川工商發(fā)〔2018〕51號(hào)《四川省工商行政管理局嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作規(guī)則（暫行）》

四川省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《四川省工商行政管理局嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作規(guī)則（暫行）》的通知



川工商發(fā)〔2018〕51號(hào)

各市（州）工商局、省局相關(guān)處室（單位）：

為規(guī)范嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作,省局制定了《四川省工商行政管理局嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作規(guī)則（暫行)》，于2018年第6次局務(wù)會(huì)通過(guò)。現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。



 

四川省工商行政管理局

2018年6月29日


 

四川省工商行政管理局嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作規(guī)則（暫行）

第一條 為了規(guī)范嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作，促進(jìn)企業(yè)誠(chéng)信自律，強(qiáng)化信用約束，依據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》、《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省工作實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱(chēng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)，是指違反工商行政管理法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的企業(yè)。

本規(guī)則所稱(chēng)行政處罰，是指全國(guó)范圍內(nèi)各級(jí)工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)其登記的企業(yè)適用一般程序作出的，且屬于本規(guī)則第四條規(guī)定情形的行政處罰。本規(guī)則不適用于網(wǎng)絡(luò)交易違法失信行為的管理。

第三條 上級(jí)工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作按照“誰(shuí)列入、誰(shuí)移出”和登記管轄相結(jié)合的原則實(shí)施管理。

第四條 企業(yè)有下列情形之一的應(yīng)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理：

（一）被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄屆滿(mǎn)3年仍未履行相關(guān)義務(wù)的；

（二）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)，取得公司變更或者注銷(xiāo)登記，被撤銷(xiāo)登記的；

（三）組織策劃傳銷(xiāo)的，或者因?yàn)閭麂N(xiāo)行為提供便利條件兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；

（四）因直銷(xiāo)違法行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；

（五）因不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；

（六）因提供的商品或者服務(wù)不符合保障人身、財(cái)產(chǎn)安全要求，造成人身傷害等嚴(yán)重侵害消費(fèi)者權(quán)益的違法行為，兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；

（七）因發(fā)布虛假?gòu)V告兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，或者發(fā)布關(guān)系消費(fèi)者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假?gòu)V告，造成人身傷害的或者其他嚴(yán)重社會(huì)不良影響的；

（八）因商標(biāo)侵權(quán)行為五年內(nèi)受到兩次以上行政處罰的；

（九）被決定停止受理商標(biāo)代理業(yè)務(wù)的；

（十）國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定的其他違反工商行政管理法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的。

企業(yè)違反工商行政管理法律、行政法規(guī)，有前款第（三）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)規(guī)定行為之一，兩年內(nèi)累計(jì)受到三次以上行政處罰的，列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理。

第五條 四川省工商行政管理局負(fù)責(zé)建立健全嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作制度，以及全省范圍內(nèi)的符合本規(guī)則第四條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定情形的嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的列入、移出等管理工作。

縣級(jí)以上工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)本級(jí)登記注冊(cè)的符合本規(guī)則第四條第一款第（二）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)和第二款規(guī)定情形的企業(yè)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的列入、移出等管理工作。

第六條 省局企業(yè)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)全省范圍內(nèi)的符合本規(guī)則第四條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定情形的嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的列入、移出等管理工作。

企業(yè)注冊(cè)登記部門(mén)負(fù)責(zé)將符合本規(guī)則第四條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定情形的相關(guān)信息，向嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理系統(tǒng)進(jìn)行歸集。

案件承辦部門(mén)負(fù)責(zé)將符合本規(guī)則第四條第一款第（三）項(xiàng)至(八)項(xiàng)、第（十）項(xiàng)和第二款規(guī)定情形的相關(guān)信息，向嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理系統(tǒng)進(jìn)行歸集；異地行政處罰案件，在案件錄入過(guò)程中，應(yīng)標(biāo)明該案件是否屬于應(yīng)被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的情形。根據(jù)《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》第十二條、第十三條的規(guī)定，對(duì)因行政復(fù)議、行政訴訟或者其他原因被變更、被撤銷(xiāo)或者被確認(rèn)違法等被改變情形的行政處罰信息，以及公示不準(zhǔn)確的行政處罰信息，導(dǎo)致嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單不準(zhǔn)確的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以更正，并將更正結(jié)果通過(guò)案件系統(tǒng)推送至企業(yè)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行重新審查。

商標(biāo)部門(mén)負(fù)責(zé)將符合本規(guī)則第四條第一款第（九）項(xiàng)規(guī)定情形的相關(guān)信息，向嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理系統(tǒng)進(jìn)行歸集。

