閩政〔2016〕33號《福建省人民政府關(guān)于印發(fā)福建省進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化若干規(guī)定的通知》

福建省人民政府關(guān)于印發(fā)福建省進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化若干規(guī)定的通知





閩政〔2016〕33號

各市、縣（區(qū)）人民政府，平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)管委會，省人民政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校：

現(xiàn)將《福建省進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。




 

福建省人民政府

2016年8月3日

福建省進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定

為貫徹《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》和《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號），激發(fā)創(chuàng)新活力和創(chuàng)造潛能，鼓勵(lì)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，現(xiàn)就進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出如下規(guī)定。

一、深化省級事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革

（一）省屬科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位對其持有的科技成果，可以自主決定采取轉(zhuǎn)讓、許可、合作或者作價(jià)投資等方式開展轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或者備案?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，涉及外商投資的公司，應(yīng)當(dāng)遵循國家《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的有關(guān)規(guī)定。

省屬科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位有權(quán)依法以持有的科技成果作價(jià)入股確認(rèn)股權(quán)和出資比例，并通過發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或者公司章程等形式對科技成果的權(quán)屬、作價(jià)、折股數(shù)量或者出資比例等事項(xiàng)明確約定，明晰產(chǎn)權(quán)。

（二）科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、合作和作價(jià)投資遵從市場定價(jià)，通過協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價(jià)格。協(xié)議定價(jià)的，科技成果持有單位應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格，公示時(shí)間不少于15日。單位應(yīng)當(dāng)明確并公開異議處理程序和辦法。

（三）省屬科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位可通過簽訂協(xié)議的方式，授予科技成果完成團(tuán)隊(duì)或個(gè)人對該成果的處置權(quán)，并協(xié)商確定成果轉(zhuǎn)讓、許可、合作或作價(jià)投資的最低可成交價(jià)格?？萍汲晒耐瓿蓤F(tuán)隊(duì)或完成人可在最低可成交價(jià)格的基礎(chǔ)上，通過協(xié)議定價(jià)或評估定價(jià)等市場化方式，確定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或投資價(jià)格。

（四）省屬科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸單位，納入單位預(yù)算，不上繳國庫，扣除對完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后，應(yīng)當(dāng)主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并對技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的運(yùn)行和發(fā)展給予保障。

（五）省屬科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系和機(jī)制，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理制度，明確科技成果轉(zhuǎn)化各項(xiàng)工作的責(zé)任主體，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度，加強(qiáng)專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，通過本單位負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的機(jī)構(gòu)或者委托獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移。鼓勵(lì)省屬科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位設(shè)立負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化服務(wù)的科技成果管理與運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)，配備一定數(shù)量的專職人員。

（六）省屬科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式，于每年3月30日前向其主管部門報(bào)送本單位上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報(bào)告，主管部門審核后于每年4月30日前將各單位科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告報(bào)送至科技、財(cái)政和機(jī)關(guān)事務(wù)主管部門。年度報(bào)告內(nèi)容主要包括：

1.科技成果轉(zhuǎn)化取得的總體成效和面臨的問題；

2.依法取得科技成果的數(shù)量及有關(guān)情況；

3.科技成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)投資情況；

4.推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況，包括自建、共建研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺情況，簽訂技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動(dòng)情況等；

5.科技成果轉(zhuǎn)化績效和獎(jiǎng)懲情況，包括科技成果轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況，對科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬等。

二、激勵(lì)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)

（七）省屬科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位制定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分聽取本單位科技人員的意見，并在本單位公開相關(guān)制度?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化后，省級事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)對完成該項(xiàng)科技成果和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員和機(jī)構(gòu)給予獎(jiǎng)勵(lì)。

依法對科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，按照以下規(guī)定執(zhí)行：

1.以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中，根據(jù)貢獻(xiàn)程度提取不低于50%或不低于70%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)。

凈收入指科技成果轉(zhuǎn)化獲得的合同收入扣除維護(hù)該科技成果、達(dá)成該交易所產(chǎn)生的直接成本，包括知識產(chǎn)權(quán)申請費(fèi)和維持費(fèi)、交易談判費(fèi)用、稅金、其他相關(guān)費(fèi)用等，不包括前期項(xiàng)目研發(fā)投入。國家有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

