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滬府辦發(fā)〔2017〕8號
上海市人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦等三部門修訂的《上海金融創(chuàng)新獎評審和組織實施辦法》的通知
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
市金融辦、市財政局、市人力資源社會保障局修訂的《上海金融創(chuàng)新獎評審和組織實施辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
2017年1月10日
上海金融創(chuàng)新獎評審和組織實施辦法
第一章總則
第一條為推動金融創(chuàng)新，增強金融機構(gòu)綜合競爭力，促進本市金融業(yè)發(fā)展，根據(jù)《上海市推進國際金融中心建設(shè)條例》和《上海市集聚金融資源加強金融服務(wù)促進金融業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》，制定本辦法。
第二條本市設(shè)立上海金融創(chuàng)新獎,原則上每年評選一次。上海金融創(chuàng)新獎的申報、評審和授予，適用本辦法。
第三條上海金融創(chuàng)新獎主要獎勵以提高金融資源配置效率、擴大金融市場規(guī)模、完善金融服務(wù)功能、保障金融運行安全、推進金融服務(wù)實體經(jīng)濟，服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展，發(fā)展普惠金融、綠色金融和科技金融等為主要特征的產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)創(chuàng)新，以及金融管理方法、手段和機制創(chuàng)新。
第四條上海金融創(chuàng)新獎評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組”）負責統(tǒng)籌上海金融創(chuàng)新獎評審，審議年度評審方案，審定評審結(jié)果，協(xié)調(diào)評審中的重大問題。
評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負責上海金融創(chuàng)新獎評選的日常工作和獎勵資金的管理工作。評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室由市金融辦、市財政局、市人力資源社會保障局等部門有關(guān)人員組成，設(shè)在市金融辦。
根據(jù)評審需要，設(shè)立若干評審專家組，負責對申報項目進行專業(yè)評審，提出擬獎勵項目和獲獎等級的建議。評審專家組成員從本市有關(guān)部門、中央在滬金融管理單位、金融要素市場、金融機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、高等院校及科研機構(gòu)等部門、單位推薦的專家和學(xué)者中產(chǎn)生。
第五條上海金融創(chuàng)新獎的申報、評審和授予工作的組織實施，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，遵循公開、公平、公正的原則。
第二章獎項設(shè)置
第六條上海金融創(chuàng)新獎包括以下類別：
（一）金融創(chuàng)新成果獎。用于獎勵在滬金融要素市場和金融機構(gòu)在金融產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)等方面的金融創(chuàng)新項目。
（二）金融創(chuàng)新推進獎。用于獎勵在滬金融管理單位等在推動本市金融改革創(chuàng)新和上海國際金融中心建設(shè)方面有突出貢獻的金融創(chuàng)新項目。
第七條金融創(chuàng)新成果獎設(shè)一等獎、二等獎、三等獎三個等級，金融創(chuàng)新推進獎不分等級。
根據(jù)評審情況，金融創(chuàng)新成果獎和金融創(chuàng)新推進獎可設(shè)提名獎。
為獎勵對上海國際金融中心建設(shè)有重大貢獻的金融創(chuàng)新成果，金融創(chuàng)新成果獎可視評審情況，在年度評審中設(shè)特等獎一名。
如無符合條件的項目，上述等級獎項可以缺額。
第三章申報條件和申報材料
第八條下列單位可按照規(guī)定申報上海金融創(chuàng)新獎：
（一）注冊在本市的金融要素市場和各類中、外資金融機構(gòu)總部；
（二）注冊在本市并且相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)獲金融管理部門批準或備案的相關(guān)企業(yè)總部；
（三）全國性金融機構(gòu)在滬持牌運營中心和市級分支機構(gòu)；
（四）中央在滬金融管理單位以及對金融創(chuàng)新有突出貢獻的其他管理單位；
（五）報經(jīng)評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室同意的其他單位。
第九條符合下列條件的項目可以申報金融創(chuàng)新獎：
（一）創(chuàng)新性突出（創(chuàng)新性）
為滿足金融市場需求，由金融要素市場和金融機構(gòu)研發(fā)實施的性能更優(yōu)、質(zhì)量更好、效率更高的新型金融產(chǎn)品、金融技術(shù)、金融工具和金融服務(wù)。為推動金融創(chuàng)新，防范金融風險，提高工作效率，由中央在滬金融管理單位推出的新的措施。
（二）經(jīng)濟和社會效益顯著（應(yīng)用性）
