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上海市人民政府關于印發(fā)《上海市行政審批批后監(jiān)督檢查管理辦法》的通知
滬府發(fā)〔2014〕16號
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
現(xiàn)將《上海市行政審批批后監(jiān)督檢查管理辦法》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。
上海市人民政府
2014年2月28日
第一條 為了加強對行政審批批后監(jiān)督檢查的管理，保護公民、法人和其他組織的合法權益，維護公共利益和社會秩序，改善行政管理，提升政府公信力和執(zhí)行力，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、國務院有關行政審批制度改革工作規(guī)定和《上海市監(jiān)督檢查從事行政許可事項活動的規(guī)定》，制定本辦法。
第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)的行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織（以下稱“行政機關”），對公民、法人或者其他組織（以下稱“行政相對人”）從事行政審批事項活動，包括未經(jīng)行政審批擅自從事依法應取得行政審批的活動，實施監(jiān)督檢查和處理，適用本辦法。
第三條 依法實施行政審批的行政機關是行政審批的批后監(jiān)督檢查機關，應當按照本辦法開展行政審批的批后監(jiān)督檢查，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。
第四條 市行政審批制度改革工作領導小組辦公室（以下簡稱“市審改辦”）負責組織、指導全市行政審批批后監(jiān)督檢查，研究、協(xié)調(diào)、推進批后監(jiān)督檢查工作。
第五條 行政審批的批后監(jiān)督檢查，應當根據(jù)法定審批條件，以及技術規(guī)范、技術標準和有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定進行。
第六條 行政審批的批后監(jiān)督檢查，應當遵循“合法合理、程序規(guī)范、高效便民、公開透明”的原則，堅持權力與責任、檢查與指導、懲處與教育相結合。
第七條 行政機關實施行政審批批后監(jiān)督檢查，應當堅持監(jiān)管與服務的統(tǒng)一。正確處理履行監(jiān)管職責與服務發(fā)展的關系，防止過度監(jiān)管、不當監(jiān)管和違法監(jiān)管，既要防止監(jiān)管缺位，又要防止監(jiān)管錯位和越位。
第八條 行政機關應當建立行政執(zhí)法、行業(yè)自律、輿論監(jiān)督、群眾參與相結合的行政審批批后監(jiān)督檢查體系，發(fā)揮社區(qū)監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、技術監(jiān)督、行政監(jiān)督的綜合效應，加強事中事后監(jiān)管，實行全過程監(jiān)管。
第九條 行政機關內(nèi)部應當分離行政審批的辦理權和監(jiān)管權，分別由不同的部門行使。建立批后監(jiān)管工作責任追究制度，對不履行監(jiān)管義務、監(jiān)管不力的，對監(jiān)管對象違法行為不予查處的，應當嚴格責任追究。
第十條 行政機關對每項行政審批應當制定具體的監(jiān)督檢查制度。監(jiān)督檢查制度應當列明監(jiān)督檢查對象、內(nèi)容、方式、措施、程序、工作要求等。
第十一條 對行政相對人從事行政審批事項活動的監(jiān)督檢查，行政機關可以依法通過書面檢查、實地檢查、定期檢驗、抽樣檢查檢驗檢測等方式進行。
第十二條 行政機關實施監(jiān)督檢查前，應當制訂檢查工作方案，方案包括檢查目的、檢查范圍、檢查方式（如事先通知或事先不通知）、檢查重點、檢查時間、檢查分工、檢查進度等。同時，準備相關檢查文書以及必要的設備，根據(jù)既往檢查情況和行政相對人報送資料情況等，了解行政相對人近期狀況。
行政機關監(jiān)督檢查結束后，應當形成書面檢查報告。
第十三條 行政審批批后監(jiān)督檢查，應當建立檢查結論處理規(guī)范。同時，按照符合法律目的、平等對待行政相對人、參照先例、必要適度等基本要求，制定并公布檢查結論處理的規(guī)則和標準。
第十四條 行政機關進行定期例行監(jiān)督檢查，應當事先擬訂監(jiān)督檢查計劃。監(jiān)督檢查頻次根據(jù)行政相對人情況確定。對誠信度高的行政相對人，可減少檢查頻次；對確定為重點監(jiān)督對象的行政相對人，應當根據(jù)情況適當增加檢查頻次。
第十五條 書面檢查的內(nèi)容主要是行政相對人是否按照行政審批確定的條件、范圍、程序等從事被審批事項活動的情況。
行政機關不得要求行政相對人報送與監(jiān)督檢查無關的材料。
必要時，行政機關可以采取其他監(jiān)督檢查方式作進一步核查。
第十六條 行政機關實施實地檢查、抽樣檢查檢驗檢測等現(xiàn)場監(jiān)督檢查，應當委派兩名以上行政機關工作人員進行，行政機關工作人員應當出示合法、有效的證件。行政機關工作人員應當遵守被檢查單位的安全管理規(guī)章制度，保證自身和被檢查單位生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全。
第十七條 行政機關可以依法委托具備法定資質(zhì)的專業(yè)技術機構進行檢查、檢驗、檢測。受委托專業(yè)技術機構應當按照技術規(guī)程或者約定的期限，出具檢查、檢驗、檢測結果報告。通過約定委托專業(yè)機構檢查、檢驗、檢測的，行政機關應當與所委托的專業(yè)機構簽訂協(xié)議，明確檢查、檢驗、檢測的期限，所依據(jù)的技術規(guī)范、內(nèi)容、結果報告等。
