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河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省用能權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法的通知
豫政辦〔2019〕25號
各省轄市、省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門：
《河南省用能權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
河南省人民政府辦公廳
2019年3月23日
第一章 總 則
第一條 為推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，充分發(fā)揮市場在能源資源配置中的決定性作用，規(guī)范用能權(quán)有償使用和交易（以下簡稱用能權(quán)交易）市場的建設(shè)和運(yùn)行，引導(dǎo)激勵(lì)重點(diǎn)用能單位提升能效水平，實(shí)現(xiàn)能源消費(fèi)總量和強(qiáng)度“雙控”目標(biāo)，根據(jù)《河南省用能權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)實(shí)施方案》（以下簡稱《方案》），結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于我省行政區(qū)域內(nèi)對用能權(quán)交易的管理和監(jiān)督。
第三條 本辦法所稱用能權(quán)，是指在能源消費(fèi)總量和強(qiáng)度“雙控”目標(biāo)及煤炭消費(fèi)總量控制目標(biāo)下，用能單位經(jīng)核定或交易取得、允許其使用的年度綜合能源消費(fèi)量的權(quán)利。
用能權(quán)配額，是指用能權(quán)交易主管部門分配給重點(diǎn)用能單位指定時(shí)期內(nèi)的能源消費(fèi)額度。用能權(quán)指標(biāo)，是指重點(diǎn)用能單位用于交易的能源消費(fèi)額度的數(shù)字表現(xiàn)形式，是用能權(quán)配額的憑證和載體。
用能權(quán)交易，是指交易主體按照本辦法規(guī)定開展用能權(quán)指標(biāo)交易的活動。
第四條 用能權(quán)交易堅(jiān)持政府引導(dǎo)與市場運(yùn)作相結(jié)合，遵循公開、公平、公正和誠信原則，全過程實(shí)行電子化、信息化管理，強(qiáng)化監(jiān)督制約。
第五條 省發(fā)展改革委是全省用能權(quán)交易主管部門，統(tǒng)籌推進(jìn)全省用能權(quán)交易制度和市場建設(shè)，依據(jù)本辦法對全省用能權(quán)交易相關(guān)活動進(jìn)行管理和監(jiān)督，配合省地方金融監(jiān)管局等部門做好用能權(quán)交易機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管工作。
省地方金融監(jiān)管局、工業(yè)和信息化廳、財(cái)政廳、市場監(jiān)管局、統(tǒng)計(jì)局等有關(guān)部門按照各自職責(zé)，做好用能權(quán)交易監(jiān)督監(jiān)管、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、能力建設(shè)、宣傳引導(dǎo)、總結(jié)評估等工作。
各省轄市、省直管縣（市）發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)組織開展本行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)用能單位能源消費(fèi)數(shù)據(jù)審核、督促完成配額清繳等工作。
各級節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)在同級發(fā)展改革部門指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)重點(diǎn)用能單位數(shù)據(jù)核查工作，加強(qiáng)對第三方審核機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。
第二章 配額管理
第六條 各省轄市、省直管縣（市）發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)《重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理辦法》和《方案》，提出本行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)用能單位名單報(bào)省發(fā)展改革委。省發(fā)展改革委確認(rèn)后向社會公布。
第七條 省發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)根據(jù)全省能源消費(fèi)總量和強(qiáng)度“雙控”目標(biāo)及煤炭消費(fèi)總量控制目標(biāo)要求，綜合考慮經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、污染防治攻堅(jiān)等因素，科學(xué)合理確定各省轄市、省直管縣（市）及重點(diǎn)用能單位用能權(quán)配額總量。
第八條 用能權(quán)配額分配采取免費(fèi)和有償相結(jié)合的辦法，初期以免費(fèi)分配為主，逐步提高有償分配比例。
