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《中共吉林省委辦公廳吉林省人民政府辦公廳印發(fā)〈關于進一步加強科研誠信建設的實施意見〉的通知》
吉廳字〔2019〕55號
各市、州黨委和人民政府，長白山開發(fā)區(qū)、長春新區(qū)，擴權強縣試點市黨委和人民政府，省委各部、委，省政府各廳、委和各直屬機構(gòu)，各人民團體：
《關于進一步加強科研誠信建設的實施意見》已經(jīng)省委、省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。
中共吉林省委辦公廳
吉林省人民政府辦公廳
2019年3月26日
關于進一步加強科研誠信建設的實施意見
為深入貫徹落實《中共中央辦公廳國務院辦公廳印發(fā)〈關于進一步加強科研誠信建設的若干意見〉的通知》（廳字〔2018〕23號）精神，培育和踐行社會主義核心價值觀，弘揚科學精神，倡導創(chuàng)新文化，進一步加強吉林省科研誠信建設，營造誠實守信的良好科研環(huán)境，結(jié)合我省實際，提出以下實施意見。
一、完善科研誠信管理工作機制和責任體系
（一）建立健全職責明確、高效協(xié)同的科研誠信管理體系。
省科技廳和省委宣傳部、省社科院分別負責自然科學領域和哲學社會科學領域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導，要將科研誠信要求貫穿省級科研計劃項目（包括省科技發(fā)展計劃項目和省哲學社會科學規(guī)劃項目）實施管理全過程，強化科研項目各個環(huán)節(jié)的科研誠信建設，建立健全以誠信為基礎的科研計劃管理機制。省委宣傳部、省教育廳、省衛(wèi)生健康委等部門要認真指導教育、醫(yī)療、學術期刊出版等單位完善內(nèi)控制度，加強對本行業(yè)本系統(tǒng)科研項目的規(guī)劃、申報、設計、實施以及發(fā)展長期規(guī)劃的科研誠信建設。省級有關部門積極采取措施加強本系統(tǒng)科研誠信建設，充實工作力量，強化工作保障。
（二）從事科研活動及參與科技管理服務的各類機構(gòu)要切實履行科研誠信建設的主體責任。
從事科學研究活動的高等學校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、黨校系統(tǒng)、學術期刊出版單位、學會（協(xié)會、研究會）、中介機構(gòu)等各類企事業(yè)單位、社會組織是科研誠信建設第一責任主體，要通過單位的內(nèi)部規(guī)章制度及聘用合同，對本單位員工遵守科研誠信要求及責任追究作出明確規(guī)定或約定，將科研誠信工作納入常態(tài)化管理。
高等學校、科研機構(gòu)要按照國家相關規(guī)定加強學術委員會履行科研誠信建設職責，對學術委員會科研誠信工作任務、職責權限作出明確規(guī)定。學術委員會要組織開展或委托基層學術組織、第三方機構(gòu)對本單位科研人員的重要學術論文等科研成果進行全覆蓋核查，核查工作應以3－5年為周期持續(xù)開展。
學術期刊出版單位要嚴格規(guī)范組稿、編輯、審稿及同行評議制度，保證刊載論文的學術質(zhì)量。
從事科研項目管理、科技評估、科技咨詢、科技成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化和科研經(jīng)費審計等服務機構(gòu)要嚴格遵守行業(yè)規(guī)范，強化誠信管理，自覺接受監(jiān)督。
（三）發(fā)揮學會、協(xié)會、研究會等社會團體自律自凈功能。各類學會、協(xié)會、研究會等社會團體要主動發(fā)揮作用，制定科研誠信道德規(guī)范，完善自我規(guī)范、自我管理、自我凈化機制。加強對會員的誠信教育引導，建立科研誠信道德專門委員會或相關機制，制訂對科研誠信不端行為的處理辦法，建立合理有效、公正透明的查處程序及規(guī)則，受理對所屬會員科研誠信不端行為的投訴，必要時與有關單位開展聯(lián)合調(diào)查，并按照有關要求對處理結(jié)果進行公示。加強科研誠信理論研究，提升服務科研誠信建設的能力和水平。
（四）從事科研活動和參與科技管理服務的各類人員要堅守底線、嚴格自律。
科研人員要嚴格遵守國家科研誠信有關規(guī)定，項目（課題）負責人、研究生導師等要切實加強誠信審核和學術把關。評審專家、咨詢專家、評估人員、經(jīng)費審計人員等要認真負責、客觀公正地提出高質(zhì)量的咨詢評審意見?？萍脊芾砣藛T要全面落實科研誠信要求。
