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《遼寧省人民政府辦公廳關于加快推進全省國有企業(yè)混合所有制改革的實施意見》
遼政辦發(fā)〔2018〕38號
各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：
為貫徹落實《中共遼寧省委辦公廳遼寧省人民政府辦公廳關于印發(fā)〈加快推進全省國資國企改革專項工作方案〉的通知》（遼委辦發(fā)〔2018〕96號）精神，加快推進我省國有企業(yè)混合所有制改革，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)提出如下實施意見。
一、總體要求
?。ㄒ唬┲笇枷?。
全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面加強黨對國有企業(yè)的領導，堅持基本經(jīng)濟制度，通過市場化手段，積極引入各類資本，強力推進競爭類企業(yè)混合所有制改革，引導公益類企業(yè)根據(jù)業(yè)務特點規(guī)范開展股權多元化改革，保障各類股東合法權益，防止國有資產(chǎn)流失，實現(xiàn)國有企業(yè)投資主體多元化，促進國有企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制，提高國有資本配置和運行效率，放大國有資本功能，提升國有企業(yè)競爭力，做強做優(yōu)做大國有資本，推動國有企業(yè)成為新一輪遼寧老工業(yè)基地全面振興的“龍頭”。
（二）基本原則。
1.政府引導，市場運作。充分發(fā)揮政府規(guī)劃、政策引導作用，進一步完善國資國企改革配套政策，協(xié)同推進混合所有制改革。尊重市場經(jīng)濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，充分發(fā)揮市場機制和企業(yè)主體作用，通過市場化手段，積極探索混合所有制改革有效途徑。
2.誠信履約，保護產(chǎn)權。以資本為紐帶完善混合所有制企業(yè)法人治理結構和管理方式。本著平等互利的原則，各類出資人以股東身份履行權利和職責，維護契約，依法保護各方股東的合法權益，調(diào)動各類資本參與發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的積極性。
3.嚴格程序，規(guī)范操作。嚴格按照相關法律法規(guī)規(guī)章，依法依規(guī)推進混合所有制改革，切實做到程序規(guī)范、機會公平、規(guī)則公開、過程公開、結果公開，防止暗箱操作、利益輸送、化公為私、逃廢債務，防止國有資產(chǎn)流失。
4.宜改則改，全面推進。結合國有企業(yè)的功能定位、產(chǎn)業(yè)布局、行業(yè)特點等，以充分競爭領域企業(yè)、新組建集團和新投資項目為重點，按規(guī)定放開股權比例限制，同步推進集團層面和各級子企業(yè)混合所有制改革，因地施策、因業(yè)施策、因企施策，宜控則控、宜參則參、宜退則退。除國有資本投資運營公司外，不再新設國有獨資公司。
5.健全機制，提質(zhì)增效。將建立健全市場化體制機制、促進企業(yè)瘦身健體提質(zhì)增效作為混合所有制改革的出發(fā)點和立足點，統(tǒng)籌推進供給側結構性改革、企業(yè)內(nèi)部三項制度改革、妥善解決歷史遺留問題，切實增強企業(yè)活力和競爭力，促進國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
?。ㄈ┛傮w目標。
加快混合所有制改革進程，2020年底前，大多數(shù)競爭類企業(yè)實現(xiàn)股權多元化，具備條件的企業(yè)實現(xiàn)整體上市或核心業(yè)務資產(chǎn)上市，暢通國有資本合理流動渠道，建立健全規(guī)范的法人治理結構和市場化經(jīng)營機制。員工持股試點取得積極成效。省屬企業(yè)混合所有制改革比重達到70%以上，省屬企業(yè)集團層面混合所有制改革取得突破。
二、分類推進混合所有制改革
?。ㄋ模┓e極推進競爭類企業(yè)混合所有制改革。建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，提高國有資本運行效率和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，積極引入各類資本，按規(guī)定放開國有股權比例限制，采取并購重組、企業(yè)上市、項目合作等方式，推進競爭類企業(yè)集團層面和各級子企業(yè)混合所有制改革，建立市場化治理機制，加快技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級，形成股權結構多元、股東行為規(guī)范、內(nèi)部約束有效、運行高效靈活的經(jīng)營機制。（省商務廳、省國資委、省政府金融辦、省工商聯(lián)，各市人民政府按職責分工負責）