信息中心為嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理系統(tǒng)提供技術(shù)支持，加快實(shí)現(xiàn)智慧工商業(yè)務(wù)系統(tǒng)中案件系統(tǒng)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）與嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)工作的對(duì)接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)無(wú)障礙及時(shí)交換，保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整；對(duì)本規(guī)則第四條規(guī)定的列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單（含異地行政處罰信息交換系統(tǒng)中的處罰案件）情形的自動(dòng)識(shí)別、自動(dòng)推送至企業(yè)監(jiān)管部門(mén)，形成待辦事項(xiàng)。建設(shè)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理系統(tǒng)操作流程，提供便捷的審核、查詢(xún)、提示、統(tǒng)計(jì)、分析功能。

第七條 （一）適用本規(guī)則第四條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定情形的列入流程：

1.起算時(shí)間。自《企業(yè)信息公示暫行條例》實(shí)施之日（2014年10月1日）起被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的日期起算。

2.提示公告。公告期為60日，自企業(yè)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄滿(mǎn)3年前60日，由嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理系統(tǒng)自動(dòng)生成擬列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，工作人員通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）發(fā)布提示公告。

3.擬辦初審。企業(yè)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄滿(mǎn)3年仍未履行相關(guān)義務(wù)的，工作人員根據(jù)系統(tǒng)自動(dòng)生成的名單進(jìn)行初審，提出處理意見(jiàn)，報(bào)審核人員審核。

4.審核決定。審核人員審核后，作出同意或者不同意列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的決定。

5.信息公示。自企業(yè)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄滿(mǎn)3年之日起10個(gè)工作日內(nèi)作出列入決定，并予以公示。

（二）適用本規(guī)則第四條第一款第（二）項(xiàng)至（十）項(xiàng)和第二款規(guī)定情形的列入流程：

1.起算時(shí)間。自《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》實(shí)施之日起（2016年4月1日）近兩年被工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)作出首次行政處罰、撤銷(xiāo)登記及其他行政決定的日期起算。

2.線(xiàn)索匯集。由嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理系統(tǒng)匯集相關(guān)信息（含異地處罰信息交換系統(tǒng)中的案件），自動(dòng)生成擬列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)。

3.擬辦初審。系統(tǒng)將自動(dòng)生成的擬列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，推送至負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的相關(guān)人員形成待辦事項(xiàng)，工作人員進(jìn)行初審后，提出處理意見(jiàn)，報(bào)審核人員審核。

4.審核決定。審核人員審核后，作出同意或者不同意列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的決定。

5.信息公示。自相關(guān)信息在國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）公示之日起10個(gè)工作日內(nèi)作出列入決定，并予以公示。

因本規(guī)則第四條規(guī)定的情形被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)，又出現(xiàn)該條規(guī)定的其他情形，滿(mǎn)足列入條件的，有管轄權(quán)的工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)依法分別作出列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的決定，并予以公示。移出時(shí)間以最后一次列入的日期為基準(zhǔn)計(jì)算，列入期限屆滿(mǎn)時(shí)統(tǒng)一作出一次移出決定。

第八條 因本規(guī)則第四條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定的情形列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單滿(mǎn)5年的，需經(jīng)企業(yè)糾正違法行為并主動(dòng)申請(qǐng)后方可移出，企業(yè)未申請(qǐng)移出的，應(yīng)保留在嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單內(nèi)，不得自行作出移出決定。本規(guī)則第四條第一款第（二）項(xiàng)至（十）項(xiàng)和第二款規(guī)定情形的，自列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單屆滿(mǎn)5年之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出移出決定。

（一）適用本規(guī)則第四條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定情形的移出流程：

1.接收企業(yè)申請(qǐng)。企業(yè)需提出書(shū)面申請(qǐng)、由法定代表人簽字并加蓋公章的《移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單申請(qǐng)書(shū)》及相關(guān)證明材料。由于通過(guò)登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的，需由當(dāng)?shù)氐怯洐C(jī)關(guān)出具核查后的相關(guān)證明。

2.擬辦初審。工作人員對(duì)形式要件審核，提出處理意見(jiàn)，報(bào)審核人員審核。  

3.審核決定。審核人員審核后，作出同意或者不同意移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的決定。

4.信息公示。自企業(yè)申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出移出決定，并予以公示。

（二）適用本規(guī)則第四條第一款第（二）項(xiàng)至（十）項(xiàng)和第二款規(guī)定情形的移出規(guī)程：

1.線(xiàn)索匯集。由嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理系統(tǒng)匯集相關(guān)信息，自動(dòng)生成擬移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。

2.擬辦初審。系統(tǒng)將擬移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，推送至負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的相關(guān)人員形成待辦事項(xiàng)，工作人員進(jìn)行初審后，提出處理意見(jiàn)，報(bào)審核人員審核。

3.審核決定。審核人員審核后，作出同意或者不同意移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的決定。

4.信息公示。自列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單屆滿(mǎn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出移出決定，并予以公示。