二、進一步推進科研誠信制度化建設
（五）完善科研誠信管理制度。
遵循客觀公正、科學合理、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、標準統(tǒng)一、分級分類、獎懲并舉的科研誠信管理原則，省科技廳和省委宣傳部要會同有關部門和單位完善教育宣傳、誠信案件調(diào)查處理、信息采集、分類評價等管理制度?？蒲袉挝灰⒔∪珒?nèi)部配套的教育預防、活動記錄、資料保存等制度，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機制。強化學術期刊單位誠信教育宣傳，建立期刊誠信信息采集和分類評價管理機制。各部門要結(jié)合實際制定出臺本領域的科研誠信建設實施方案和科研誠信相關管理制度，要完善科研誠信聯(lián)合獎懲“4張清單”，即“誠信典型范圍清單、嚴重失信行為及主體范圍清單、守信激勵政策措施清單、失信懲戒政策措施清單”。
（六）全面推行科研計劃誠信記錄制度。
省委宣傳部、省科技廳要分別建立省哲學社會科學規(guī)劃項目和省科技發(fā)展計劃項目科研誠信記錄，對項目承擔單位和科研人員、咨詢評審專家等科研計劃參與主體的科研誠信狀況進行記錄，建立覆蓋指南編制、項目申請、立項評審、過程管理、評估評價、項目驗收全過程的信用記錄。要根據(jù)誠信記錄情況，建立守信“紅名單”和一般失信“黃名單”嚴重失信“黑名單”的獎懲機制，并逐步探索科研失信“黃名單”、“黑名單”的失信修復和退出機制。
（七）完善違背科研誠信要求行為的調(diào)查處理規(guī)則。
省科技廳和省委宣傳部要會同省教育廳、省社科院、省衛(wèi)生健康委、省科協(xié)等相關部門和單位研究制定統(tǒng)一的調(diào)查處理規(guī)則，對舉報受理、調(diào)查程序、職責分工、處理尺度、申訴、實名舉報人及被舉報人保護等作出明確規(guī)定。相關企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等應制定本單位的調(diào)查處理辦法，明確調(diào)查程序、處理規(guī)則、處理措施等具體要求。依法查處相關舉報案件，按照保密法規(guī)要求對舉報人嚴格實施保護。
（八）建立健全學術期刊管理和預警制度。
依托國家學術期刊預警機制，省委宣傳部要加強對我省學術期刊的監(jiān)督、評價。學術期刊出版單位要建立健全期刊的月評制度，加強對學術論文的審核把關。論文作者所在單位要加強對本單位科研人員發(fā)表論文的管理，對在列入預警名單的學術期刊上發(fā)表論文的科研人員，要及時警示提醒；對在列入黑名單的學術期刊上發(fā)表的論文，在各類評審評價中不予認可，不得報銷論文發(fā)表的相關費用。
三、加快推進科研誠信信息化建設
（九）建立完善科研誠信信息系統(tǒng)。
省科技廳、省委宣傳部會同有關部門建立完善覆蓋全省的自然科學和哲學社會科學科研領域的，以統(tǒng)一社會信用代碼或身份證為標識的責任主體科研誠信信息系統(tǒng)，記錄信息應當包括：責任主體名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、所涉及的名稱和編號、違規(guī)違紀情形、處理處罰結(jié)果及主要責任人、處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時間等內(nèi)容，對科研人員、相關機構(gòu)、組織等的科研誠信狀況進行記錄。研究擬訂科學合理、適用不同類型科研活動和對象特點的科研誠信評價指標、方法模型，明確評價方式、周期、程序等內(nèi)容。對科技計劃全過程加強監(jiān)管，重點對參與科技計劃（項目）組織管理或?qū)嵤?、科技統(tǒng)計等科技活動的項目承擔人員、評審專家，以及項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目承擔單位、中介服務機構(gòu)等相關責任主體開展誠信評價。
（十）規(guī)范科研誠信信息管理。
建立健全科研誠信信息采集、記錄、評價、應用等管理制度，做到可追查、可追溯。根據(jù)不同責任主體的特點，制定面向不同類型科技活動的科研誠信信息目錄，明確信息類別和管理流程，規(guī)范信息采集的范圍、內(nèi)容、方式和信息應用等。建立科研誠信信息公示和曝光機制，對科研誠信失信行為責任人或單位定期向社會公示。
（十一）加強科研誠信信息共享應用。