2.以科技成果作價(jià)投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)從作價(jià)投資取得的股份或者出資比例中，根據(jù)貢獻(xiàn)程度提取不低于50%或不低于70%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)。

科技人員所獲科技成果技術(shù)入股獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)權(quán)屬授予個(gè)人所有；對獲得獎(jiǎng)勵(lì)的人員在企業(yè)中的股份，工商管理部門應(yīng)當(dāng)在企業(yè)注冊登記或股權(quán)變更登記中及時(shí)予以辦理。

3.在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的70%。

4.對科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)給予的獎(jiǎng)勵(lì)，可按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法和本規(guī)定執(zhí)行。

省級事業(yè)單位取得的科技成果一年以上未啟動(dòng)轉(zhuǎn)化的，成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與成果所有單位的協(xié)議進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益，轉(zhuǎn)化收益的70%～90%歸其所有。

（八）對科技成果完成人和為科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)，計(jì)入當(dāng)年本單位工資總額，但不受當(dāng)年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。

符合《國家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)個(gè)人所得稅問題的通知》（國稅發(fā)〔1999〕125號）規(guī)定的科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果以股份或出資比例等股權(quán)形式給予個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)，獲獎(jiǎng)人在取得股份、出資比例時(shí)，暫不繳納個(gè)人所得稅，在授（獲）獎(jiǎng)的次月15日內(nèi)向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)辦理備案；取得按股權(quán)、出資比例分紅或股權(quán)轉(zhuǎn)讓、出資比例所得時(shí)，應(yīng)依法繳納個(gè)人所得稅。

（九）鼓勵(lì)省屬企事業(yè)單位科技人員在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，或者離崗創(chuàng)業(yè)，可在3年內(nèi)保留人事關(guān)系，保留原聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)，工齡連續(xù)計(jì)算，并與原單位其他在崗人員同等享有參加職稱評定、崗位等級晉升和社會保險(xiǎn)等方面的待遇。3年內(nèi)要求返回原單位的，按原職級待遇安排工作。省屬科研院所和高等學(xué)?？蒲腥藛T離崗在本省內(nèi)轉(zhuǎn)化自主研發(fā)成果的，可延長至5年。

省屬企事業(yè)單位擔(dān)任處級以上（含處級）的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，可在辭去領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)后以科研人員身份（不占領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)）離崗創(chuàng)業(yè)，實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。在單位同意離崗時(shí)限內(nèi)，要求重新?lián)晤I(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，應(yīng)先辭去在企業(yè)任職（兼職），轉(zhuǎn)讓本人股權(quán)，有關(guān)單位對其經(jīng)營活動(dòng)的合法性進(jìn)行審查。之后根據(jù)崗位空缺等情況，按照中共中央辦公廳印發(fā)的《事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定及實(shí)際情況安排使用。

（十）省屬科研院所和高等學(xué)校等省級事業(yè)單位要建立有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的崗位管理、考核評價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度，完善科技人員職稱評審政策，將專利創(chuàng)造、標(biāo)準(zhǔn)制定及成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等作為職稱評審的重要依據(jù)?？萍既藛T參與職稱評審與崗位考核時(shí)，發(fā)明專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況與論文指標(biāo)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交額與縱向課題指標(biāo)均應(yīng)同等對待。

省屬科研院所和高等學(xué)校等省級事業(yè)單位建立制度規(guī)定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)。離崗創(chuàng)業(yè)期間，科技人員所承擔(dān)的國家和省級科技計(jì)劃和基金項(xiàng)目原則上不得中止，確需中止的應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)管理辦法辦理手續(xù)。

（十一）鼓勵(lì)國有科技型企業(yè)對在科技創(chuàng)新中做出重要貢獻(xiàn)的技術(shù)人員和經(jīng)營管理人員實(shí)施股權(quán)和分紅權(quán)激勵(lì)。對高等院校和科研院所以科技成果作價(jià)入股的企業(yè)，用于股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)和股權(quán)出售的激勵(lì)總額中，用于股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的部分可以超過50%，用于股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)額可以超過近3年（不滿3年的，計(jì)算已有年限）稅后利潤形成的凈資產(chǎn)增值額的17.5%。