列入期限屆滿(mǎn)時(shí)，因企業(yè)住所變更等原因?qū)е碌怯浌茌牂C(jī)關(guān)發(fā)生變更的，由現(xiàn)負(fù)責(zé)登記機(jī)關(guān)作出移出決定。

列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單所依據(jù)的行政處罰決定被撤銷(xiāo)的，各級(jí)工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自行政處罰決定被撤銷(xiāo)之日起30個(gè)工作日內(nèi)將企業(yè)移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。

第九條 對(duì)被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單有異議的，按照如下工作流程操作：

1.接收企業(yè)申請(qǐng)。企業(yè)需提出書(shū)面申請(qǐng)、由法定代表人簽字并加蓋公章的《列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單異議申請(qǐng)書(shū)》及相關(guān)證明材料。

2.受理。負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的人員收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)提交的申請(qǐng)書(shū)及證明材料進(jìn)行核查，并在5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。予以受理的，制作《列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單異議受理通知書(shū)》，書(shū)面告知申請(qǐng)人；不予受理的，制作《列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單異議不予受理通知書(shū)》，書(shū)面告知申請(qǐng)人不予受理的理由。

3.初審與審核：受理列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單異議申請(qǐng)后，工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)異議事項(xiàng)進(jìn)行核查，詳細(xì)記錄核實(shí)情況，提出處理意見(jiàn)，報(bào)審核人員審核。審核人員審核后，制作《列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單異議核實(shí)結(jié)果告知書(shū)》。

4.告知。工作人員自受理企業(yè)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單異議申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)將核實(shí)結(jié)果書(shū)面告知申請(qǐng)人。

第十條 對(duì)企業(yè)列入、移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的決定經(jīng)過(guò)行政復(fù)議或者行政訴訟被依法撤銷(xiāo)的，作出列入、移出決定的登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到行政復(fù)議決定或者人民法院判決之日起5個(gè)工作日內(nèi)予以更正。

各級(jí)工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)通過(guò)自查或者經(jīng)異議核實(shí)發(fā)現(xiàn)將企業(yè)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單存在錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)自查實(shí)之日起5個(gè)工作日內(nèi)予以更正。

第十一條 各級(jí)工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)實(shí)施下列管理：

（一）列為重點(diǎn)監(jiān)督管理對(duì)象；

（二）不予授予相關(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號(hào);

（三）不予通過(guò)“守合同重信用”企業(yè)公示活動(dòng)申報(bào)資格審核；

（四）工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單信息與其他政府部門(mén)互聯(lián)共享，實(shí)施聯(lián)合懲戒。

依照本規(guī)則第四條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，3年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人。申請(qǐng)擔(dān)任其他企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人的，要依法實(shí)施任職資格限制，實(shí)現(xiàn)相關(guān)人員任職資格的自動(dòng)攔截，自動(dòng)彈出警示窗口，提示限制原因，系統(tǒng)自動(dòng)生成申請(qǐng)人告知單。已經(jīng)擔(dān)任其他企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人的，各地工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要做好相關(guān)清理規(guī)范工作。在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查檢查、專(zhuān)項(xiàng)整治、大數(shù)據(jù)分析、投訴舉報(bào)以及其他部門(mén)或上級(jí)部門(mén)轉(zhuǎn)辦交辦獲得的信息中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人不適格的，應(yīng)按照《企業(yè)信息公示暫行條例》第十七條、《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第八項(xiàng)和《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》第十五條的相關(guān)規(guī)定，責(zé)令有關(guān)企業(yè)限期辦理法定代表人的變更登記;逾期未辦理的，依照《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第十二條予以處罰。對(duì)通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法取得聯(lián)系的嚴(yán)重違法失信企業(yè)，依照《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》第六十八條等予以查處。

第十二條 企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或辦理注銷(xiāo)登記后，不再列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)，期限屆滿(mǎn)前完成注銷(xiāo)程序的，自注銷(xiāo)之日起終止公示，其相關(guān)嚴(yán)重違法失信信息記錄至列入期限屆滿(mǎn)之日。同時(shí)，因本規(guī)則第四條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定的情形被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的，自注銷(xiāo)之日起對(duì)其原法定代表人、負(fù)責(zé)人的相關(guān)限制性措施不再執(zhí)行。 

第十三條 嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理應(yīng)當(dāng)使用國(guó)家工商行政管理總局統(tǒng)一制定的規(guī)范文書(shū)，產(chǎn)生的決定文書(shū)應(yīng)一戶(hù)一號(hào)。各級(jí)工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)將企業(yè)列入、移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的行政決定及相關(guān)信息，通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）統(tǒng)一公示并記于企業(yè)名下。

第十四條 工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)未依照本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)的，由上一級(jí)工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照有關(guān)規(guī)定予以處理。

第十五條 本規(guī)則由四川省工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本規(guī)則自印發(fā)之日起實(shí)行。

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