粵司規(guī)〔2018〕6號《廣東省司法廳關(guān)于律師事務(wù)所年度檢查考核的實(shí)施細(xì)則》

廣東省司法廳關(guān)于印發(fā)《廣東省司法廳關(guān)于律師事務(wù)所年度檢查考核的實(shí)施細(xì)則》的通知




粵司規(guī)〔2018〕6號

各地級以上市司法局，廳機(jī)關(guān)各處室、直屬各單位：

《廣東省司法廳關(guān)于律師事務(wù)所年度檢查考核的實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)2018年第12次廳長辦公會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請徑向省廳律師工作管理部門反映。



 

廣東省司法廳

2018年8月9日



 

廣東省司法廳關(guān)于律師事務(wù)所年度檢查考核的實(shí)施細(xì)則


 

第一章　總　則

第一條　為進(jìn)一步規(guī)范律師事務(wù)所年度檢查考核工作，根據(jù)《中華人民共和國律師法》《廣東省實(shí)施〈中華人民共和國律師法〉辦法》和司法部《律師事務(wù)所管理辦法》《律師事務(wù)所年度檢查考核辦法》（以下簡稱《考核辦法》）等規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條　律師事務(wù)所年度檢查考核，是指司法行政機(jī)關(guān)定期對律師事務(wù)所上一年度的執(zhí)業(yè)和管理情況，采用書面審查與實(shí)地檢查相結(jié)合的方式，綜合日常監(jiān)督管理實(shí)際，作出評價(jià)，評定考核等次。

第三條　省司法廳負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)本省行政區(qū)域內(nèi)律師事務(wù)所的年度檢查考核工作。

地級以上市司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本市行政區(qū)域內(nèi)律師事務(wù)所年度檢查考核工作，制定量化考核標(biāo)準(zhǔn)，評定考核等次。

縣級司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)本縣（市、區(qū)）行政區(qū)域內(nèi)律師事務(wù)所年度檢查考核的初審工作，并提出考核等次建議。

第四條　司法行政機(jī)關(guān)對律師事務(wù)所的年度檢查考核應(yīng)當(dāng)與律師協(xié)會對律師的執(zhí)業(yè)年度考核相結(jié)合。

地級以上市司法行政機(jī)關(guān)監(jiān)督指導(dǎo)本市律師協(xié)會實(shí)施律師執(zhí)業(yè)年度考核工作，對考核結(jié)果進(jìn)行備案審查。
 

第二章　檢查考核內(nèi)容

第五條　對律師事務(wù)所進(jìn)行年度檢查考核，主要檢查考核律師事務(wù)所遵守憲法和法律、履行法定職責(zé)、實(shí)行自律管理的情況，具體包括下列內(nèi)容：

（一）律師事務(wù)所保持法定設(shè)立條件和變更報(bào)批、備案情況；

（二）黨建工作開展情況；

（三）律師隊(duì)伍建設(shè)情況；

（四）業(yè)務(wù)活動開展情況；

（五）律師執(zhí)業(yè)表現(xiàn)情況；

（六）內(nèi)部管理情況；

（七）受行政獎懲、行業(yè)獎懲的情況；

（八）履行律師協(xié)會會員義務(wù)的情況；

（九）執(zhí)行司法行政機(jī)關(guān)有關(guān)管理規(guī)定的情況。

第六條　地級以上市司法行政機(jī)關(guān)可以根據(jù)本地實(shí)際，確定年度重點(diǎn)檢查考核內(nèi)容及按照本實(shí)施細(xì)則第十五條規(guī)定須報(bào)送的相應(yīng)材料。

第七條　按照本實(shí)施細(xì)則第五條第（一）項(xiàng)規(guī)定對“律師事務(wù)所保持法定設(shè)立條件情況”進(jìn)行檢查考核，包括下列事項(xiàng)：

（一）名稱使用情況，包括律師事務(wù)所外部懸掛的牌匾、官方網(wǎng)站、印章、所函、便簽、宣傳資料等對外使用的名稱是否與登記名稱一致;是否注冊有與本名稱相同或相近的關(guān)聯(lián)公司。

