滬府辦〔2010〕17號(hào)《上海市人民政府辦公廳關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見》

上海市人民政府辦公廳關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見



滬府辦〔2010〕17號(hào)

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn)中心的意見》（國發(fā)〔2009〕19號(hào)）和《上海市人民政府貫徹國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn)中心意見的實(shí)施意見》（滬府發(fā)〔2009〕25號(hào)）的有關(guān)要求，支持符合條件的境外投資者參與設(shè)立境內(nèi)股權(quán)投資企業(yè)，規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)作，現(xiàn)就本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作提出如下若干意見：

一、適用對(duì)象

本意見所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)（以下簡稱“外資股權(quán)投資企業(yè)”），是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。外資股權(quán)投資企業(yè)可以依法采取合伙制等組織形式。

本意見所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)（以下簡稱“外資股權(quán)投資管理企業(yè)”），是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，進(jìn)行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。外資股權(quán)投資管理企業(yè)可以依法采取合伙制等組織形式。

本市鼓勵(lì)具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外國企業(yè)或個(gè)人依法設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)。

二、工作機(jī)制

成立市外資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱“聯(lián)席會(huì)議”），由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)召集，成員單位包括市金融辦、市商務(wù)委、市工商局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)政府等。聯(lián)席會(huì)議主要職責(zé)是組織有關(guān)部門制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)工作中的有關(guān)問題。

市金融辦承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議的日常工作，負(fù)責(zé)組織認(rèn)定合格境外投資者，對(duì)外資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)的設(shè)立出具審查意見并實(shí)施備案管理等。

三、設(shè)立備案

以股權(quán)投資或股權(quán)投資管理為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，具備一定條件的，可以在名稱中加注“股權(quán)投資”或者“股權(quán)投資管理”字樣。

市金融辦對(duì)依法設(shè)立的外資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)實(shí)行備案管理，區(qū)縣政府負(fù)責(zé)對(duì)本區(qū)縣范圍內(nèi)的外資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)實(shí)行預(yù)備案管理。

四、企業(yè)結(jié)匯

本市在外資股權(quán)投資企業(yè)中試點(diǎn)“合格境外投資者”制度。外資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者經(jīng)市金融辦組織認(rèn)定為“合格境外投資者”的，可申請(qǐng)投資額度結(jié)匯，具體按照國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

外資股權(quán)投資管理企業(yè)經(jīng)市金融辦組織認(rèn)定后，可申請(qǐng)資本金結(jié)匯，投資于其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)，具體按照國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。該部門出資不改變所投資股權(quán)投資企業(yè)的原有屬性。

外資股權(quán)投資企業(yè)中合格境外投資者和外資股權(quán)投資管理企業(yè)的出資占該外資股權(quán)投資企業(yè)認(rèn)繳出資的比例，具體按照國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

五、投資管理

外資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)投資，按照《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定的外商投資企業(yè)的審批權(quán)限及審批程序，另行報(bào)批。

外資股權(quán)投資企業(yè)不得向國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資，不得直接或間接投資于上市交易的股票和企業(yè)債券（上市前，股權(quán)投資企業(yè)所持股份不在此列），不得從事期貨等金融衍生品交易，不得直接或間接投資于非自用房地產(chǎn)。

六、政策支持

市有關(guān)部門和區(qū)縣政府應(yīng)當(dāng)為外資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)營造良好的發(fā)展環(huán)境，研究制定相關(guān)扶持政策。

七、試點(diǎn)區(qū)域

外資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)在有條件的區(qū)縣開展。“合格境外投資者”制度現(xiàn)在浦東新區(qū)施行，條件成熟后，在其他區(qū)縣逐步開展。

本意見自發(fā)布之日起施行。

本市有關(guān)部門和區(qū)縣政府可以根據(jù)本意見，制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則。


 

上海市金融服務(wù)辦公室

上海市商務(wù)委員會(huì)

上海市工商行政管理局

二O一O年三月十九日

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