第九條 省發(fā)展改革委制定全省配額分配方案，以年度綜合能源消費(fèi)量為確權(quán)品種，以噸標(biāo)準(zhǔn)煤為計(jì)量單位，煤炭作為主要的確權(quán)因素，嚴(yán)格控制煤炭消費(fèi)。
對配額分配實(shí)行差異化管理。對既有產(chǎn)能，綜合考慮不同行業(yè)及同一行業(yè)內(nèi)不同用能單位的用能特點(diǎn)，采用基準(zhǔn)法或歷史法核定用能權(quán)配額；對新增產(chǎn)能，綜合考慮固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查意見核定其初始用能權(quán)配額。
第十條 省發(fā)展改革委核定重點(diǎn)用能單位用能權(quán)配額，通過用能權(quán)注冊登記系統(tǒng)將用能權(quán)配額分配至各重點(diǎn)用能單位。
第十一條 重點(diǎn)用能單位關(guān)閉、停產(chǎn)、合并或產(chǎn)能發(fā)生重大變化的，省發(fā)展改革委可根據(jù)實(shí)際情況變更登記相關(guān)信息，對其已獲得的配額進(jìn)行調(diào)整。
第三章 用能權(quán)交易及管理
第十二條 用能權(quán)交易的標(biāo)的為用能權(quán)指標(biāo)。
第十三條 交易主體分為重點(diǎn)用能單位、自愿參與履約單位。
重點(diǎn)用能單位，是指納入省用能權(quán)交易試點(diǎn)范圍且年綜合能源消耗5000噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上、參與市場交易活動并完成履約義務(wù)的用能單位。
自愿參與履約單位，是指自愿納入省用能權(quán)交易試點(diǎn)范圍、參與市場交易活動并完成履約義務(wù)的用能單位。
第十四條 省發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)選擇經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所且具有權(quán)益類產(chǎn)品交易運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)作為用能權(quán)交易機(jī)構(gòu)。
用能權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建設(shè)用能權(quán)交易系統(tǒng)、研究制定交易機(jī)構(gòu)用能權(quán)交易規(guī)則和提供用能權(quán)注冊登記、轉(zhuǎn)讓清算等交易服務(wù)。用能權(quán)交易系統(tǒng)上線和交易機(jī)構(gòu)用能權(quán)交易規(guī)則執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)報(bào)省發(fā)展改革委批準(zhǔn)。
第十五條 交易主體應(yīng)當(dāng)通過用能權(quán)交易系統(tǒng)，按照有關(guān)規(guī)定，采用定價(jià)轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或競拍轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行交易。
交易全過程實(shí)行電子化管理、在線監(jiān)管、網(wǎng)上預(yù)警、全程跟蹤，在線追溯交易痕跡、實(shí)施監(jiān)督管理，形成責(zé)任明確、程序規(guī)范、監(jiān)督到位的在線監(jiān)管工作機(jī)制。
第十六條 用能權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易信息公示制度，及時(shí)公布成交價(jià)格、成交量、成交金額等重要交易信息。
第十七條 省發(fā)展改革委會同有關(guān)部門建立市場調(diào)節(jié)機(jī)制，維護(hù)用能權(quán)交易市場穩(wěn)定。
第十八條 鼓勵(lì)生產(chǎn)和使用可再生能源，可再生能源不計(jì)入年度綜合能源消費(fèi)量。探索用能權(quán)補(bǔ)償機(jī)制，鼓勵(lì)通過利用可再生能源、實(shí)施節(jié)能技術(shù)改造項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的自愿節(jié)能量參與用能權(quán)交易。
第十九條 用能權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)交易活動風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)督管理，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算等活動，定期向省發(fā)展改革委報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)、季度工作報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，同時(shí)抄送省地方金融監(jiān)管局。
第四章 報(bào)告、審核與清繳
第二十條 省發(fā)展改革委會同有關(guān)部門制定對重點(diǎn)用能單位能源消費(fèi)報(bào)告進(jìn)行審核、核查的規(guī)范指南，并確定符合條件的第三方審核機(jī)構(gòu)名單。
