深圳銀監(jiān)局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于簡(jiǎn)化中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)深圳前海蛇口片區(qū)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)和高管準(zhǔn)入方式的實(shí)施細(xì)則》的通知

深圳銀監(jiān)局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于簡(jiǎn)化中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)深圳前海蛇口片區(qū)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)和高管準(zhǔn)入方式的實(shí)施細(xì)則》的通知

市各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu):

現(xiàn)將修訂后的《關(guān)于簡(jiǎn)化中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)深圳前海蛇口片區(qū)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)和高管準(zhǔn)入方式的實(shí)施細(xì)則》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。





 

深圳銀監(jiān)局

2017年8月3日



 

關(guān)于簡(jiǎn)化中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)深圳前海蛇口片區(qū)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)和高管準(zhǔn)入方式的實(shí)施細(xì)則



 

第一章 總  則

第一條  根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕62號(hào)）及有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，特制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條  本實(shí)施細(xì)則的總體目標(biāo)是：深化行政許可制度改革，加快銀行業(yè)監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變，積極探索監(jiān)管模式創(chuàng)新；按照準(zhǔn)入前國(guó)民待遇原則和國(guó)際化、法治化要求，全面提升事中、事后監(jiān)管水平；在簡(jiǎn)政放權(quán)的同時(shí)，進(jìn)一步明晰銀行業(yè)自身管理職責(zé)。

第三條  深圳銀監(jiān)局依照本實(shí)施細(xì)則和相關(guān)規(guī)定，簡(jiǎn)化中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)深圳前海蛇口片區(qū)（以下簡(jiǎn)稱區(qū)內(nèi)）相關(guān)機(jī)構(gòu)和高管準(zhǔn)入方式，對(duì)銀行業(yè)執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則的情況實(shí)施監(jiān)督管理。

第四條  對(duì)于本實(shí)施細(xì)則所規(guī)范的報(bào)告制事項(xiàng)，銀行應(yīng)采取有效措施確保報(bào)告材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性以及報(bào)告所涉機(jī)構(gòu)、高管的合規(guī)性、適格性。

監(jiān)管部門(mén)在持續(xù)監(jiān)管中，一旦發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)在報(bào)告事項(xiàng)處理過(guò)程中存在瞞報(bào)、漏報(bào)等不合規(guī)、不審慎行為，將對(duì)報(bào)告機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人追究責(zé)任，依法實(shí)施行政處罰，采取停止增設(shè)分支機(jī)構(gòu)、責(zé)令調(diào)整董事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利等監(jiān)管強(qiáng)制措施。
 

第二章  簡(jiǎn)化區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入方式

第五條  中資商業(yè)銀行、外資銀行和農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)在區(qū)內(nèi)新設(shè)、變更、終止分行級(jí)以下（不含分行）分支機(jī)構(gòu)（含專營(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)）的，無(wú)需報(bào)經(jīng)深圳銀監(jiān)局事先審批，實(shí)行事后報(bào)告制。

香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的銀行在區(qū)內(nèi)設(shè)立的銀行機(jī)構(gòu)，比照適用本實(shí)施細(xì)則。

第六條  本章所稱事后報(bào)告的情形，包括新設(shè)、變更、終止。其中，變更情形包括區(qū)內(nèi)遷址、更名、升格、降格。

第七條  新設(shè)、變更、終止區(qū)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的上級(jí)管轄行應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，負(fù)責(zé)向深圳銀監(jiān)局報(bào)送報(bào)告材料。

第八條  銀行應(yīng)根據(jù)中外資銀行新設(shè)、變更、終止分支機(jī)構(gòu)的行政許可或報(bào)告要求，制定自行評(píng)估、驗(yàn)收的內(nèi)部管理制度，明確標(biāo)準(zhǔn)和要求，明晰分工和職責(zé)，確保新設(shè)或變更后的分支機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)符合監(jiān)管規(guī)定和審慎性要求，終止分支機(jī)構(gòu)的所有手續(xù)完備合規(guī)，并向深圳銀監(jiān)局提交以下報(bào)告材料：

（一）新設(shè)機(jī)構(gòu)

1.設(shè)立報(bào)告。內(nèi)容包括已撥付給新設(shè)機(jī)構(gòu)的營(yíng)運(yùn)資金、新設(shè)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)地址、新設(shè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人姓名等；