（五）引導公益類企業(yè)規(guī)范開展股權多元化改革。促進國有企業(yè)更好服務全省社會經(jīng)濟發(fā)展，在重大基礎設施等領域規(guī)范引入各類資本，實施股權多元化改革，保持國有絕對控股，實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益相統(tǒng)一?？赏ㄟ^特許經(jīng)營、委托代理等方式，鼓勵非國有企業(yè)參與經(jīng)營。各地區(qū)要加強對價格水平、成本控制、服務質(zhì)量、安全標準等方面的監(jiān)管。（省發(fā)展改革委、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
三、積極引入各類投資者
（六）拓寬引進各類戰(zhàn)略投資者的渠道。鼓勵企業(yè)因企制宜，充分利用多層次資本市場，通過出資入股、增資擴股、股權置換、市場化法治化債轉(zhuǎn)股、認購可轉(zhuǎn)換債等方式，積極引入中央企業(yè)、外埠國有企業(yè)、民企或外企等戰(zhàn)略投資者，實現(xiàn)投資主體多元化。（省發(fā)展改革委、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄆ撸┖侠泶_定投資者條件。除國家和省明確規(guī)定外，引進投資者原則上不得針對受讓方設置資格條件，確需設置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則。凡是具有產(chǎn)業(yè)協(xié)同、優(yōu)勢互補，有利于促進企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的投資者；凡是契合企業(yè)發(fā)展需要，有利于在資源、技術、管理、市場等方面突破發(fā)展瓶頸，促進高質(zhì)量發(fā)展的投資者；凡是治理機制規(guī)范，有利于形成有效制衡機制的投資者，均支持參與國有企業(yè)混合所有制改革。（省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ò耍V泛發(fā)布引進投資者信息。擬進行混合所有制改革的企業(yè)，應為潛在投資者開展合理的盡職調(diào)查提供便利，應充分利用有關部門及企業(yè)網(wǎng)站、國有產(chǎn)權交易平臺及各大合作媒體，廣泛發(fā)布引進投資者信息，真實反映企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)狀、發(fā)展規(guī)劃，公開擬引進投資者的相關條件等，廣泛吸引投資者參與混合所有制改革。（省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
四、采取多種方式推進混合所有制改革
?。ň牛┐罅ν七M資產(chǎn)證券化。將推進資產(chǎn)證券化作為國有企業(yè)混合所有制改革的重要途徑。重點推進重要骨干企業(yè)集團通過其控股上市公司吸收合并、定向增發(fā)、資產(chǎn)置換等方式，不斷將主業(yè)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)向上市公司集中，實現(xiàn)主業(yè)資產(chǎn)整體上市；其他企業(yè)加快培育上市資源，積極推進生物制藥、新能源、現(xiàn)代服務業(yè)等資產(chǎn)和業(yè)務板塊在主板上市或新三板掛牌。（省國資委、省政府金融辦，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄊ┓e極引導非國有企業(yè)與國有企業(yè)合資合作。鼓勵和引導非公資本投資主體參與國有企業(yè)改制重組以及經(jīng)營管理。除依法明確禁止和限制非國有資本準入的領域外，鼓勵社會資本參與重大項目投資，實行市場化運作，建立市場化經(jīng)營管理機制，促進產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級。在基礎設施、公共產(chǎn)品和服務等領域的投資項目，鼓勵社會資本投資，參與經(jīng)營管理。（省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化委、省商務廳、省國資委、省工商聯(lián)，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄊ唬┓e極引入各類基金參與改制重組。