第二十一條 重點(diǎn)用能單位應(yīng)當(dāng)編制上一年度能源消費(fèi)報(bào)告，于每年3月底前報(bào)所在省轄市、省直管縣（市）發(fā)展改革部門，并對所提供材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第二十二條 省轄市、省直管縣（市）發(fā)展改革部門通過政府購買服務(wù)方式委托第三方審核機(jī)構(gòu)開展重點(diǎn)用能單位能源消費(fèi)數(shù)據(jù)審核工作，于每年5月底前將審核結(jié)果報(bào)省發(fā)展改革委。
第三方審核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對重點(diǎn)用能單位相關(guān)數(shù)據(jù)資料進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)，出具審核報(bào)告，并對審核報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合理性負(fù)責(zé)。
第二十三條 各級節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對重點(diǎn)用能單位和第三方審核機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，對重點(diǎn)用能單位和第三方審核機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)報(bào)告、審核結(jié)果等進(jìn)行抽查。
第二十四條 省發(fā)展改革委依據(jù)審核結(jié)果、重點(diǎn)用能單位能源消費(fèi)報(bào)告、第三方審核報(bào)告和核查情況，對重點(diǎn)用能單位上一年度能源消費(fèi)總量予以確認(rèn)。
第二十五條 重點(diǎn)用能單位應(yīng)當(dāng)于每年6月底前向省發(fā)展改革委提交不少于其上一年度經(jīng)確認(rèn)的綜合能源消費(fèi)量相對應(yīng)的配額，履行上一年度配額清繳義務(wù)。
第二十六條 省發(fā)展改革委每年8月底前對重點(diǎn)用能單位上一年度配額清繳情況進(jìn)行公示。
第五章 監(jiān)督管理
第二十七條 省發(fā)展改革委會同有關(guān)部門對下列事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督和管理：
（一）重點(diǎn)用能單位能源消費(fèi)報(bào)告，第三方審核、配額清繳和指標(biāo)交易情況；
（二）第三方審核機(jī)構(gòu)開展能源消費(fèi)報(bào)告審核相關(guān)業(yè)務(wù)情況；
（三）用能權(quán)交易機(jī)構(gòu)開展用能權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)情況；
（四）其他用能權(quán)指標(biāo)交易情況。
第二十八條 省轄市、省直管縣（市）發(fā)展改革部門會同有關(guān)部門對下列事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督和管理：
（一）本行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)用能單位能源消費(fèi)報(bào)告，第三方審核、配額清繳和指標(biāo)交易情況；
（二）第三方審核機(jī)構(gòu)開展能源消費(fèi)報(bào)告審核相關(guān)業(yè)務(wù)情況。
第二十九條 重點(diǎn)用能單位不按規(guī)定提交年度能源消費(fèi)報(bào)告、拒不配合審核和核查工作、未按時(shí)履行配額清繳義務(wù)的，由所在省轄市、省直管縣（市）發(fā)展改革部門督促限期改正；逾期未改正的，由省發(fā)展改革委會同有關(guān)部門按規(guī)定進(jìn)行處理。
第三十條 第三方審核機(jī)構(gòu)及其工作人員出具虛假審核報(bào)告、未經(jīng)許可泄露商業(yè)秘密的，由省發(fā)展改革委責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或給重點(diǎn)用能單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法依規(guī)追究責(zé)任。
第三十一條 用能權(quán)交易機(jī)構(gòu)及其工作人員違規(guī)開展交易業(yè)務(wù)、泄露交易主體商業(yè)秘密的，由省發(fā)展改革委責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或給重點(diǎn)用能單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法依規(guī)追究責(zé)任。
第三十二條 承擔(dān)用能權(quán)交易監(jiān)管職責(zé)的行政部門及其工作人員，不履行本辦法規(guī)定職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守、利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益的，依法依規(guī)追究責(zé)任。
第三十三條 建立重點(diǎn)用能單位、第三方審核機(jī)構(gòu)、用能權(quán)交易機(jī)構(gòu)等企業(yè)及個(gè)人的信用檔案，經(jīng)依法依規(guī)認(rèn)定為嚴(yán)重失信的，推送至河南省信用信息共享平臺，開展聯(lián)合懲戒。
第六章 附則
第三十四條 本辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
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