2.總行或上級(jí)管轄行同意新設(shè)機(jī)構(gòu)的批復(fù)文件或董事會(huì)決議；

3.營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資報(bào)告；

4.公安、消防驗(yàn)收證明；

5.內(nèi)部管理制度清單；

6.自行評(píng)估驗(yàn)收管理制度（制度建立及修訂時(shí)提交即可，無(wú)需重復(fù)報(bào)送，下同）及其實(shí)施自行評(píng)估驗(yàn)收的證明材料，其中每項(xiàng)評(píng)估結(jié)果應(yīng)由相關(guān)驗(yàn)收部門(mén)蓋章，并由該責(zé)任部門(mén)主要負(fù)責(zé)人簽章；

7.可行性研究報(bào)告；

8.組織架構(gòu)圖（明確實(shí)際到崗人員）；

9.新設(shè)機(jī)構(gòu)高管人員相關(guān)材料，同本實(shí)施細(xì)則第十三條。

（二）區(qū)內(nèi)遷址

1.區(qū)內(nèi)遷址報(bào)告。內(nèi)容包括遷址原因、遷址后機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)地址等；

2.公安、消防驗(yàn)收證明；

3.自行評(píng)估驗(yàn)收管理制度及其實(shí)施自行評(píng)估驗(yàn)收的證明材料，其中每項(xiàng)評(píng)估結(jié)果應(yīng)由相關(guān)驗(yàn)收部門(mén)蓋章，并由該責(zé)任部門(mén)主要負(fù)責(zé)人簽章；

4.原金融許可證及其復(fù)印件（A4規(guī)格）。

（三）機(jī)構(gòu)更名

1.更名報(bào)告。內(nèi)容包括更名原因及已工商查名結(jié)果等；

2.自行評(píng)估驗(yàn)收管理制度及其實(shí)施自行評(píng)估驗(yàn)收的證明材料（不涉及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的機(jī)構(gòu)更名可不提供），其中每項(xiàng)評(píng)估結(jié)果應(yīng)由相關(guān)驗(yàn)收部門(mén)蓋章，并由該責(zé)任部門(mén)主要負(fù)責(zé)人簽章；

3.原金融許可證及其復(fù)印件（A4規(guī)格）。

（四）機(jī)構(gòu)升格或降格

1.升格或降格報(bào)告。內(nèi)容包括升格或降格原因等；

2.總行機(jī)構(gòu)改革規(guī)劃或上級(jí)管轄行同意升格或降格的批復(fù)文件；

3.上級(jí)管轄行對(duì)升格或降格后機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍授權(quán)文件；

4.機(jī)構(gòu)升格或降格前后的組織結(jié)構(gòu)圖（明確實(shí)際到崗人員）；

5.原金融許可證復(fù)印件（A4規(guī)格）。

（五）終止機(jī)構(gòu)

1.終止報(bào)告。內(nèi)容包括終止原因等；

2.總行或上級(jí)管轄行同意機(jī)構(gòu)終止的批復(fù)文件或董事會(huì)決議；

3.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)擬終止分支機(jī)構(gòu)的審計(jì)報(bào)告（中資商業(yè)銀行、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)適用）；

4.終止機(jī)構(gòu)資產(chǎn)處置、債務(wù)清償、人員安置的計(jì)劃和負(fù)責(zé)后續(xù)事項(xiàng)的人員名單及聯(lián)系方式；

5.原金融許可證及其復(fù)印件（A4規(guī)格）。

第九條  深圳銀監(jiān)局自收到銀行報(bào)送的完整的報(bào)告材料后10個(gè)工作日內(nèi)，在銀監(jiān)會(huì)金融機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理系統(tǒng)和金融許可證管理系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)立、變更及終止登記，向報(bào)告機(jī)構(gòu)頒發(fā)、換發(fā)或回收《金融許可證》。深圳銀監(jiān)局僅就報(bào)告材料的完整性進(jìn)行形式審核，并同步加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管。
 