（二）住所是否與登記一致。

（三）合伙人、個人律師事務(wù)所設(shè)立人是否因受到行政處罰而喪失資格條件；普通合伙律師事務(wù)所的合伙人是否達(dá)到三名以上;特殊的普通合伙律師事務(wù)所的合伙人是否達(dá)到二十名以上;律師事務(wù)所分所是否有三名以上律師事務(wù)所派駐的專職律師；設(shè)立分所的律師事務(wù)所是否有二十名以上執(zhí)業(yè)律師。

（四）律師事務(wù)所名稱、章程、合伙協(xié)議、住所、組織形式、負(fù)責(zé)人、合伙人、資產(chǎn)數(shù)額、分所派駐律師等變更的，以及律師事務(wù)所發(fā)生合并、分立的，是否按照規(guī)定履行了報(bào)批、備案手續(xù)。

第八條　按照本實(shí)施細(xì)則第五條第（二）項(xiàng)規(guī)定的“黨建工作開展情況”主要包括下列事項(xiàng)：

（一）黨組織設(shè)立和發(fā)揮政治引領(lǐng)作用情況；

（二）組織黨員堅(jiān)持政治理論學(xué)習(xí)，在參與公益、服務(wù)社會等活動中發(fā)揮示范帶動作用情況；

（三）落實(shí)“三會一課”、開展主題黨日活動等嚴(yán)格黨的組織生活制度情況；

（四）黨的紀(jì)律建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、制度建設(shè)情況；

（五）黨員教育、管理、服務(wù)和發(fā)展情況；

（六）黨組織、黨員受獎懲情況；

（七）黨建工作經(jīng)費(fèi)保障情況。

第九條　按照本實(shí)施細(xì)則第五條第（三）項(xiàng)規(guī)定的“律師隊(duì)伍建設(shè)情況”進(jìn)行檢查考核，包括下列事項(xiàng)：

（一）律師人員的數(shù)量、素質(zhì)、結(jié)構(gòu)變化的情況；

（二）組織律師開展思想政治教育和律師職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育的情況；

（三）組織律師開展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和參加職業(yè)培訓(xùn)的情況。

第十條　按照本實(shí)施細(xì)則第五條第（四）項(xiàng)規(guī)定的“業(yè)務(wù)活動開展情況”進(jìn)行檢查考核，包括下列事項(xiàng)：

（一）辦理業(yè)務(wù)的數(shù)量和類別、拓展服務(wù)領(lǐng)域、提高服務(wù)質(zhì)量以及業(yè)務(wù)收入等方面的情況；

（二）在開展業(yè)務(wù)活動中遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和行業(yè)規(guī)范的情況；

（三）指導(dǎo)和監(jiān)督律師代理重大案件、群體性案件的情況；

（四）對律師執(zhí)業(yè)實(shí)施監(jiān)督和投訴查處的情況；

（五）履行法律援助義務(wù)、參加社會服務(wù)及其他社會公益活動的情況；

（六）因執(zhí)業(yè)活動受到當(dāng)事人、有關(guān)部門及社會公眾表揚(yáng)、投訴的情況。

第十一條　按照本實(shí)施細(xì)則第五條第（五）項(xiàng)規(guī)定對“律師執(zhí)業(yè)表現(xiàn)情況”進(jìn)行檢查考核，包括下列事項(xiàng)：

（一）律師在執(zhí)業(yè)活動中遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，遵守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的情況；

（二）律師履行法律援助義務(wù)、參加社會服務(wù)及其他社會公益活動的情況，具體包括本所及本所律師履行法律援助義務(wù)情況，本所律師參與“1+1法律援助志愿者”和廣東省法律援助志愿者活動情況，以及參與一村（社區(qū)）一法律顧問工作情況；