鼓勵企業(yè)積極引進股權投資基金等各類基金，參與企業(yè)改制上市、重組整合、項目投資等，實施股份制改造，優(yōu)化國有企業(yè)股權結構。支持國有企業(yè)參與設立各類產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)業(yè)基金，全面對接省、市政府建立的產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金，進一步吸引其他各類資本，參與企業(yè)改制重組和項目投資。（省國資委、省發(fā)展改革委、省政府金融辦、省財政廳，各市人民政府按職責分工負責）
（十二）充分發(fā)揮國有資本投資運營公司平臺作用。改組設立國有資本投資、運營公司，優(yōu)化國有資本布局、提升國有資本運營效率，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。國有資本投資公司通過開展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本運作等，發(fā)揮投資引導和結構調(diào)整作用，推動控股企業(yè)混合所有制改革。國有資本運營公司主要通過股權運作、基金投資、培育孵化、價值管理、有序進退等方式，盤活國有資產(chǎn)存量，引導和帶動社會資本共同發(fā)展，實現(xiàn)國有資本合理流動和保值增值。（省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄊ┮?guī)范推進混合所有制企業(yè)員工持股試點。按規(guī)定穩(wěn)妥推進員工持股試點。主要采取增資擴股、出資新設等方式，支持對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有較大影響的科研人員、經(jīng)營管理人員和業(yè)務骨干等持股。國有獨資、全資企業(yè)在引入非國有企業(yè)進行混合所有制改革時，按同股同價原則，同步引入員工持股。優(yōu)先在轉(zhuǎn)制科研院所、高新技術企業(yè)、科技服務型企業(yè)中開展員工持股試點。按照國有控股混合所有制企業(yè)實行員工持股試點的有關工作要求依法依規(guī)組織實施，嚴格堅持職工持股方案要提交職工代表大會或職工大會審議等民主程序，嚴禁暗箱操作，防止利益輸送。國有上市公司按有關規(guī)定，規(guī)范組織實施。（省科技廳、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄊ模┲С謬衅髽I(yè)在重要領域入股非國有企業(yè)。鼓勵國有企業(yè)在傳統(tǒng)支柱、高新技術、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重點領域，圍繞做強主業(yè)和延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，通過投資入股、聯(lián)合投資、并購重組等方式，與非國有企業(yè)進行股權融合、戰(zhàn)略合作、資源整合，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，促進國有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。支持國有企業(yè)以市場選擇為前提，以資本為紐帶，對新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)等領域中發(fā)展?jié)摿Υ?、成長性強的非國有企業(yè)進行投資。（省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化委、省國資委、省工商聯(lián)，各市人民政府按職責分工負責）
五、建立健全混合所有制企業(yè)治理機制
?。ㄊ澹┩晟苹旌纤兄破髽I(yè)法人治理結構。依據(jù)《公司法》等法律法規(guī)，混合所有制企業(yè)各方股東通過制定或修改公司章程，以資本為紐帶完善法人治理結構和制度安排，建立健全多元股東的制衡機制，切實維護各類股東合法權益。嚴格約定和執(zhí)行公司章程，明確“三會一層”（股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層）各自權責界限。中小股東依照投資比例或協(xié)議約定，按分配席位推選董事，明確董事會議事規(guī)則、決議程序和決議通過的比例，保障中小股東話語權。有條件的混合所有制企業(yè)可實行外部董事制度。在少數(shù)特定領域探索建立國家特殊管理股制度，依照相關法律法規(guī)規(guī)章和公司章程，行使特定事項否決權，保障國有資本在特定領域控制力。（省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
