中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局關(guān)于開(kāi)展2019年北京轄區(qū)私募基金管理人自查工作的通知

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局關(guān)于開(kāi)展2019年北京轄區(qū)私募基金管理人自查工作的通知

轄區(qū)各私募基金管理人：

為深入貫徹黨的十九大和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，切實(shí)加強(qiáng)私募基金日常監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防范工作，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作要求，結(jié)合轄區(qū)工作實(shí)際，現(xiàn)就開(kāi)展2019年私募基金管理人自查工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、自查對(duì)象

截至2019年6月30日，已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì)）登記且注冊(cè)地位于北京的私募基金管理人。

二、自查時(shí)間

自本通知下發(fā)之日起至2019年8月31日止。

三、自查內(nèi)容

各私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)私募基金募投管退各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面自查梳理。重點(diǎn)核查下列內(nèi)容：私募機(jī)構(gòu)在宣傳推介、資金募集、投資管理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否合規(guī)；登記備案、信息報(bào)送、信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制是否完善；是否從事與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突的業(yè)務(wù)等。

四、自查工作要求

（一）各私募基金管理人應(yīng)高度重視本次自查工作，對(duì)照相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行深入細(xì)致的自查，梳理摸排存在的風(fēng)險(xiǎn)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全面完成自查工作。對(duì)于未按要求開(kāi)展自查工作、自查工作走過(guò)場(chǎng)或刻意隱瞞、持續(xù)開(kāi)展違法違規(guī)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，我局將依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理。

（二）各私募基金管理人須填寫(xiě)《誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)》（附件1），承諾誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)，按照自查要求認(rèn)真開(kāi)展此次自查工作，對(duì)于報(bào)送材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性承擔(dān)責(zé)任，并加蓋公司公章。此外，各私募基金管理人均應(yīng)根據(jù)自身管理基金情況，以2019年6月30日數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，填寫(xiě)《私募基金業(yè)務(wù)自查專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》《自查情況表》《私募基金產(chǎn)品明細(xì)表》（附件2、3、4）。

（三）自查工作開(kāi)展過(guò)程中，各管理人應(yīng)嚴(yán)格按照通知要求開(kāi)展自查工作及填報(bào)自查文件，如確有必要事項(xiàng)咨詢(xún)我局，請(qǐng)將咨詢(xún)事項(xiàng)發(fā)送至聯(lián)系郵箱：bjsimu1 csrc.gov.cn。

（四）按照國(guó)務(wù)院關(guān)于積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)＋”的相關(guān)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建設(shè)并上線了“政務(wù)服務(wù)平臺(tái)”（http://neris.csrc.gov.cn/portal），旨在建立一線監(jiān)管部門(mén)與監(jiān)管對(duì)象的溝通渠道，提供更為便捷的信息報(bào)送、通知公告、意見(jiàn)反饋等信息化服務(wù)。目前，我局已為轄區(qū)各私募基金管理人開(kāi)設(shè)了平臺(tái)賬號(hào)，近期將向各機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)的主要聯(lián)系人的聯(lián)系郵箱發(fā)送激活碼，請(qǐng)各機(jī)構(gòu)注意查收郵件激活賬號(hào)并使用。后期，我局將通過(guò)該平臺(tái)進(jìn)行機(jī)構(gòu)點(diǎn)名，請(qǐng)予以關(guān)注。

五、自查文件報(bào)送

各私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在2019年8月31日前向我局報(bào)送上述自查文件。其中，附件1請(qǐng)?zhí)峁┥w章版pdf掃描件，其余附件請(qǐng)?zhí)峁﹚ord或excel形式，并將全部附件打包為一個(gè)壓縮文件（文件名稱(chēng)：xx私募機(jī)構(gòu)自查文件），以郵件形式報(bào)送我局自查工作接收郵箱：bjsimu3 csrc.gov.cn。紙質(zhì)文件無(wú)需報(bào)送，請(qǐng)妥善保存。

對(duì)于未在期限內(nèi)提交自查文件的私募機(jī)構(gòu)，我局會(huì)商基金業(yè)協(xié)會(huì)分別采取行政監(jiān)管措施及自律措施。

特此通知。



附件：

1.xx機(jī)構(gòu)誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)

2.xx機(jī)構(gòu)私募基金業(yè)務(wù)自查專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

3.xx機(jī)構(gòu)自查情況表

4.xx機(jī)構(gòu)私募基金產(chǎn)品明細(xì)表

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