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陜西省人民政府關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的實施意見
陜政發(fā)〔2016〕12號
各市、縣、區(qū)人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構(gòu)：
為認真貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于先照后證改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號），進一步深化商事制度改革，創(chuàng)新市場監(jiān)管制度和模式，維護我省公平競爭市場秩序，現(xiàn)提出以下實施意見：
一、嚴格行政審批事項管理
（一）嚴格執(zhí)行工商登記前置審批事項目錄。除法律法規(guī)明確和國務(wù)院決定保留的工商登記前置審批事項外，其他事項一律不得作為工商登記前置審批，也不得通過備案等方式實施變相前置審批。對于法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定取消或下放行政審批事項、將前置改為后置審批事項，或者工商登記后置審批事項發(fā)生變動的，省編辦要及時更新相關(guān)行政審批事項目錄，實行動態(tài)管理，并通過省政府門戶網(wǎng)站等向社會公布。各級審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門要根據(jù)目錄更新情況，及時對行政審批事項進行調(diào)整。
（二）編制行政審批事項目錄清單。各級審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門要對保留的行政審批事項實行標準化管理，編制事項目錄，制定審批規(guī)范，做到行政審批事項名稱、申請材料、審批流程、辦結(jié)時限、收費項目標準化，并向社會公開，確保審批行為嚴格依法、公開透明、高效便捷。省編辦要結(jié)合市、縣兩級政府部門權(quán)力清單通用目錄編制工作，對市、縣兩級政府的行政許可項目進行規(guī)范，在2016年4月底前形成《市縣兩級工商登記后置審批事項目錄》，并向社會公布。
二、厘清市場監(jiān)管職責
（一）明確市場監(jiān)管責任。按照誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管的原則，各級審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門要依據(jù)職責分工，依法行使職權(quán)，承擔責任，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。法律法規(guī)明確市場監(jiān)管部門和監(jiān)管職責的，嚴格依法執(zhí)行。法律法規(guī)沒有規(guī)定市場監(jiān)管部門和監(jiān)管職責或規(guī)定不明確的，審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門要按照各自分工履行好市場監(jiān)管職責，及時發(fā)現(xiàn)和查處違法違規(guī)行為。
（二）完善監(jiān)管制度。各級審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門要對照法律法規(guī)明確和國務(wù)院決定保留的工商登記前置審批事項目錄、省政府公布的《省級部門行政許可項目匯總目錄》和工商登記后置審批事項目錄等，對監(jiān)管職責、監(jiān)管內(nèi)容進行梳理，制定具體的監(jiān)管制度和監(jiān)管指導(dǎo)目錄，明確監(jiān)管事項或行業(yè)、領(lǐng)域，細化監(jiān)管措施，規(guī)范監(jiān)管程序，提出監(jiān)管要求。其他責任單位要根據(jù)自身職責分工，出臺相應(yīng)配套辦法，做好指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)督，為審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門加強事中事后監(jiān)管創(chuàng)造條件。
（三）嚴格落實雙告知職責。各級工商部門（市場監(jiān)督管理部門）要嚴格依據(jù)省政府公布的工商登記后置審批事項目錄，對相關(guān)申請人進行當面告知，并由申請人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動；同時，通過省公共信用信息平臺向許可項目主管部門告知。對不具備信息交換和數(shù)據(jù)共享條件的地區(qū)，可以在地方政府領(lǐng)導(dǎo)下，結(jié)合地方實際，通過紙質(zhì)文書、電子文件等方式告知。
三、強化監(jiān)管工作措施