（三）律師受行政獎懲、行業(yè)獎懲的情況；

（四）律師執(zhí)業(yè)年度考核的情況，具體包括建立律師執(zhí)業(yè)年度考核制度并組織落實(shí)情況，本所律師是否存在國籍改變、民事行為能力改變、故意犯罪或嚴(yán)重違法的情況，以及本所對違法違規(guī)律師的投訴查處情況。

第十二條　按照本實(shí)施細(xì)則第五條第（六）項(xiàng)規(guī)定對“內(nèi)部管理情況”進(jìn)行檢查考核，包括下列事項(xiàng)：

（一）執(zhí)業(yè)管理制度建立和實(shí)施的情況；

（二）收費(fèi)管理、財(cái)務(wù)管理和分配管理制度建立和實(shí)施的情況，具體包括依法聘用會計(jì)、出納人員情況，依法設(shè)置會計(jì)科目和會計(jì)賬簿，執(zhí)行會計(jì)制度記賬情況，會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、會計(jì)報(bào)表和其他會計(jì)資料保持真實(shí)、準(zhǔn)確、完整情況，統(tǒng)一收取服務(wù)費(fèi)用、辦案費(fèi)用和出具票據(jù)情況，建立完善分配制度和實(shí)施情況，銀行賬戶管理使用情況，以及財(cái)務(wù)印章保管使用情況；

（三）依法納稅的情況；

（四）建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、事業(yè)發(fā)展等基金及其使用的情況；

（五）管理聘用律師和輔助人員的情況；

（六）管理分支機(jī)構(gòu)的情況；

（七）管理申請律師執(zhí)業(yè)人員實(shí)習(xí)的情況；

（八）業(yè)務(wù)檔案、律師執(zhí)業(yè)檔案建立和管理的情況；

（九）章程、合伙制度實(shí)施的情況。
 

第三章　檢查考核程序

第十三條　律師事務(wù)所年度檢查考核工作，應(yīng)當(dāng)在每年的5月31日前集中辦理。地級以上市司法行政機(jī)關(guān)可自行確定具體日期。

第十四條　地級以上市司法行政機(jī)關(guān)和縣級司法行政機(jī)關(guān)開展年度檢查考核工作應(yīng)當(dāng)結(jié)合日常監(jiān)督檢查工作，對律師事務(wù)所保持法定設(shè)立條件、變更事項(xiàng)報(bào)批、備案及內(nèi)部管理情況開展實(shí)地檢查。

第十五條　律師事務(wù)所接受年度檢查考核，應(yīng)當(dāng)在完成對本所律師執(zhí)業(yè)年度考核和本所執(zhí)業(yè)、管理情況總結(jié)后，依據(jù)《考核辦法》和本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的考核內(nèi)容，按照規(guī)定時間，向所在地的縣級司法行政機(jī)關(guān)報(bào)送本所上一年度執(zhí)業(yè)情況報(bào)告和對本所律師執(zhí)業(yè)年度考核的情況，并提交下列材料：

（一）開展黨建工作情況報(bào)告；

（二）年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（三）開展業(yè)務(wù)活動的統(tǒng)計(jì)報(bào)告；

（四）納稅憑證；

（五）獲得行政或者行業(yè)表彰獎勵、受到行政處罰或者行業(yè)懲戒的證明材料；

（六）建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、事業(yè)發(fā)展等基金的證明材料；

（七）為聘用律師和輔助人員辦理養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療等社會保險(xiǎn)的證明材料；

（八）履行法律援助義務(wù)、參加社會服務(wù)及其他社會公益活動的證明材料；

（九）履行律師協(xié)會會員義務(wù)的證明材料；

（十）地級以上市司法行政機(jī)關(guān)要求提供的其他材料。

第十六條　律師事務(wù)所分所參加年度檢查考核，除按本實(shí)施細(xì)則第十五條規(guī)定提交材料外，還應(yīng)當(dāng)提供設(shè)立分所的律師事務(wù)所年度檢查考核結(jié)果合格的證明材料。設(shè)立分所的律師事務(wù)所在外?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）并且規(guī)定的考核時間晚于本地的，可以在本年度檢查考核結(jié)束前提交該證明材料。