能夠帶來顯著的經(jīng)濟和社會效益，提升金融服務(wù)社會經(jīng)濟的功能，特別是在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、保障和改善民生、推動科技自主創(chuàng)新、便利中小企業(yè)融資、保護金融消費者權(quán)益等方面作出較大貢獻，獲得權(quán)威部門和社會的普遍認可。
（三）引領(lǐng)示范作用明顯（示范性）
具備行業(yè)代表性和全國領(lǐng)先優(yōu)勢，對金融業(yè)發(fā)展有較大引領(lǐng)示范作用，推動上海國際金融中心建設(shè)效應(yīng)顯著。
(四)風險控制水平良好（安全性）
已經(jīng)形成對信用風險、市場風險、操作風險等系統(tǒng)內(nèi)外各種風險充分識別和有效控制的金融風險防范機制，可有效預(yù)防、回避、分散或轉(zhuǎn)移相關(guān)金融創(chuàng)新產(chǎn)品的風險，形成良好的自我風險控制能力。
第十條申報項目還應(yīng)滿足下列基本要求：
（一）不違反國家金融監(jiān)管法規(guī)和政策的有關(guān)規(guī)定；
（二）權(quán)屬、合法性等方面不存在爭議；
（三）未獲得過其他省（部）級以上獎勵；
（四）于近兩年內(nèi)完成研發(fā)，并已投入實施和運用一年以上；對于創(chuàng)新性較強、在短期內(nèi)已經(jīng)取得顯著經(jīng)濟社會效益的項目，年限要求可適當放寬。
第十一條申報單位應(yīng)為項目的研發(fā)或?qū)嵤﹩挝?，一個單位原則上每年只能申報一個項目。對于兩個或兩個以上單位合作完成的項目，由主要完成單位負責申報。
第十二條申報單位應(yīng)通過指定的網(wǎng)絡(luò)申報平臺，按照統(tǒng)一格式填寫《項目申報表》和《項目創(chuàng)新和實施情況報告》等規(guī)定材料，還可根據(jù)需要，提交項目批文、備案申請、鑒定報告、相關(guān)論文或?qū)Ｖ?、?jīng)濟效益或社會效益證明等補充材料。
申報單位為非持牌的新型金融機構(gòu)，相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)未獲金融監(jiān)管部門批準或備案，但本市已成立相應(yīng)的行業(yè)協(xié)會或自律組織的，還需提交相應(yīng)的行業(yè)協(xié)會或自律組織出具的《項目推薦意見書》。
第十三條《項目申報表》需加蓋申報單位公章，《項目推薦意見書》需加蓋行業(yè)協(xié)會或自律組織公章。對兩個或兩個以上單位合作完成的項目，《項目申報表》需由全部合作單位加蓋公章確認。
《項目申報表》和《項目推薦意見書》加蓋公章后，需通過網(wǎng)絡(luò)申報平臺上傳彩色掃描件，同時將原件寄送至評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室留底備查。
第四章評審程序
第十四條上海金融創(chuàng)新獎評審程序如下：
（一）評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對申報材料進行形式審查。對不符合要求的材料，申報單位應(yīng)在5個工作日內(nèi)補正。對逾期未補正或經(jīng)補正后仍不符合要求的，不提交專家評審組。
（二）專家評審組召開評審會議，申報單位按照規(guī)定進行答辯。專家評審組通過評分，提出擬獎勵項目和獲獎等級建議。
（三）對擬獎勵項目進行公示。
（四）評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組召開全體會議，審定擬獎勵項目和獲獎等級。
第十五條經(jīng)評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定的上海金融創(chuàng)新獎評審結(jié)果，按照程序報市政府批準。
第十六條上海金融創(chuàng)新獎的評審實行回避原則。評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組和專家評審組成員參與金融創(chuàng)新獎申報項目研發(fā)的，在對該項目評審時，本人應(yīng)當回避。
第五章表彰獎勵
第十七條上海金融創(chuàng)新獎獲獎項目和獲獎單位，由市政府發(fā)文通報表彰，并頒發(fā)獲獎證書和獎勵資金。
第十八條獎勵資金從“上海金融發(fā)展資金”中列支，直接頒發(fā)給獲獎單位，用于獎勵參與獲獎項目并作出貢獻的人員。
第十九條符合要求的獲獎項目主要完成人員，可參照本市有關(guān)規(guī)定享受上海市人才服務(wù)優(yōu)惠政策，其獲獎成果作為個人考核晉升、評定職稱的重要依據(jù)之一。
第六章監(jiān)督和管理
第二十條上海金融創(chuàng)新獎的評審工作接受社會各方監(jiān)督。評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在“上海金融”網(wǎng)站等媒體向社會公示擬獎勵項目。任何單位和個人對擬獎勵項目有異議的，可在公布之日起7個工作日內(nèi)，向評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室書面提出異議。提出異議的單位和個人應(yīng)提供有效的證明材料、署名和聯(lián)系方式。
第二十一條如發(fā)現(xiàn)獲獎項目有不符合評審條件的，經(jīng)查屬實后，撤銷獎勵并收回獎勵證書和獎金。
第二十二條參與評審工作的有關(guān)人員應(yīng)對申報項目所涉及的國家秘密或商業(yè)秘密嚴格保密，不得以任何方式泄露或利用這些國家秘密或商業(yè)秘密。
第七章附則
第二十三條本辦法自2017年2月1日起施行，有效期至2022年1月31日。
上海市金融服務(wù)辦公室
上海市財政局
上海市人力資源和社會保障局
2016年12月28日
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