（一）加強監(jiān)管風險監(jiān)測研判。各級審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門要加強市場風險研判分析，充分運用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)，整合抽查檢驗、網(wǎng)絡(luò)輿情、媒體曝光、群眾舉報等相關(guān)信息，掌握相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)違法活動特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范風險的能力，將市場風險化解在萌芽狀態(tài)。
（二）加強重點行業(yè)監(jiān)管。在日常監(jiān)管中，各級審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門要建立對高危行業(yè)、重點工程、重要商品、重點領(lǐng)域的風險評估指標體系，重點加強對發(fā)生事故幾率高、損失重大的環(huán)節(jié)和領(lǐng)域的監(jiān)管，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，開展跟蹤檢查、抽查或者專項整治，依法認定違法違規(guī)行為性質(zhì)，協(xié)調(diào)有關(guān)部門依據(jù)各自職能協(xié)同處置，提高監(jiān)管的針對性和有效性。
（三）加大抽查力度。各級審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門要按照雙隨機的要求，建立健全市場主體名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，通過搖號等方式，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員。建立健全部門信息共享與現(xiàn)場核查相對接的監(jiān)管工作機制，在對市場主體進行現(xiàn)場檢查時，對各項行政審批辦理情況均應(yīng)做好核查與登記，一旦發(fā)現(xiàn)相關(guān)行政審批未辦理、有效期屆滿或已被撤銷、吊銷、注銷等情況，要在監(jiān)管記錄中注明，屬于本部門監(jiān)管的，及時依法處理，屬于相關(guān)部門監(jiān)管的，及時將相關(guān)信息推送至省公共信用信息平臺，方便其他相關(guān)監(jiān)管部門實施跟進核查。
（四）加強部門執(zhí)法配合。各級審批部門行政審批事項取消、下放后，其法定的管理職責并未取消，仍然承擔著指導(dǎo)、監(jiān)管的職能和責任。各級審批部門要切實落實好承接下放事項的領(lǐng)導(dǎo)責任和屬地監(jiān)管責任，依法履行監(jiān)管職責，做到法定職責必須為在執(zhí)法過程中，需要工商（市場監(jiān)督管理）、公安等部門配合的，可依法商請工商（市場監(jiān)督管理）、公安等部門共同予以查處。工商部門（市場監(jiān)督管理部門）在執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為線索，屬于其他部門監(jiān)管職責的，要及時告知相關(guān)部門。
（五）加強行政指導(dǎo)。各級審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門要通過信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運用行政提醒、約談、告誡等手段，加強對市場主體及管理人員的事中監(jiān)管，引導(dǎo)市場主體誠信守法經(jīng)營，共同維護良好市場秩序。
四、完善協(xié)同監(jiān)管機制
（一）履行信息公示工作職責。各級審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門要按照國務(wù)院《企業(yè)信息公示暫行條例》和《陜西省人民政府關(guān)于落實〈企業(yè)信息公示暫行條例〉促進企業(yè)誠信建設(shè)的實施意見》(陜政發(fā)〔2014〕38號)總體要求，將本部門在履職過程中形成的登記注冊、備案、行政許可和行政處罰等信息及時上傳至省公共信用信息平臺，由省公共信用信息平臺將相關(guān)信息歸集于企業(yè)名下，再推送至企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會統(tǒng)一公示，供各職能部門、社會公眾查閱和監(jiān)督。省發(fā)展改革委（省信用辦）要加快完善省公共信用信息平臺，盡早與各市、縣政府網(wǎng)絡(luò)聯(lián)通，優(yōu)化企業(yè)信息歸集、公示、應(yīng)用等功能，實現(xiàn)登記機關(guān)、審批部門信息共享和部門間信息實時傳遞與對接。
（二）實現(xiàn)信息互聯(lián)共享。各級審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門要通過省公共信用信息平臺對所提供的共享信息進行動態(tài)管理和實時更新，使社會各方能夠方便、及時、全面了解企業(yè)的登記、審批和監(jiān)管信息，實現(xiàn)部門間信息的無障礙交換，為部門協(xié)同監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督和市場主體自治提供有效支撐。