第十七條　公職律師事務(wù)所參加年度檢查考核，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）《律師事務(wù)所年度檢查考核登記表》；

（二）律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證副本；

（三）年度執(zhí)業(yè)工作報(bào)告；

（四）獲得行政或行業(yè)表彰獎勵、受到行政處罰或者行業(yè)懲戒的證明等材料。

第十八條　律師事務(wù)所年度檢查考核涉及紙質(zhì)材料的報(bào)送流程，按照《考核辦法》及本實(shí)施細(xì)則執(zhí)行；涉及電子材料的報(bào)送流程，按照省有關(guān)信息管理系統(tǒng)指引辦理。

第十九條　縣級司法行政機(jī)關(guān)收到律師事務(wù)所提交的年度檢查考核材料后，應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)完成審查，出具初審意見和考核等次評定建議，連同律師事務(wù)所報(bào)送的材料，一并報(bào)地級以上市司法行政機(jī)關(guān)。

縣級司法行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所報(bào)送的執(zhí)業(yè)情況報(bào)告及有關(guān)材料不齊或者有疑義的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)一次性告知律師事務(wù)所補(bǔ)正或者作出說明，必要時可以進(jìn)行實(shí)地調(diào)查核實(shí)。

第二十條　地級以上市司法行政機(jī)關(guān)收到縣級司法行政機(jī)關(guān)報(bào)送的律師事務(wù)所年度檢查考核申請材料，以及市律師協(xié)會報(bào)送備案審查的律師執(zhí)業(yè)年度考核材料后，應(yīng)當(dāng)在十五個工作日內(nèi)完成審查工作。根據(jù)審查結(jié)果，為律師事務(wù)所評定考核等次。

第二十一條　本年度新設(shè)立的律師事務(wù)所，可以不需申請考核，但應(yīng)當(dāng)將執(zhí)業(yè)許可證副本交地級以上市司法行政機(jī)關(guān)加蓋“年度檢查考核”專用章，并標(biāo)注“新設(shè)立”字樣。

地級以上市司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對新設(shè)立的律師事務(wù)所是否按照《中華人民共和國律師法》和《律師事務(wù)所管理辦法》的規(guī)定依法開業(yè)、報(bào)批、備案、保持法定設(shè)立條件等進(jìn)行監(jiān)督檢查。
 

第四章　考核等次和評定標(biāo)準(zhǔn)

第二十二條　律師事務(wù)所年度檢查考核結(jié)果分為“合格”與“不合格”兩個等次。

第二十三條　律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)和管理活動符合下列標(biāo)準(zhǔn)的，考核等次為“合格”：

（一）能夠遵守憲法和法律，較好地履行法定職責(zé);

（二）在律師事務(wù)所黨建、律師隊(duì)伍建設(shè)、開展業(yè)務(wù)活動、實(shí)行內(nèi)部管理等方面符合黨章黨規(guī)黨紀(jì)、法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求;

（三）本所未因執(zhí)業(yè)違法行為受到行政處罰，或者受到行政處罰已按要求完成整改。

第二十四條　律師事務(wù)所有下列情形之一的，考核等次為“不合格”：

（一）放任、縱容、袒護(hù)律師執(zhí)業(yè)違法行為，造成嚴(yán)重后果的；

（二）不按規(guī)定建立健全內(nèi)部管理制度，日常管理松懈、混亂，造成本所不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)的；

（三）本所受到行政處罰未按要求進(jìn)行整改或者整改未達(dá)標(biāo)的；

（四）本所不能保持法定設(shè)立條件的；

（五）提交的年度執(zhí)業(yè)情況報(bào)告和律師執(zhí)業(yè)年度考核情況存在嚴(yán)重弄虛作假行為的；

（六）有其他嚴(yán)重違法行為，造成惡劣社會影響的。

第二十五條　司法行政機(jī)關(guān)在年度檢查考核過程中發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所存在不配合日常監(jiān)督檢查或涉嫌違法行為調(diào)查，以及其他不符合黨章、黨規(guī)、黨紀(jì)、法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)規(guī)范情形的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改。
 