按照國家推動科研誠信信息系統(tǒng)與全國信用信息共享平臺、地方科研誠信信息系統(tǒng)互聯(lián)互通的部署要求，主動對接科技部，分階段分權限推進吉林省與國家科研誠信信息共享。建立與國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（吉林）、吉林省社會信用信息平臺（信用吉林）互聯(lián)互通機制。
四、加強科研活動全流程誠信管理
（十二）加強科研計劃全過程的科研誠信管理。
強化科研計劃政策配套，研究制定省科技發(fā)展計劃項目、省哲學社會科學規(guī)劃項目等科研誠信管理辦法，在項目評審、過程管理、經(jīng)費管理、結(jié)題驗收和監(jiān)督評估等全過程加強科研誠信管理。在省級科研計劃科研合同（任務書、協(xié)議等）中約定科研誠信義務和違約責任追究條款，加強科研誠信合同管理。完善科研計劃監(jiān)督檢查機制，加強對相關責任主體科研誠信履責情況的檢查。
（十三）全面推行科研誠信承諾。
在省級科研計劃項目、創(chuàng)新基地（平臺）、科技獎勵、重大人才計劃（工程）、科研活動統(tǒng)計數(shù)據(jù)等工作中實施信用審查并進行科研誠信承諾，從事申報、評審、評估等工作的相關人員簽署相應科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。
（十四）強化科研誠信審核。
省委宣傳部、省科技廳及相關行業(yè)主管部門、單位要進一步加強科研誠信審核工作，將科研誠信審核作為科研計劃、科技獎勵、重大人才計劃（工程）、職稱評定、學位授予等工作的必經(jīng)程序，將具備良好的科研誠信狀況作為其必備條件。對嚴重違背科研誠信要求的責任人或單位，實行“一票否決”。
（十五）建立健全學術論文等科研成果管理制度。
加強對省級科研項目成果質(zhì)量、效益、影響的評估。從事科學研究活動的企事業(yè)單位、社會組織等要建立學術論文發(fā)表誠信承諾制度、學術論文稿件可追溯制度、違背誠信論文撤回制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等成果管理制度。
（十六）著力深化科研評價制度改革。
研究制定吉林省深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革相關實施方案，將科研誠信狀況作為各類評價的重要指標，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為導向的分類評價制度。推行代表作評價制度，不把論文、專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件，防止簡單量化、重數(shù)量輕質(zhì)量、“一刀切”等傾向。省級相關部門應結(jié)合實際，扎實推進省級科技計劃項目評審、科技人才評價、科研院所機構(gòu)評估、職稱評價改革、臨床醫(yī)學研究人員評價改革試點等改革創(chuàng)新工作。
五、切實加強科研誠信的教育和宣傳
（十七）加強科研誠信教育。
省級有關部門要根據(jù)隸屬關系和行業(yè)特點，加強對管轄行業(yè)、單位的科研誠信的教育和宣傳，通過書面提醒、政策培訓、短信推送等多種方式，對科研人員、管理人員和服務人員等開展科研誠信教育?？蒲袉挝灰ㄟ^建章立制、培訓教育、談心誡勉等多種方式，加強對單位從業(yè)人員的科研誠信教育，對在科研誠信方面存在傾向性、苗頭性問題的人員，及時誡勉談話。
（十八）充分發(fā)揮學會、協(xié)會、研究會等社會團體的教育培訓作用。
學會、協(xié)會、研究會等社會團體要組織開展科學道德和學風建設宣講教育活動，引導科研人員自覺抵制違背科研誠信的行為，營造健康科學的科研環(huán)境。
（十九）加強科研誠信宣傳。
充分利用廣播電視、報紙、期刊及微博、微信、手機客戶端等傳統(tǒng)和新型媒體，大力宣傳科研誠信典范榜樣，及時曝光違背科研誠信要求的典型案例，開展警示教育。
六、嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為
（二十）切實履行科研失信監(jiān)管主體職責。