（十二）對于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)，按照分類管理的原則執(zhí)行：

1.省屬科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等事業(yè)單位（不含內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)）正職領(lǐng)導(dǎo)，以及上述事業(yè)單位所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法和專利法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不得獲取股權(quán)激勵(lì)。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法和專利法的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

2.對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公開公示制度，擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員參與收益分配具體方案應(yīng)當(dāng)在本單位公示，公示時(shí)間不少于15日，并明確公開異議處理程序和辦法。嚴(yán)禁未作貢獻(xiàn)人員利用職務(wù)便利獲取科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)權(quán)益。

三、優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)境

（十三）省直各有關(guān)單位要大力支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，準(zhǔn)確把握法律和政策界限，共同營造良好創(chuàng)新環(huán)境。明確界定研發(fā)團(tuán)隊(duì)、轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)和科研人員、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人員以各種形式合法獲取與科技成果及其轉(zhuǎn)化相關(guān)收益行為，與貪污、私分、侵占、挪用等非法行為之間的界限。對涉及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的案件或問題，行政執(zhí)法部門、執(zhí)紀(jì)部門和司法機(jī)關(guān)要加強(qiáng)溝通銜接，依法依紀(jì)、積極慎重辦理和解決。

財(cái)政、國有資產(chǎn)管理、知識產(chǎn)權(quán)等行政主管部門應(yīng)當(dāng)對高等學(xué)校和科研院所等省級事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)勵(lì)分配明確給予個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)的股份或出資比例等股權(quán)予以承認(rèn)，并落實(shí)國有資產(chǎn)確權(quán)、國有資產(chǎn)變更、知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)量化獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人等相關(guān)事項(xiàng)。

工商行政管理部門支持公司制企業(yè)使用“研究（發(fā)）中心”“研究院（所）”“設(shè)計(jì)中心”“設(shè)計(jì)院（所）”等字樣作為企業(yè)名稱中的行業(yè)特征。允許公司制企業(yè)名稱中的行政區(qū)劃放在字號之后、組織形式之前?？萍既藛T以所獲獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)成為被投資公司股東或者發(fā)起人的，在辦理工商登記時(shí)，該公司將載明股東或發(fā)起人姓名、認(rèn)繳出資額或者認(rèn)購股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間的公司章程提交工商行政管理部門備案，工商行政管理部門依法予以及時(shí)辦理。

（十四）省屬企事業(yè)單位以科技成果對外投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的，經(jīng)審計(jì)確認(rèn)發(fā)生投資虧損的，由其上級主管部門審定已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)且未牟取私利的，不納入高等院校、科研院所、國有企業(yè)對外投資保值增值考核范圍。

科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格的，或者通過協(xié)議定價(jià)并在本單位及技術(shù)交易市場公示擬交易價(jià)格的，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

（十五）省屬科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位的主管部門以及財(cái)政、科技、機(jī)關(guān)事務(wù)等相關(guān)部門，在對單位進(jìn)行績效考評時(shí)應(yīng)當(dāng)將科技成果轉(zhuǎn)化的情況作為評價(jià)指標(biāo)之一。

（十六）加大對科技成果轉(zhuǎn)化績效突出的省屬科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位及人員的支持力度。省屬科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位主管部門以及財(cái)政、科技、機(jī)關(guān)事務(wù)等相關(guān)部門根據(jù)單位科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告情況等，對單位科技成果轉(zhuǎn)化績效予以評價(jià)，并將評價(jià)結(jié)果作為對單位予以支持的參考依據(jù)之一。

省屬科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等省級事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)制定激勵(lì)制度，對業(yè)績突出的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)給予獎(jiǎng)勵(lì)。

（十七）各級各部門要切實(shí)加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，及時(shí)研究新情況、新問題，加強(qiáng)政策協(xié)同配合，優(yōu)化政策環(huán)境，開展監(jiān)測評估，及時(shí)總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)做法，加大宣傳力度，提升科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和效率，推動(dòng)我省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級、提質(zhì)增效。

（十八）本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。已經(jīng)發(fā)布的相關(guān)文件與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。

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