第十八條 法律、行政法規(guī)規(guī)定的除《中華人民共和國行政許可法》第十二條第（四）項以外的其他事項需要年度檢驗的，行政機關應當在作出該行政審批決定時，將年檢的期限、方式和要求書面告知行政相對人。行政機關實施年檢，可以在一定時間內(nèi)集中辦理，也可以根據(jù)作出行政審批的時間先后分別辦理。行政機關實施年檢應當與日常監(jiān)督檢查相結合，不得以年檢替代日常監(jiān)督檢查。
第十九條 行政機關工作人員履行檢查職責時，可以依法查閱或者要求有關單位和個人提供相關材料。有關單位和個人應當予以配合，如實反映情況，提供有關材料，對檢查中所指出的問題應當及時加以糾正。行政相對人對檢查結果有異議的，可向上級部門或同級人民政府有關部門反映，并可依法提起行政復議或行政訴訟。
第二十條 行政機關工作人員進行檢查，應當制作現(xiàn)場檢查筆錄。檢查筆錄經(jīng)核對無誤后，行政機關工作人員和行政相對人在筆錄上簽字或蓋章。行政相對人拒絕簽名或者不能簽名的，應當注明原因。有其他人在現(xiàn)場的，可由其他人簽名。法律、法規(guī)、規(guī)章對現(xiàn)場筆錄的制作形式另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十一條 經(jīng)書面檢查合格的，可以不向行政相對人書面反饋檢查結果；設施、設備檢驗合格的，應當發(fā)給相應的證明文件。發(fā)現(xiàn)行政相對人已經(jīng)不具備從事行政審批事項活動的條件，尚能整改的，應當責令限期整改；已經(jīng)不能整改的，或者整改時限屆滿仍未改正的，應當作出檢查不合格的結論；發(fā)現(xiàn)屬于違法行為的，應當依據(jù)相關法律、法規(guī)、規(guī)章，作出相應的行政處罰決定。
行政機關應當按照《上海市政府信息公開規(guī)定》，依法公開監(jiān)督檢查和處理結果書面記錄。
第二十二條 行政機關應當將下列監(jiān)督檢查材料（包括文字檔和電子檔）歸檔保存，完善監(jiān)督檢查數(shù)據(jù)庫：
（1）行政相對人報送的材料；
（2）由行政機關工作人員簽字的監(jiān)督檢查記錄，包括現(xiàn)場勘驗筆錄、詢問筆錄、當事人陳述筆錄等；
（3）行政機關根據(jù)監(jiān)督檢查記錄作出的處理結果記錄，包括事先告知書，受委托專業(yè)技術機構的檢查檢驗檢測報告，公告，送達回執(zhí)，檢查工作內(nèi)部流轉記錄等；
（4）投訴舉報材料；
（5）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當歸檔保存的其他材料。
第二十三條 行政機關應通過多部門、多環(huán)節(jié)聯(lián)手，實施綜合監(jiān)管，共享監(jiān)管信息，強化監(jiān)管機構間的協(xié)調(diào)配合，統(tǒng)一監(jiān)管標準、程序、原則和目標等。完善事先以及事后的監(jiān)管影響評估制度，實施監(jiān)管工作風險管理，提高監(jiān)管效能。
第二十四條 行政機關在行政審批的批后監(jiān)管中，應當引入誠信管理，實施分類監(jiān)管。應當以日常監(jiān)管信息、表彰獎勵類良好行為信息、不良行為信息、信用評價信息等為基礎，建立健全行政審批誠信檔案制度，并定期依據(jù)監(jiān)管對象的誠信情況、日常經(jīng)營活動情況、違法情況等，將監(jiān)管對象分為不同類別，建立相應的激勵機制、預警機制、懲戒機制等。
第二十五條 行政機關對行政相對人應當開展網(wǎng)格化管理，實施動態(tài)監(jiān)管。依照重點監(jiān)管和面上監(jiān)管相結合的原則，根據(jù)監(jiān)管內(nèi)容，運用數(shù)字化、信息化手段，以監(jiān)管對象為單元，劃分為若干個網(wǎng)格，明確網(wǎng)格化批后監(jiān)管的人員、職責和任務，實時采集和監(jiān)控網(wǎng)格內(nèi)監(jiān)管對象的信息及情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。
第二十六條 行政機關在行政審批的批后監(jiān)管中，應當發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用，實施自律監(jiān)管。指導行業(yè)協(xié)會建立行規(guī)行約，制訂行業(yè)標準，完善行業(yè)競爭規(guī)則；堅持以政府引導、行業(yè)推動、企業(yè)實施和社會參與相結合的機制，有效開展企業(yè)社會責任建設工作；制訂并組織實施行業(yè)職業(yè)道德準則，推動行業(yè)誠信建設。
第二十七條 行政機關應當明確負責投訴舉報工作的機構，落實專人受理對違法從事行政審批事項活動的投訴和舉報。投訴舉報工作的機構接到投訴、舉報的，應當?shù)怯浭芾聿⒁婪ㄟM行核查；應當為投訴人、舉報人保密，保護其合法權益。
行政機關應當暢通群眾參與渠道，調(diào)動社會力量參與監(jiān)督；進一步發(fā)揮新聞媒體作用，強化輿論監(jiān)督。
第二十八條 行政機關對行政相對人從事行政審批事項的活動進行監(jiān)督檢查時，不得妨礙行政相對人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動；不得索取或者收受行政相對人的財物，不得謀取其他利益；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的外，不得收取任何費用。
第二十九條 行政機關和相關責任人違反本辦法規(guī)定的，由行政監(jiān)察機關責令其限期改正；貽誤工作、造成不良后果的，視情節(jié)輕重，依照法紀追究責任。
第三十條 《上海市監(jiān)督檢查從事行政許可事項活動的規(guī)定》有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十一條 本辦法自2014年4月1日起施行，有效期至2019年3月31日。
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