（三）加強信息認領(lǐng)。各級審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門要及時在省公共信用信息平臺查閱公示的登記注冊、備案、行政許可和行政處罰信息，確認和接收屬于本系統(tǒng)的企業(yè)信息，并根據(jù)職責及時監(jiān)督、指導(dǎo)市場主體辦理相關(guān)后置審批事項，從源頭上減少未經(jīng)審批從事經(jīng)營的行為。
（四）建立失信聯(lián)合懲戒機制。各級審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門要對違法市場主體加大行政處罰和信用約束力度，依法實施吊銷營業(yè)執(zhí)照、撤銷行政許可證、列入經(jīng)營異常名錄和黑名單等懲戒措施。要建立跨行業(yè)、跨區(qū)域聯(lián)動響應(yīng)和失信聯(lián)合懲戒機制，在經(jīng)營、投融資、土地供應(yīng)、進出口、出入境、注冊新公司、招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營許可和從業(yè)任職資格等事項辦理中，將企業(yè)信用信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案以及各行業(yè)黑名單等失信主體依法予以限制或禁入，形成一處違法，處處受限的信用監(jiān)管效應(yīng)。
五、構(gòu)建社會共治格局
（一）推進協(xié)同共治。各級政府和各有關(guān)部門要充分發(fā)揮行業(yè)組織和中介組織的自律管理作用，支持會計師事務(wù)所、公證機構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)運用專門知識和專業(yè)技能，對市場主體及其行為進行監(jiān)督。全面推行第三方綜合信用評價制度，制定和完善全省統(tǒng)一的基準性評價標準，支持第三方信用服務(wù)機構(gòu)依法依規(guī)開展綜合信用等級評價，作為政府管理決策以及各類經(jīng)濟社會活動的重要參考。鼓勵各類金融機構(gòu)、企事業(yè)單位、社會組織以及公民個人積極參與企業(yè)信用監(jiān)督，在商品采購、日常消費等經(jīng)濟活動中，充分利用企業(yè)信用信息防范交易風險。
（二）加強企業(yè)自律。各級政府和各有關(guān)部門要積極引導(dǎo)和幫助市場主體、社會組織建立內(nèi)部信用管理制度，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，依法履行信息公示義務(wù)，真實、準確、及時公示信息，主動接受社會監(jiān)督，提高企業(yè)誠信經(jīng)營和社會組織誠信服務(wù)水平。
（三）建立投訴舉報機制。各級審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門要建立公眾投訴舉報處理機制，鼓勵社會公眾通過互聯(lián)網(wǎng)、舉報電話、投訴信箱等渠道反映企業(yè)在產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、違法經(jīng)營、失信等方面的問題，引導(dǎo)社會力量廣泛參與對市場主體的監(jiān)督管理。充分運用大數(shù)據(jù)、云計算等現(xiàn)代信息技術(shù)，及時收集整合社會各界對監(jiān)管對象的投訴舉報信息，對有多次投訴或服務(wù)對象多次評差的監(jiān)管對象實行預(yù)警機制，開展專項執(zhí)法檢查，有效遏制各類違法違規(guī)行為。
六、切實加強組織保障
（一）強化政府主導(dǎo)。各級政府要充分認識加強事中事后監(jiān)管工作的重要意義，進一步增強責任感和緊迫感，按照政府主導(dǎo)、部門主抓、社會參與的工作要求，強化地方和部門事中事后監(jiān)管責任，指導(dǎo)監(jiān)督各有關(guān)部門履行事中事后監(jiān)管職責，及時協(xié)調(diào)解決工作中遇到的困難和問題，推進事中事后監(jiān)管制度順利實施。
（二）加強督促檢查。各級政府和各有關(guān)部門要將事中事后監(jiān)管工作納入績效考核管理和行政效能監(jiān)察考核評價體系，加強對事中事后監(jiān)管工作落實情況的監(jiān)督檢查，及時跟蹤了解各地、各部門事中事后監(jiān)管措施的執(zhí)行情況，確保事中事后監(jiān)管各項措施落到實處。
（三）建立長效機制。各級審批部門、工商部門（市場監(jiān)督管理部門）和行業(yè)主管部門要加強日常聯(lián)系和溝通，強化執(zhí)法協(xié)作和協(xié)同配合，建立健全跨部門、跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作聯(lián)動機制，增強協(xié)同監(jiān)管合力。
（四）加強宣傳引導(dǎo)。各級政府和各有關(guān)部門要采取多種措施、運用各種手段加大輿論宣傳力度，及時回應(yīng)社會各界關(guān)注的事中事后監(jiān)管有關(guān)問題，讓廣大企業(yè)和群眾全面、準確地認識加強事中事后監(jiān)管工作的重要性和必要性，營造全社會關(guān)心、支持加強事中事后監(jiān)管體系建設(shè)的良好輿論氛圍。
附件：省 級部門工 商登記后 置審 批事項目 錄.pdf
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