（十六）推行職業(yè)經(jīng)理人制度。按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，建立市場導向的選人用人和激勵約束機制，通過市場化方式選聘職業(yè)經(jīng)理人，負責企業(yè)經(jīng)營管理，暢通現(xiàn)有經(jīng)營管理者與職業(yè)經(jīng)理人的身份轉(zhuǎn)換通道。職業(yè)經(jīng)理人實行任期制和契約化管理，按照市場化原則決定薪酬，采取多種方式探索中長期激勵機制。嚴格職業(yè)經(jīng)理人任期管理和績效考核，加快建立健全退出機制。（省委組織部、省人力資源社會保障廳、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
六、規(guī)范混合所有制改革的操作程序
?。ㄊ撸﹪栏褚?guī)范操作流程和審批程序。依據(jù)相關法律法規(guī)規(guī)章，嚴格執(zhí)行清產(chǎn)核資、財務審計、評估定價、方案審批、進場交易等程序。國有企業(yè)產(chǎn)權和股權轉(zhuǎn)讓、增資擴股、上市公司增發(fā)等，應在產(chǎn)權、股權、證券市場公開披露信息，綜合利用競價、競爭性談判、綜合評議等方式，公開擇優(yōu)確定投資人。嚴把混合所有制改革方案審批關，做到要件齊全、程序規(guī)范。企業(yè)集團層面混合所有制改革報同級人民政府批準，重要子企業(yè)混合所有制改革報同級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構批準，非重要子企業(yè)混合所有制改革由企業(yè)集團批準。要充分保障企業(yè)職工的知情權和參與權等民主權利，涉及職工切身利益的要做好風險評估工作，職工安置方案要經(jīng)過職工代表大會或職工大會審議通過，切實維護企業(yè)和諧穩(wěn)定。（省人力資源社會保障廳、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄊ耍┙∪茖W定價機制。在規(guī)范進行清產(chǎn)核資、財務審計的基礎上，加強國有資產(chǎn)評估管理，以經(jīng)出資人機構核準或備案的評估結果作為國有資本出資額或產(chǎn)權交易價格重要依據(jù)，通過產(chǎn)權、股權、證券交易市場充分發(fā)現(xiàn)和合理確定交易價格。健全完善重大產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓、增資擴股的評估結果專家評審制度，確保評估結果科學準確。建立評估結果公示制度，加強社會監(jiān)督，防止內(nèi)部人控制、利益輸送，防止國有資產(chǎn)流失。（省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄊ牛娀O(jiān)督嚴格責任追究。強化出資人監(jiān)督，構建出資人監(jiān)管和審計、紀檢監(jiān)察、巡視巡察等大監(jiān)督工作格局。切實發(fā)揮并依法履行審計監(jiān)督職能，加強對改制企業(yè)原企業(yè)法定代表人的離任審計。要進一步做好信息公開，自覺接受行業(yè)監(jiān)管、社會監(jiān)督和企業(yè)職工內(nèi)部監(jiān)督。對改革中出現(xiàn)的違法轉(zhuǎn)讓和侵吞國有資產(chǎn)、化公為私、利益輸送、暗箱操作、逃廢債務等行為，要依紀依法依規(guī)嚴肅處理。（省紀委監(jiān)委機關、省委組織部、省委巡視辦、省審計廳、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
七、為推進混合所有制改革提供有力保障
?。ǘ﹫猿贮h的領導。加強黨對混合所有制企業(yè)的領導，把建立黨的組織、開展黨的工作，作為國有企業(yè)推進混合所有制改革的必要前提，保證混合所有制企業(yè)正確發(fā)展方向。按照“四同步、四對接”要求，把黨的領導融入公司治理各環(huán)節(jié)，把黨建工作要求寫入公司章程，有效開展黨的工作，發(fā)揮好黨組織領導作用和黨員先鋒模范作用。切實加強混合所有制改革過程中職工思想政治工作，形成思想共識，贏得職工理解和支持，確?；旌纤兄聘母镯樌七M，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和職工隊伍穩(wěn)定。