陜發(fā)改財(cái)金〔2017〕1661號(hào)《陜西省守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒工作指引》（全文）

陜西省發(fā)展和改革委員會(huì)中國(guó)人民銀行西安分行關(guān)于印發(fā)《陜西省守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒工作指引》的通知





陜發(fā)改財(cái)金〔2017〕1661號(hào)

省級(jí)各部門(mén)、各有關(guān)單位，各設(shè)區(qū)市、韓城市、楊凌示范區(qū)社會(huì)信用體系建設(shè)牽頭部門(mén)：

為深入落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號(hào)，見(jiàn)附件2）等有關(guān)文件精神，加快構(gòu)建跨地區(qū)、跨部門(mén)、跨領(lǐng)域的守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，規(guī)范有序推進(jìn)信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲工作，省發(fā)展改革委、人民銀行西安分行根據(jù)省政府總體工作部署和有關(guān)政策法規(guī)，研究制定了《陜西省守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒工作指引》（見(jiàn)附件1），現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真組織實(shí)施。



附件：

1.陜西省守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒工作指引

2.國(guó)家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)



 

陜西省發(fā)展和改革委員會(huì)

中國(guó)人民銀行西安分行

2017年11月28日



 

陜西省守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒工作指引

第一條〔目的〕 為了深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的決策部署，規(guī)范守信激勵(lì)和失信懲戒活動(dòng)，根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)，結(jié)合實(shí)際制定本工作指引。

第二條〔認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)〕各領(lǐng)域的紅黑名單認(rèn)定原則上實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)由社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議成員單位或者國(guó)家其他行業(yè)主管部門(mén)按照市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)治理和公共服務(wù)職責(zé)研究制定。省級(jí)有關(guān)部門(mén)可根據(jù)需要制定地方標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)上級(jí)主管部門(mén)和省級(jí)人民政府審定后實(shí)施。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中，應(yīng)充分征求廣大社會(huì)公眾意見(jiàn)。出臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)及其具體認(rèn)定程序應(yīng)通過(guò)“信用陜西”網(wǎng)站和其他適當(dāng)方式向社會(huì)公示、公開(kāi)。

第三條〔獎(jiǎng)懲措施〕 由省發(fā)展改革委、人民銀行西安分行牽頭，省級(jí)有關(guān)部門(mén)具體負(fù)責(zé)，依據(jù)有關(guān)政策法規(guī)以及中央和國(guó)家有關(guān)部門(mén)簽署的守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄，匯總形成各行業(yè)領(lǐng)域守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒措施清單。

省信用管理辦公室負(fù)責(zé)將各行業(yè)領(lǐng)域守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒措施清單錄入省公共信用信息平臺(tái)“聯(lián)合獎(jiǎng)懲”功能模塊，并會(huì)同省級(jí)有關(guān)部門(mén)共同維護(hù)和更新，便于各級(jí)有關(guān)部門(mén)在工作中查詢和落實(shí)。

第四條〔信息共享〕 各級(jí)有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本行業(yè)領(lǐng)域的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定誠(chéng)信典型和嚴(yán)重失信主體，并及時(shí)將相關(guān)信息上傳至省公共信用信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)全省各行業(yè)領(lǐng)域“紅黑名單”信息共享。

未明確“紅黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)領(lǐng)域，省公共信用信息平臺(tái)暫不接收該行業(yè)領(lǐng)域各層級(jí)單位報(bào)送的“紅黑名單”信息。

第五條〔信息內(nèi)容〕 名單信息主要內(nèi)容包括：一是相關(guān)主體的基本信息，包括法人和其他組織名稱(chēng)（或自然人姓名）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、全球法人機(jī)構(gòu)識(shí)別編碼（LEI碼）（或公民身份號(hào)碼、港澳臺(tái)居民的公民社會(huì)信用代碼、外國(guó)籍人身份號(hào)碼）、法定代表人（或單位負(fù)責(zé)人）姓名及其身份證件類(lèi)型和號(hào)碼等；二是列入名單的事由，包括認(rèn)定誠(chéng)實(shí)守信或違法失信行為的事實(shí)、認(rèn)定部門(mén)（單位）、認(rèn)定依據(jù)、認(rèn)定日期、有效期等；三是相關(guān)主體受到聯(lián)合獎(jiǎng)懲、信用修復(fù)、退出名單的相關(guān)情況。

第六條〔報(bào)送規(guī)則〕 各級(jí)有關(guān)部門(mén)向省公共信用信息平臺(tái)報(bào)送法人及其他組織“紅黑名單”信息時(shí)，依據(jù)有關(guān)政策法規(guī)或者中央和國(guó)家有關(guān)部門(mén)簽署的守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒備忘錄，需要對(duì)其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人等自然人實(shí)施聯(lián)合激勵(lì)或者懲戒的，應(yīng)當(dāng)按人分別報(bào)送相關(guān)人員的“紅黑名單”信息。

