魯金辦字〔2018〕134號《山東省私募股權(quán)投資（管理）機(jī)構(gòu)績效評價獎勵暫行辦法》

山東省金融工作辦公室山東省財政廳關(guān)于印發(fā)山東省私募股權(quán)投資（管理）機(jī)構(gòu)績效評價獎勵暫行辦法的通知





魯金辦字〔2018〕134號

各市金融辦、財政局，省財政直接管理縣（市）財政局：

為促進(jìn)我省私募股權(quán)投資行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，按照《關(guān)于印發(fā)山東省金融創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)資金管理辦法的通知》（魯財金〔2018〕55號）有關(guān)規(guī)定，我們研究制定了《山東省私募股權(quán)投資（管理）機(jī)構(gòu)績效評價獎勵暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。



 

山東省金融工作辦公室

山東省財政廳

2018年10月22日

山東省私募股權(quán)投資（管理）機(jī)構(gòu)績效評價獎勵暫行辦法

第一章　總　則

第一條　本辦法所稱私募股權(quán)投資（管理）機(jī)構(gòu)是指，依法在工商部門登記注冊，注冊地和稅收戶管地在我省，且在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案或為山東省私募股權(quán)投資基金業(yè)協(xié)會會員的，以非公開方式向合格投資者募集資金，對非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并提供增值服務(wù)的非證券類投資（管理）企業(yè)。

第二條　對除政府引導(dǎo)基金參股以外的，投資運作快、投資效益好的基金管理機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊，根據(jù)績效評價結(jié)果給予獎勵。采取后補(bǔ)助方式，以上年1月1日至上年12月31日為一個獎勵年度。項目申報審核遵循公開透明、公平合理、科學(xué)監(jiān)督的原則。

第三條　申請獎勵的私募股權(quán)投資（管理）機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：

（一）管理基金年度投資省內(nèi)企業(yè)或項目數(shù)量不低于2個（含），投資總金額達(dá)到5000萬元（含）以上；

（二）獎勵年度內(nèi)投資金額占基金總認(rèn)繳金額的比例不低于20%，基金總認(rèn)繳金額超過50億元（含）的，不低于10%；

（三）形成增值稅、企業(yè)所得稅稅收貢獻(xiàn)。

第四條　申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營，符合行業(yè)監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)定。申請機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得申請獎勵資金：

（一）受到監(jiān)管部門調(diào)查，尚未結(jié)束的；

（二）因違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門行政處罰、行政監(jiān)管措施未滿兩年的；

（三）被列入失信企業(yè)黑名單、中基協(xié)私募失聯(lián)名單的;

（四）有其他違反國家有關(guān)法律法規(guī)行為的。
 

第二章　績效評價指標(biāo)

第五條　績效評價實行百分制，包括效益指標(biāo)、業(yè)務(wù)開展指標(biāo)和財務(wù)指標(biāo)。

（一）效益指標(biāo)主要考核私募股權(quán)投資（管理）機(jī)構(gòu)所管理的基金對我省企業(yè)培育發(fā)展的促進(jìn)和帶動作用，主要指標(biāo)有投資省內(nèi)企業(yè)家數(shù)、投資省內(nèi)企業(yè)金額以及貫徹省委、省政府決策部署支持服務(wù)我省新舊動能轉(zhuǎn)換情況。

（二）業(yè)務(wù)開展指標(biāo)主要考核私募股權(quán)投資（管理）機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展及運作情況，主要指標(biāo)有管理基金規(guī)模、獎勵年度內(nèi)投資金額占基金總認(rèn)繳金額的比例。

（三）風(fēng)控指標(biāo)主要考核私募股權(quán)投資（管理）機(jī)構(gòu)財務(wù)管理和內(nèi)部控制情況，主要指標(biāo)為合規(guī)經(jīng)營情況。

第六條　績效評價指標(biāo)

 

第七條　績效評價分值的計算

（一）指標(biāo)評價值的計算。六個主要考核指標(biāo)中，投資省內(nèi)企業(yè)家數(shù)、投資省內(nèi)企業(yè)金額、獎勵年度內(nèi)投資金額占基金總認(rèn)繳金額的比例、管理基金規(guī)模等四項指標(biāo)為定量指標(biāo)，指標(biāo)評價值為獎勵年度內(nèi)私募股權(quán)投資（管理）機(jī)構(gòu)該項指標(biāo)的數(shù)值與考評范圍內(nèi)各機(jī)構(gòu)當(dāng)年該項指標(biāo)數(shù)值的最高值的比數(shù)再乘以100。貫徹省委、省政府決策部署服務(wù)全省新舊動能轉(zhuǎn)換情況為定性指標(biāo)，主要評價私募股權(quán)投資（管理）機(jī)構(gòu)支持、服務(wù)我省新舊動能轉(zhuǎn)換工程情況，具體包括投資服務(wù)十強(qiáng)產(chǎn)業(yè)、重點區(qū)域等，支持培育壯大我省上市掛牌后備資源，推進(jìn)規(guī)模企業(yè)規(guī)范化公司制改制，促進(jìn)上市公司并購重組，助力多層次資本市場體系建設(shè)等情況，滿分為100分。合規(guī)經(jīng)營情況為定性指標(biāo)，主要評價私募股權(quán)投資（管理）機(jī)構(gòu)及其管理基金經(jīng)營特別是財務(wù)管理合法合規(guī)情況和內(nèi)部控制規(guī)范有效情況，滿分為100分。

（二）綜合評價值的計算。投資省內(nèi)企業(yè)家數(shù)、投資省內(nèi)企業(yè)金額、貫徹省委、省政府決策部署服務(wù)全省新舊動能轉(zhuǎn)換情況、獎勵年度內(nèi)投資金額占基金總認(rèn)繳金額的比例、管理基金規(guī)模、合規(guī)經(jīng)營情況等六個指標(biāo)分別賦予25%、25%、15%、15%、10%、10%的權(quán)重后加總，得出綜合評價值。

（三）同一私募股權(quán)投資（管理）機(jī)構(gòu)管理多支基金的，按照該管理機(jī)構(gòu)管理的，注冊地在我省的基金投資金額的累加值計算年度有關(guān)投資金額。
 

第三章　績效評價結(jié)果的運用

第八條　省金融辦、省財政廳根據(jù)各私募股權(quán)投資（管理）機(jī)構(gòu)綜合評價值進(jìn)行排序，對排名靠前的機(jī)構(gòu)給予不超過年度內(nèi)投資省內(nèi)企業(yè)金額1‰的獎勵，獎勵家數(shù)不超過全省機(jī)構(gòu)總數(shù)的5%，獎勵金額單戶最高不超過30萬元。
 

第四章　附　則

第九條　本辦法由省金融辦、省財政廳負(fù)責(zé)解釋。

第十條　本辦法自2018年11月14日起施行，有效期至2020年11月13日。



附件：私募股權(quán)投資（管理）機(jī)構(gòu)績效評價指標(biāo)體系

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