第三章  簡(jiǎn)化區(qū)內(nèi)高管準(zhǔn)入方式

第十條  在本實(shí)施細(xì)則第五條所列的機(jī)構(gòu)（支行僅指管理型支行）擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人，以及雖未擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，但實(shí)際履行其職責(zé)的人員，無(wú)需報(bào)經(jīng)深圳銀監(jiān)局事先審批，免于參加高管人員任職資格考試，實(shí)行事后報(bào)告制。

第十一條  高管人員任職的區(qū)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的上級(jí)管轄行應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，負(fù)責(zé)向深圳銀監(jiān)局報(bào)送報(bào)告材料。

第十二條  銀行應(yīng)根據(jù)中外資銀行高級(jí)管理人員的行政許可要求，明確選任資格條件，明晰選任流程和職責(zé)，自行審查、核查并確認(rèn)區(qū)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)高管人員實(shí)質(zhì)符合監(jiān)管規(guī)定的各項(xiàng)要求，且具備落實(shí)本行區(qū)內(nèi)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略所需要的專業(yè)治理能力和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并向深圳銀監(jiān)局提交以下報(bào)告材料：

（一）任職報(bào)告。內(nèi)容包括任職人所任職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限，及該職務(wù)在本機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)中的位置及匯報(bào)路線；

（二）對(duì)任職人的授權(quán)書(shū)；

（三）任職人的簡(jiǎn)歷、身份證明和學(xué)歷證明復(fù)印件（應(yīng)由授權(quán)簽字人簽字）；

（四）由任職人簽署的無(wú)不良記錄陳述書(shū)以及任職后將守法盡責(zé)的承諾書(shū)；

（五）任職人曾任金融機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（理事長(zhǎng)）或高級(jí)管理人員的，還應(yīng)當(dāng)提交離任審計(jì)報(bào)告（或符合條件的年度審計(jì)報(bào)告、任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告、離職評(píng)價(jià)、履職評(píng)價(jià)）；

（六）任職人在銀行、銀行集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中擔(dān)任、兼任其他職務(wù)的情況說(shuō)明；

（七）由報(bào)告機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人簽發(fā)的任職資格審查承諾函。

第十三條  銀行應(yīng)在內(nèi)部任命生效后10個(gè)工作日內(nèi)，向深圳銀監(jiān)局提交完整的報(bào)告材料。深圳銀監(jiān)局僅就報(bào)告材料的完整性進(jìn)行形式審核，并同步加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管。
 

第四章  簡(jiǎn)化區(qū)內(nèi)外機(jī)構(gòu)遷址、高管調(diào)任準(zhǔn)入方式

第十四條  對(duì)銀行分行級(jí)以下（不含分行）的分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，且不涉及機(jī)構(gòu)更名的，以“只進(jìn)不出”的單向開(kāi)放為原則，即區(qū)外分支機(jī)構(gòu)可按照本實(shí)施細(xì)則第二章要求，直接搬遷進(jìn)入?yún)^(qū)內(nèi)，實(shí)行報(bào)告制；按照?qǐng)?bào)告制設(shè)立的區(qū)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)搬遷至區(qū)外的，應(yīng)按照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十五條  區(qū)外或區(qū)內(nèi)現(xiàn)任銀行業(yè)高管人員向區(qū)內(nèi)同質(zhì)同類銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)平級(jí)調(diào)動(dòng)職務(wù)（平級(jí)兼任）或改任（兼任）較低職務(wù)的任職資格審查，改為事后報(bào)告制。

區(qū)外或區(qū)內(nèi)現(xiàn)任銀行業(yè)高管人員向區(qū)內(nèi)非同質(zhì)同類銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)平級(jí)調(diào)動(dòng)職務(wù)（平級(jí)兼任）或改任（兼任）較低職務(wù)的任職資格審查，無(wú)須進(jìn)行任職資格考試，僅需向原任職資格審查部門(mén)征求意見(jiàn)。
 

第五章  附  則

第十六條  本實(shí)施細(xì)則未盡事宜，應(yīng)遵照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十七條  本實(shí)施細(xì)則由深圳銀監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。

第十八條  本實(shí)施細(xì)則自公布之日起施行，《關(guān)于簡(jiǎn)化中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)深圳前海蛇口片區(qū)內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)和高管準(zhǔn)入方式的實(shí)施細(xì)則（試行）》同時(shí)廢止。

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