違背科研誠信要求責任人所在單位是調(diào)查處理第一責任主體，各行業(yè)主管部門負責對第一責任主體和個人失信行為進行監(jiān)督、調(diào)查、處理。省委宣傳部和省科技廳要明確內(nèi)設機構(gòu)或?qū)I(yè)機構(gòu)負責科研誠信工作，做好受理舉報、核查事實、日常監(jiān)管等工作，建立跨部門聯(lián)合調(diào)查機制，組織開展對科研誠信重大案件聯(lián)合調(diào)查。省科技廳負責財政資金資助的省科技發(fā)展計劃項目，省委宣傳部負責財政資金資助的省哲學社會科學項目，其他各類機構(gòu)的自立項目，由各類機構(gòu)自行負責監(jiān)管。省委宣傳部負責對學術期刊失信行為進行監(jiān)管。省教育廳、省衛(wèi)生健康委負責對教育、衛(wèi)生系統(tǒng)的論文和專利失信行為進行監(jiān)管，其他主管部門負責本行業(yè)本系統(tǒng)的論文和專利失信行為。省公安廳、省市場監(jiān)督管理廳負責對中介服務機構(gòu)進行監(jiān)管。相關行業(yè)主管部門應按照職責權限和隸屬關系，加強指導和及時督促，堅持學術、行政兩條線，注重發(fā)揮學會、協(xié)會、研究會等社會團體作用?？蒲腥藛T應當積極配合調(diào)查，及時提供完整有效的科學研究記錄，對拒不配合調(diào)查、隱匿銷毀研究記錄的，要從重處理。對捏造事實、誣告陷害的，要依據(jù)有關規(guī)定嚴肅處理；對舉報不實、給被舉報單位和個人造成嚴重影響的，要及時澄清、消除影響。
（二十一）嚴厲打擊嚴重違背科研誠信要求的行為。
堅決貫徹落實國家嚴厲打擊科研失信行為的要求，堅持零容忍，保持高壓態(tài)勢，嚴肅責任追究，依法依規(guī)對嚴重違背科研誠信要求的行為實行終身追責。相關行業(yè)主管部門或嚴重違背科研誠信要求責任人所在單位要區(qū)分不同情況，按規(guī)定對責任人給予懲處。對納入省級科研計劃“黃名單”的一般失信行為和納入“黑名單”的嚴重失信行為，按照分類分級原則，給予嚴厲懲處。嚴重違背科研誠信要求責任人屬于公職人員的，依法依規(guī)給予處分；屬于黨員的，依紀依規(guī)給予黨紀處分。有關單位、個人涉嫌存在詐騙、貪污科研經(jīng)費等違法犯罪行為的，按規(guī)定依法移交監(jiān)察、司法機關處理。對包庇、縱容甚至騙取各類財政資助項目或獎勵的單位，有關主管部門要給予約談主要負責人、停撥或核減經(jīng)費、記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫、移送司法機關等處理。
（二十二）開展聯(lián)合懲戒。
加強科研誠信信息數(shù)據(jù)記錄，實現(xiàn)跨部門跨區(qū)域信息共享共用，并將科研誠信狀況與學籍管理、學歷學位授予、科研項目立項、專業(yè)技術職稱評定、崗位聘用、評選表彰、人才計劃、基地評審等掛鉤，按規(guī)定將重大失信行為責任者推送至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（吉林）、吉林省社會信用信息平臺（信用吉林）實施聯(lián)合懲戒。推動將科研誠信狀況作為行政許可、公共采購、評先創(chuàng)優(yōu)、金融支持、資質(zhì)等級評定、納稅信用評價等工作重要參考。
七、保障措施
（二十三）加強黨對科研誠信建設工作的領導。
各級黨委（黨組）要把科研誠信建設作為推動科技創(chuàng)新工作的重要抓手，切實加強領導。有關部門、科研機構(gòu)等要整合現(xiàn)有科研保障措施，建立科研誠信建設目標責任制。省委宣傳部和省科技廳、省社科院要會同有關部門和單位建立科研誠信建設情況聯(lián)合督查和通報制度，對工作取得明顯成效的地方、省級部門和科研機構(gòu)按照有關規(guī)定進行表彰；對措施不得力、工作不落實的，予以通報批評，督促整改。
（二十四）發(fā)揮社會監(jiān)督和輿論引導作用。
新聞媒體要大力弘揚誠信精神，充分發(fā)揮輿論引導和監(jiān)督作用。暢通舉報渠道，鼓勵對違背科研誠信要求的行為進行負責任實名舉報。對社會輿論廣泛關注的科研誠信事件，當事人所在單位和行業(yè)主管部門要及時采取措施調(diào)查處理，及時公布調(diào)查處理結(jié)果。
（二十五）加強監(jiān)測評估。
依托專業(yè)機構(gòu)，開展省級科研誠信建設情況動態(tài)監(jiān)測和第三方評估，發(fā)布科研誠信狀況報告。監(jiān)測和評估結(jié)果作為改進完善相關工作的重要基礎以及科研事業(yè)單位績效評價、企業(yè)享受政府資助等的重要依據(jù)。對重大科研誠信事件及時開展跟蹤監(jiān)測和輿情分析。
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