第五章　考核結(jié)果報(bào)送和公告

第二十六條　地級以上市司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于每年6月20日前將本行政區(qū)域開展律師事務(wù)所年度檢查考核的情況報(bào)省司法廳備案，同時將考核結(jié)果抄送當(dāng)?shù)厥屑壜蓭焻f(xié)會。報(bào)送省司法廳的備案材料包括：

（一）組織本地區(qū)律師事務(wù)所年度檢查考核工作（包括律師執(zhí)業(yè)年度考核備案審查情況）的總結(jié)報(bào)告；

（二）《律師事務(wù)所年度檢查考核情況匯總表》；

（三）對律師備案審查后確定的考核等次以及“因涉嫌違法違規(guī)正在接受查處的，或者律師所在的律師事務(wù)所受到停業(yè)整頓處罰期未滿的應(yīng)當(dāng)暫緩確定年度考核結(jié)果”、擬注銷的律師名單。

第二十七條　省司法廳收到備案材料后，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行審核，完成匯總，將全省律師事務(wù)所年度檢查考核的結(jié)果在報(bào)刊和省司法廳政府網(wǎng)站上公告，同時抄送省律師協(xié)會。

公告的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)同時包括律師事務(wù)所的名稱、執(zhí)業(yè)許可證號、組織形式、住所地址、郵編、電話、負(fù)責(zé)人、律師姓名及執(zhí)業(yè)證號等內(nèi)容。
 

第六章　考核結(jié)果運(yùn)用

第二十八條　律師事務(wù)所不按規(guī)定接受年度檢查考核的，由地級以上市司法行政機(jī)關(guān)公告責(zé)令其在三十日內(nèi)接受年度檢查考核；逾期仍未接受年度檢查考核的，按照《考核辦法》第二十六條規(guī)定視為自行停辦，由司法行政機(jī)關(guān)依法辦理執(zhí)業(yè)許可證注銷手續(xù)。

前款規(guī)定的公告方式，可以采取在律師事務(wù)所登記的住所張貼公告，或在本地律師雜志、報(bào)刊或者地級以上市司法行政機(jī)關(guān)政府網(wǎng)站公告等方式。

第二十九條　律師事務(wù)所不能保持法定設(shè)立條件被評定為“不合格”的，地級以上市司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其三十日內(nèi)整改。整改期滿后，地級以上市司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織驗(yàn)收。經(jīng)整改仍不符合法定設(shè)立條件的，應(yīng)當(dāng)依法辦理執(zhí)業(yè)許可證注銷手續(xù)。

第三十條　地級以上市司法行政機(jī)關(guān)對依據(jù)本實(shí)施細(xì)則第二十四條第（四）項(xiàng)以外的原因被評定為年度檢查考核“不合格”等次的律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國律師法》《考核辦法》的規(guī)定，給予相應(yīng)的行政處罰。

第三十一條　律師事務(wù)所不按規(guī)定接受年度檢查考核，或年度檢查考核評定為“不合格”等次的，地級以上市司法行政機(jī)關(guān)對律師協(xié)會報(bào)送的律師執(zhí)業(yè)年度考核結(jié)果進(jìn)行備案審查時，應(yīng)當(dāng)對該律師事務(wù)所合伙人或負(fù)責(zé)人當(dāng)年律師執(zhí)業(yè)年度考核等次評定結(jié)果提出建議。
 

第七章　附　則

第三十二條　本實(shí)施細(xì)則由廣東省司法廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條　本實(shí)施細(xì)則自2018年10月1日起施行，有效期五年。

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本文關(guān)鍵詞： 粵司規(guī), 廣東省司法廳, 律師事務(wù)所, 年度, 檢查, 考核, 實(shí)施細(xì)則