（省委組織部、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ǘ唬┘訌娊M織協(xié)調(diào)。國有企業(yè)混合所有制改革涉及面廣、政策性強、社會關注度高，各地區(qū)、各有關部門要高度重視。省深化國資國企改革領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、總體推進；省直有關部門要各司其職、緊密配合、加強溝通、合力推進。各級政府要加強對國有企業(yè)混合所有制改革的組織領導，做好把關定向、配套落實、審核批準、糾偏提醒等工作，加強指導協(xié)調(diào)，評估改革成效，推廣改革經(jīng)驗；要進一步改善營商環(huán)境，搭建合作平臺，加大國有企業(yè)混合所有制改革項目推介力度。各級工商聯(lián)要充分發(fā)揮廣泛聯(lián)系非公有制企業(yè)的組織優(yōu)勢，參與做好溝通政企、凝聚共識、決策咨詢、政策評估、典型宣傳等工作。（省深化國資國企改革領導小組各成員單位、省工商聯(lián)，各市人民政府按職責分工負責）
（二十二）加快轉(zhuǎn)變國資監(jiān)管方式。以管資本為主，創(chuàng)新對國有控股混合所有制企業(yè)的監(jiān)管方式和手段，不干預企業(yè)自主經(jīng)營。通過“一企一策”制定公司章程、規(guī)范董事會運作、嚴格選派和管理股東代表和董事、監(jiān)事，將國有出資人意志有效體現(xiàn)到公司治理結構中。要動態(tài)調(diào)整完善出資人監(jiān)管權責清單，確定重要子企業(yè)名單，清單以外和非重要子企業(yè)事項由集團依法自主決策，確保企業(yè)作為市場主體對市場變化作出快速高效反應。進一步轉(zhuǎn)變工作作風，簡化有關事項審批流程和手續(xù)，提高企業(yè)決策效率。進一步加強對國有控股混合所有制企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、公司治理、考核分配、風險控制等工作的指導。（省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
（二十三）積極推動解決歷史遺留問題。2018年底前，完成“三供一業(yè)”分離移交，2019年底前，基本完成廠辦大集體改革和“僵尸企業(yè)”處置。積極穩(wěn)妥解決離退休人員社會化管理、土地房產(chǎn)權屬不清和證照不全，以及困難企業(yè)拖欠職工費用、欠繳社會保險等歷史遺留問題。持續(xù)開展瘦身健體，合理限定法人層級，有效壓縮管理層級，控制子企業(yè)戶數(shù)，推進一批同類資源整合重組，推進低效無效資產(chǎn)有序退出，為推進混合所有制改革創(chuàng)造良好條件。（省財政廳、省人力資源社會保障廳、省國土資源廳、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ǘ模﹥?yōu)化國有企業(yè)改制重組的政策環(huán)境。研究制定國有企業(yè)改制重組、解決歷史遺留問題等相關配套政策，落實國有企業(yè)改制重組涉及的資產(chǎn)評估增值、土地變更登記和國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)等方面稅費優(yōu)惠政策，完善國有企業(yè)土地房產(chǎn)權證辦理和破產(chǎn)清算相關政策，依法妥善處理勞動關系調(diào)整、社會保險關系接續(xù)等問題，健全股權登記、托管等第三方服務體系，促進資產(chǎn)證券化和資本流動，為國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟、公平參與市場競爭創(chuàng)造條件。（省財政廳、省人力資源社會保障廳、省國土資源廳、省稅務局、省工商局、省政府金融辦，各市人民政府按職責分工負責）
?。ǘ澹┙⒒旌纤兄聘母锶蒎e機制。對法律法規(guī)規(guī)章和國家政策未規(guī)定事項，鼓勵擔當作為，先行先試，大膽創(chuàng)新。按照“三個區(qū)分開來”原則，在推進國有企業(yè)混合所有制改革過程中，有關單位和個人依法依規(guī)決策實施，且勤勉盡責、未牟取私利，有關改革創(chuàng)新措施未能實現(xiàn)預期目標且未造成重大損失的，給予充分包容，不作負面評價，免于追究相關責任。（省委組織部、省紀委監(jiān)委機關、省審計廳，各市人民政府按職責分工負責）
各市、縣（市、區(qū)）在充分摸底調(diào)研的基礎上，可參照本意見制定具體實施方案，推進所屬企業(yè)混合所有制改革。
遼寧省人民政府辦公廳
2018年9月7日
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