉(zhuǎn)讓中心加快建設(shè)成為服務(wù)我市中小微企業(yè)股權(quán)融資的重要資本市場(chǎng)和全市重要金融基礎(chǔ)設(shè)施，支持重慶股份轉(zhuǎn)讓中心繼續(xù)發(fā)展成長板和孵化板，完善科技創(chuàng)新板和青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)板。以培育多層次合格投資者為核心，有效活躍市場(chǎng)融資和交易功能。以股改企業(yè)和國企混改為重點(diǎn)突破，多渠道提升掛牌企業(yè)的質(zhì)量和數(shù)量。(責(zé)任單位：市金融辦、市國資委、市經(jīng)濟(jì)信息委、重慶證監(jiān)局)

(十二)提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平。落實(shí)支持保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)發(fā)展的優(yōu)惠政策，加快推動(dòng)我市上市培育中介機(jī)構(gòu)發(fā)展。鼓勵(lì)內(nèi)控完善、經(jīng)驗(yàn)豐富、執(zhí)業(yè)水平高的外地中介機(jī)構(gòu)來渝開展業(yè)務(wù)。建立中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)和誠信評(píng)價(jià)機(jī)制，在重慶證監(jiān)局官網(wǎng)上發(fā)布證券公司名錄及分類評(píng)價(jià)、執(zhí)業(yè)質(zhì)量等信息，對(duì)推動(dòng)企業(yè)上市積極主動(dòng)、成效明顯的中介機(jī)構(gòu)，優(yōu)先向后備企業(yè)宣傳和推介。(責(zé)任單位：市金融辦、市財(cái)政局、市司法局、重慶證監(jiān)局)

四、保障措施

(十三)加強(qiáng)組織統(tǒng)籌。市金融辦要抓好企業(yè)上市工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)、服務(wù)指導(dǎo)、政策落實(shí)，牽頭研究解決企業(yè)上市的重大問題。重慶證監(jiān)局、重慶銀監(jiān)局、重慶保監(jiān)局、人行重慶營管部等部門要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)輔導(dǎo)企業(yè)的指導(dǎo)，著力提高企業(yè)通過發(fā)行審核會(huì)議比率。市經(jīng)濟(jì)信息委、市科委、市商務(wù)委、市國資委、市工商聯(lián)等部門，要培育篩選更多優(yōu)質(zhì)的擬上市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、高科技企業(yè)、服務(wù)業(yè)企業(yè)、國有企業(yè)、民營企業(yè)進(jìn)入擬上市資源儲(chǔ)備庫。各區(qū)縣政府要落實(shí)企業(yè)上市工作主體責(zé)任，建立完善擬上市企業(yè)名錄，落實(shí)時(shí)間表、路線圖和責(zé)任人，開展全程跟蹤服務(wù)，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過程中的問題和障礙，推動(dòng)企業(yè)盡快滿足上市要求。(責(zé)任單位：各區(qū)縣政府、市金融辦、重慶證監(jiān)局、市政府有關(guān)部門)

(十四)加大產(chǎn)業(yè)扶持力度。市政府有關(guān)部門要對(duì)重點(diǎn)后備企業(yè)加強(qiáng)分類指導(dǎo)，在產(chǎn)業(yè)扶持政策、各類財(cái)政性資金補(bǔ)助、項(xiàng)目用地指標(biāo)、高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)認(rèn)定等方面給予必要的政策扶持，同等條件下優(yōu)先安排。(責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市國土房管局、市經(jīng)濟(jì)信息委、市科委等)

(十五)加大金融扶持力度。支持市內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，優(yōu)先支持后備企業(yè)發(fā)展，為后備企業(yè)制定綜合融資方案。對(duì)金融機(jī)構(gòu)積極支持企業(yè)上市的，在評(píng)定支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)、拓展業(yè)務(wù)等方面給予優(yōu)先考慮。(責(zé)任單位：市金融辦、人行重慶營管部、重慶銀監(jiān)局、重慶證監(jiān)局、重慶保監(jiān)局)

(十六)加強(qiáng)培訓(xùn)宣傳。持續(xù)深化與境內(nèi)外交易所的戰(zhàn)略合作，推動(dòng)滬深交易所培訓(xùn)基地落戶我市，構(gòu)建市、區(qū)縣雙層次、廣覆蓋、多樣化的培訓(xùn)體系，開展基礎(chǔ)知識(shí)、操作規(guī)程、審核環(huán)節(jié)等多方面培訓(xùn)。建立由券商等專家組成的企業(yè)上市顧問團(tuán)，為我市企業(yè)股改和上市提供智力支持。加強(qiáng)企業(yè)上市和直接融資工作宣傳報(bào)道，為后備企業(yè)吸引各類外部投資機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)關(guān)注，引入社會(huì)資本創(chuàng)造良好的輿論和市場(chǎng)環(huán)境。(責(zé)任單位：市金融辦、市政府新聞辦、重慶證監(jiān)局、市人力社保局)

(十七)加強(qiáng)督查考核。將企業(yè)上市工作納入?yún)^(qū)縣政府經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)績考核，按照在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌、新三板掛牌、輔導(dǎo)備案、申報(bào)IPO、上市分階段考核。市級(jí)有關(guān)部門要加強(qiáng)督促檢查，將企業(yè)上市工作做細(xì)做實(shí)，確保目標(biāo)明確到位、責(zé)任分工到位、人員配備到位、工作落實(shí)到位。(責(zé)任單位：市政府督查室、市金融辦、各區(qū)縣政府)

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