第七條〔重點(diǎn)關(guān)注名單〕 各級(jí)有關(guān)部門(mén)可將在重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)生較重失信行為或多次發(fā)生輕微失信行為但尚未達(dá)到“黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)主體列入重點(diǎn)關(guān)注名單，并通過(guò)適當(dāng)方式向其發(fā)出警示，同時(shí)明確重點(diǎn)關(guān)注期限。

重點(diǎn)關(guān)注名單信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)上傳至省公共信用信息平臺(tái)，由省信用辦將信息上傳至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)。主要信息內(nèi)容包括：失信主體名稱(chēng)（個(gè)人姓名）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（個(gè)人身份證件號(hào)碼）、失信領(lǐng)域、列入事由、列入部門(mén)（單位）、列入日期、重點(diǎn)關(guān)注期限。

第八條〔名單退出和信用修復(fù)〕 “紅黑名單”信息公布期限到期，或者認(rèn)定有誤，或者信息報(bào)送單位作出提前移出“紅黑名單”決定的，由省信用辦負(fù)責(zé)將相關(guān)信息及時(shí)移出。

信息報(bào)送單位決定提前移出“紅黑名單”的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知本級(jí)人民政府社會(huì)信用體系建設(shè)主管部門(mén)。“黑名單”信息移出后，應(yīng)當(dāng)立即將相關(guān)主體列入重點(diǎn)關(guān)注名單（誤列入“黑名單”的除外），重點(diǎn)關(guān)注期限由之前將其列入“黑名單”的部門(mén)（單位）確定。

“紅黑名單”信息移出后，“聯(lián)合獎(jiǎng)懲”功能模塊不再提供查詢，但相關(guān)信息作為一般信用記錄仍然保留在該信用主體名下（誤列入“紅黑名單”的除外），披露期限依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第九條〔聯(lián)合獎(jiǎng)懲〕 各級(jí)有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)將查詢“紅黑名單”信息嵌入各項(xiàng)管理和服務(wù)工作流程中，依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合激勵(lì)和聯(lián)合懲戒措施。相關(guān)主體移出“紅黑名單”后，應(yīng)停止對(duì)其實(shí)施聯(lián)合獎(jiǎng)懲。

第十條〔懲戒規(guī)則〕 各級(jí)有關(guān)部門(mén)對(duì)未列入“黑名單”的失信主體，一般不予實(shí)施聯(lián)合懲戒，但其相關(guān)信息應(yīng)作為市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)、行業(yè)分類(lèi)監(jiān)管、公共資源配置等管理決策的參考，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。

第十一條〔信息查詢〕 各級(jí)有關(guān)部門(mén)可以采用下列兩種方式查詢使用省公共信用信息平臺(tái)匯集的“紅黑名單”信息：

（一）相關(guān)工作人員注冊(cè)省公共信用信息平臺(tái)用戶，通過(guò)“聯(lián)合獎(jiǎng)懲”功能模塊查詢相關(guān)信息；

（二）采用數(shù)據(jù)接口方式，通過(guò)本部門(mén)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)直接從省公共信用信息平臺(tái)調(diào)用相關(guān)信息。

第十二條〔平臺(tái)操作〕 各級(jí)有關(guān)部門(mén)相關(guān)工作人員，通過(guò)省公共信用信息平臺(tái)“聯(lián)合獎(jiǎng)懲”功能模塊查詢“紅黑名單”信息時(shí)，若行政相對(duì)人被某一個(gè)部門(mén)或多個(gè)部門(mén)列入“紅黑名單”的，系統(tǒng)會(huì)列表顯示每一條記錄，點(diǎn)擊某一條記錄可查看詳細(xì)信息和所處行業(yè)領(lǐng)域，以及本部門(mén)對(duì)該行業(yè)領(lǐng)域列入“紅黑名單”的信用主體應(yīng)當(dāng)采取的激勵(lì)或者懲戒措施。

各級(jí)有關(guān)部門(mén)相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)行政相對(duì)人所辦事項(xiàng)，從措施清單中選擇相應(yīng)的激勵(lì)或者懲戒措施，并補(bǔ)充填寫(xiě)激勵(lì)懲戒的具體內(nèi)容、時(shí)間、部門(mén)等相關(guān)信息后，點(diǎn)擊“確定”按鈕，該項(xiàng)激勵(lì)懲戒信息將被記入相關(guān)信用主體名下，供各有關(guān)部門(mén)查詢或進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總。

第十三條〔實(shí)施日期〕 本工作指引由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋?zhuān)园l(fā)布之日起試行，有效期至2020年12月31日。

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